基金業(yè)協(xié)會提示所謂“保殼”“賣殼”風險

春節(jié)前私募基金登記備案新規(guī)出臺，引起了市場的廣泛關(guān)注，并引發(fā)了市場上的一些誤讀和部分中介機構(gòu)提供的“保殼”、“賣殼”服務。

對此，22日中國基金業(yè)協(xié)會負責人就落實《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱《公告》）相關(guān)問題回答了記者的提問，明確指出協(xié)會仍繼續(xù)依法對符合要求的申請機構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)，登記流程、登記時限均保持不變。

他同時提醒，私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務機構(gòu)應避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務，切不可對面臨的法律風險、道德風險、合規(guī)風險視而不見?；饦I(yè)協(xié)會將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務發(fā)展情況，并適時開展自律檢查和核查工作。

私募基金登記備案未暫停

此前市場有傳聞私募基金登記備案工作暫停。對此，這位負責人指出，《公告》發(fā)布后，基金業(yè)協(xié)會仍繼續(xù)依法對符合要求的申請機構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)，登記流程、登記時限均保持不變。《公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

對“陽光私募”模式，自《公告》發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請。待協(xié)會正式發(fā)布相關(guān)業(yè)務管理辦法后，私募基金管理人可將其管理的相關(guān)顧問管理型私募基金產(chǎn)品，再按相關(guān)規(guī)定進行補充備案。在《公告》發(fā)布之前已登記并已備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，可繼續(xù)申請備案其管理的顧問管理型私募基金產(chǎn)品。

但是他提醒，私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步，但絕不是“一備了之”。完成登記手續(xù)的私募基金管理人應持續(xù)履行基金產(chǎn)品備案、按要求向投資者進行信息披露以及向基金業(yè)協(xié)會報告更新季度、年度和重大事項信息等義務，主動接受基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品和從業(yè)人員的自律管理。

針對未按要求及時申請產(chǎn)品備案、報送更新季度、年度和重大事項信息的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請，或者視具體情形將其列入異常機構(gòu)名單并在協(xié)會網(wǎng)站進行公示。

他強調(diào)，私募基金管理人和申請機構(gòu)應當按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，理性、全面、持續(xù)地理解和落實《公告》中關(guān)于進一步加強私募基金管理人登記的系列配套措施，切實履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，避免斷章取義、草率行事。

基金業(yè)協(xié)會同時呼吁，希望私募基金管理人和申請機構(gòu)珍惜自身商譽和行業(yè)誠信記錄，正確認識和理解《公告》的系列配套措施和我國私募基金自律管理體系，避免因“臨時抱佛腳”似的草率登記備案，不顧及登記備案的程序性和實體性要求，給自身經(jīng)營帶來后續(xù)不利影響，甚至引發(fā)與基金服務機構(gòu)、投資者的爭執(zhí)和糾紛。