私募基金管理業(yè)務涉三大違規(guī)問題 湖南漢坤投資被證監(jiān)局警示
    7月28日，湖南證監(jiān)局公布對湖南漢坤股權投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，在2017年私募基金專項檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)漢坤投資私募基金管理業(yè)務存在以下三大問題：
    一是登記備案信息不準確。該公司在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案信息中所發(fā)行的基金名稱、員工人數(shù)、公司成立時間等信息均與實際情況不符；
    二是私募基金投資運作不規(guī)范。該公司僅在2013年發(fā)行了1只基金產品，對所投項目未進行盡職調查，對該基金產品未進行投后管理，亦未進行到期償付等流動性風險評估；
    三是未遵循專業(yè)化經營原則。該公司私募基金業(yè)務停滯，主要從事區(qū)域股權市場掛牌推薦業(yè)務。
湖南證監(jiān)局認為，漢坤投資上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條的相關規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
    湖南證監(jiān)局同時表示，漢坤投資應對存在的問題進行整改，并于2017年8月31日前提交整改報告。

中介機構是否需要核查發(fā)行證券備案
從發(fā)行監(jiān)管工作看，私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資：一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權;二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時，私募投資基金作為網下投資者參與新股詢價申購;三是上市公司非公開發(fā)行股權類證券(包括普通股、優(yōu)先股、可轉債等)時，私募投資基金由發(fā)行人董事會事先確定為投資者;四是上市公司非公開發(fā)行證券時，私募投資基金作為網下認購對象參與證券發(fā)行。
保薦機構和發(fā)行人律師(以下稱中介機構)在開展證券發(fā)行業(yè)務的過程中，應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表意見。更多具體問題歡迎咨詢法邦網專業(yè)私募基金律師石珍珍律師。

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