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私募機構(gòu)高管是否都需要具有基金從業(yè)資格

2017年11月16日    我來說兩句(0人參與)  

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定,從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,并非所有高管人員都要取得基金從業(yè)資格。其中法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人必須具備基金從業(yè)資格。私募證券投資基金管理人的基金經(jīng)理也需要具備基金從業(yè)資格。

    私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格

   1. 通過基金從業(yè)資格考試?;饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字112號),符合相關(guān)考試成績認可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試。

2.最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

3.已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。

    4.中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。

   擬通過上述第2、3情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,方可認定取得基金從業(yè)資格。更多私募基金問題歡迎咨詢法邦網(wǎng)律師。


(石珍珍律師供法邦網(wǎng)-法邦時評專稿,轉(zhuǎn)載請注明作者和出處。)

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