基本案情
2018年4月，GH餐飲公司因擴大經(jīng)營規(guī)模需要，急需資金支持。其委托DC科技公司并與其簽訂了委托融資服務協(xié)議，約定GH餐飲公司委托DC科技公司通過KB網(wǎng)絡非公開股權融資平臺進行融資，并就具體的項目需求、交易價格以及資本結構等事項進行了具體安排。DC公司在合同簽訂后，積極與KB網(wǎng)絡融資平臺接洽，并在其上發(fā)布項目信息。經(jīng)過一系列努力，DC科技公司成功為GH餐飲公司籌集到共計50位投資人的投資。為履行相應的合同，擴大營業(yè)規(guī)模，GH餐飲公司在為新店進行選址的過程中，由于與DC科技公司和各方投資人之間發(fā)生爭議，交涉未果，合作關系破裂，GH餐飲公司和DC科技公司之間相互寄送了合同解除通知，均要求對方解除合同并承擔相應的違約責任。
法院認為：本案的爭議焦點是GH餐飲公司與DC科技公司之間的委托融資服務協(xié)議是否有效。根據(jù)我國《合同法》以及相關司法解釋的規(guī)定，違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的合同屬于無效合同。本案中，GH餐飲公司委托DC科技公司在KB網(wǎng)絡融資平臺上進行眾籌融資的行為，是否為法律所禁止的非法吸收公眾存款行為。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，對于公開發(fā)行證劵的，必須經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構或國務院授權部門的核準，否則任何未經(jīng)依法核準的單位和個人均不得公開發(fā)行證劵。而對于公開發(fā)行的定義，通常需要滿足第一，向不特定對象發(fā)行；第二，向特定對象發(fā)行證劵累積超過200人以上的。本案中，通過庭審中雙方提供的證據(jù)顯示，KB網(wǎng)絡融資平臺經(jīng)過實名認證，且人數(shù)并未超過200人的限制。同時其他法律、法規(guī)中并未對于此種眾籌網(wǎng)絡融資行為作出限制，因此對于本案中GH餐飲公司與DC科技公司之間的委托融資協(xié)議合法有效，DC科技公司按照合同約定完成了幫助GH餐飲公司進行融資的義務，GH餐飲公司未能按照約定履行其擴大經(jīng)營義務的，違反了合同約定，應當承擔相應的違約責任。
律師評析
本案中需要注意的是：首先在關于合同效力的問題上：
（1）《合同法》規(guī)定：”有下列情形之一的，合同無效：
（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；
（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；
（三）以合法形式掩蓋非法目的；
（四）損害社會公共利益；
（五）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。”
（2）最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》規(guī)定：“合同法第五十二條第（五）項規(guī)定的“強制性規(guī)定”，是指效力性強制性規(guī)定?！?/p>
其次，《證券法》規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
（一）向不特定對象發(fā)行證券的；
（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”
本案中，DC科技公司通過KB網(wǎng)絡融資平臺以眾籌的方式進行融資，KB網(wǎng)絡融資平臺具有合法的經(jīng)營資質(zhì)，同時進行眾籌的人數(shù)也沒有超過法定200人的人數(shù)限制，因此不屬于非法吸收公眾存款的行為，沒有違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，因此該眾籌融資協(xié)議合法有效。
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