股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“禁轉(zhuǎn)期”

基本案情

高某某和郝某某是一家股份有限公司的發(fā)起人，該公司于2016年成立。2017年中旬因公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，公司決定增資，高某某和郝某某依約繳付了增資款。增資后，高某某多次向郝某某表示希望購(gòu)買其全部股份，郝某某考慮到法律規(guī)定，自己作為公司的發(fā)起人，在公司成立起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓自己的股份，于是和高某某在訂立《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的同時(shí)，還訂立了《過(guò)渡期經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議》，約定高某某以溢價(jià)的方式購(gòu)買郝某某的全部股權(quán)。同時(shí)在三年的過(guò)渡期內(nèi)，授權(quán)高某某代郝某某行使股東權(quán)利，在過(guò)渡期結(jié)束后，郝某某為高某某辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。高某某依約交付了一期款項(xiàng)后，以《過(guò)渡期經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議》無(wú)效為由，不再交付剩余款項(xiàng)，并單方面通知郝某某解除合同。郝某某不服，向法院訴訟。

法院判決

法院認(rèn)為：原告郝某某和被告高某某作為某某股份有限公司的發(fā)起人，在該公司成立一年后簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《過(guò)渡期經(jīng)營(yíng)管理協(xié)議》，約定“過(guò)渡期”后郝某某將所持的標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓于高某某名下。上述約定并不違反公司法第一百四十七條關(guān)于“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份，并在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，不違反該公司的公司章程，亦不違反社會(huì)公共利益，應(yīng)認(rèn)定為合法有效。法律禁止的發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的行為，是指發(fā)起人在自公司成立之日起三年內(nèi)實(shí)際轉(zhuǎn)讓股份。但是法律并不禁止發(fā)起人為公司成立三年后轉(zhuǎn)讓股份而預(yù)先簽訂合同。因而被告高某某解除合同的行為于法無(wú)據(jù)，依法承擔(dān)違約責(zé)任。

律師評(píng)析

關(guān)于禁止股份有限公司的發(fā)起人在公司成立后三年沒(méi)禁止轉(zhuǎn)讓股份的法律規(guī)定，其意在強(qiáng)化股份有限公司發(fā)起人設(shè)立公司、對(duì)公司設(shè)立失敗負(fù)責(zé)。由于公司設(shè)立后，其究竟經(jīng)營(yíng)狀況如何，設(shè)立是否成功，必須經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的經(jīng)營(yíng)才能明確。因此，如果不對(duì)公司發(fā)起人轉(zhuǎn)移股票的時(shí)間做出限制，會(huì)給設(shè)立人在公司設(shè)立失敗后轉(zhuǎn)移股份、逃避責(zé)任留下機(jī)會(huì)?？紤]到有些不當(dāng)發(fā)起行為的法律后果和法律責(zé)任的滯后性，如果發(fā)起人在后果實(shí)際發(fā)生前因轉(zhuǎn)讓股份退出了公司，就很難追究其責(zé)任，不利于保護(hù)他人或社會(huì)公眾的合法權(quán)益，因此，需要在一定時(shí)期內(nèi)禁止發(fā)起人轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。而本案中，公司發(fā)起人并沒(méi)有實(shí)際轉(zhuǎn)移股權(quán)，而是約定在三年后轉(zhuǎn)移，這一約定并沒(méi)有違反法律規(guī)定，因而雙方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。

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