監(jiān)管對(duì)私募基金備案提出嚴(yán)格要求

        開(kāi)年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)私募基金就提出了嚴(yán)格的備案要求，但遺憾的是，而今已經(jīng)進(jìn)入3月，仍然存在私募基金機(jī)構(gòu)未備案登記的現(xiàn)象。據(jù)了解，這一部分私募基金機(jī)構(gòu)至今未辦理備案登記的原因或與未達(dá)到監(jiān)管合規(guī)要求有關(guān)。在《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中就曾提到，私募基金管理人應(yīng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

        據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年私募基金登記備案綜述及12月私募基金登記備案月報(bào)》顯示，截至上年末，我國(guó)私募基金完成備案的達(dá)66000多只，較上年相比出現(xiàn)了較大幅度的增長(zhǎng)。且自中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送新系統(tǒng)上線后，又有超過(guò)20000只私募基金完成了備案登記。

        未備案私募基金存在被嚴(yán)懲的風(fēng)險(xiǎn)

        盡管我國(guó)私募基金備案登記規(guī)模表現(xiàn)較為良好，但是目前仍然存在私募基金不辦理備案登記的現(xiàn)象。對(duì)于資本管理市場(chǎng)而言，私募基金不備案在一定程度上或?qū)⒙裣虏恍〉臐撛陲L(fēng)險(xiǎn)。

        從法律上來(lái)說(shuō)，私募基金管理人具有辦理備案登記的責(zé)任和義務(wù)，況且，私募基金不備案不僅將危害私募機(jī)構(gòu)本身，可能遭到監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)，而且也將對(duì)投資新三板和上市公司造成不小影響。尤其對(duì)于成立年限較長(zhǎng)的私募基金而言，如果想要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，則備案登記勢(shì)必是私募基金機(jī)構(gòu)走向合規(guī)被業(yè)界認(rèn)可所必須要完成的一件自律大事。

        私募基金不辦理備案登記無(wú)異于是在與法律對(duì)搏。不辦理備案登記的私募基金 或?qū)?huì)受到法律的嚴(yán)懲。而與未辦理備案的私募基金相比，完成備案登記的私募基金則將擁有更多的選擇權(quán)利。

（石珍珍律師供法邦網(wǎng)-法邦時(shí)評(píng)專(zhuān)稿，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者和出處。）