寶尊投資再次違規(guī)受罰
因向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等四項(xiàng)違規(guī)行為，廣州寶尊投資管理有限公司及其三名主管在近期接到了廣東證監(jiān)局的罰單。根據(jù)廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，寶尊投資主要存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，一是通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳推介私募基金；二是在自行銷售的三只私募產(chǎn)品中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；三是未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息；第四，2016年6月至2017年11月9日，寶尊投資先后發(fā)生名稱、從業(yè)人員、股東、高級(jí)管理人員等信息變動(dòng)，寶尊投資未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告及填報(bào)并更新有關(guān)信息。
私募基金募集資金應(yīng)當(dāng)合規(guī)
私募機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》的如下規(guī)定：
一、私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
二、私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
（石珍珍律師供法邦網(wǎng)-法邦時(shí)評(píng)專稿，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者和出處。）
