基本案情
2018年4月，GH餐飲公司因擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模需要，急需資金支持。其委托DC科技公司并與其簽訂了委托融資服務(wù)協(xié)議，約定GH餐飲公司委托DC科技公司通過KB網(wǎng)絡(luò)非公開股權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行融資，并就具體的項(xiàng)目需求、交易價(jià)格以及資本結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)進(jìn)行了具體安排。DC公司在合同簽訂后，積極與KB網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)接洽，并在其上發(fā)布項(xiàng)目信息。經(jīng)過一系列努力，DC科技公司成功為GH餐飲公司籌集到共計(jì)50位投資人的投資。為履行相應(yīng)的合同，擴(kuò)大營業(yè)規(guī)模，GH餐飲公司在為新店進(jìn)行選址的過程中，由于與DC科技公司和各方投資人之間發(fā)生爭議，交涉未果，合作關(guān)系破裂，GH餐飲公司和DC科技公司之間相互寄送了合同解除通知，均要求對(duì)方解除合同并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
法院認(rèn)為：本案的爭議焦點(diǎn)是GH餐飲公司與DC科技公司之間的委托融資服務(wù)協(xié)議是否有效。根據(jù)我國《合同法》以及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同屬于無效合同。本案中，GH餐飲公司委托DC科技公司在KB網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)上進(jìn)行眾籌融資的行為，是否為法律所禁止的非法吸收公眾存款行為。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，對(duì)于公開發(fā)行證劵的，必須經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門的核準(zhǔn)，否則任何未經(jīng)依法核準(zhǔn)的單位和個(gè)人均不得公開發(fā)行證劵。而對(duì)于公開發(fā)行的定義，通常需要滿足第一，向不特定對(duì)象發(fā)行；第二，向特定對(duì)象發(fā)行證劵累積超過200人以上的。本案中，通過庭審中雙方提供的證據(jù)顯示，KB網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)經(jīng)過實(shí)名認(rèn)證，且人數(shù)并未超過200人的限制。同時(shí)其他法律、法規(guī)中并未對(duì)于此種眾籌網(wǎng)絡(luò)融資行為作出限制，因此對(duì)于本案中GH餐飲公司與DC科技公司之間的委托融資協(xié)議合法有效，DC科技公司按照合同約定完成了幫助GH餐飲公司進(jìn)行融資的義務(wù)，GH餐飲公司未能按照約定履行其擴(kuò)大經(jīng)營義務(wù)的，違反了合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
律師評(píng)析
本案中需要注意的是：首先在關(guān)于合同效力的問題上：
（1）《合同法》規(guī)定：”有下列情形之一的，合同無效：
（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；
（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；
（三）以合法形式掩蓋非法目的；
（四）損害社會(huì)公共利益；
（五）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定?！?/p>
（2）最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》規(guī)定：“合同法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定?！?/p>
其次，《證券法》規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；
（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！?/p>
本案中，DC科技公司通過KB網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)以眾籌的方式進(jìn)行融資，KB網(wǎng)絡(luò)融資平臺(tái)具有合法的經(jīng)營資質(zhì)，同時(shí)進(jìn)行眾籌的人數(shù)也沒有超過法定200人的人數(shù)限制，因此不屬于非法吸收公眾存款的行為，沒有違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，因此該眾籌融資協(xié)議合法有效。
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