建議貴院就楊某某涉嫌詐騙罪一案
第二次退回補充偵查并定性為合同詐騙案之
法律意見書
珠海市斗門區(qū)人民檢察院：
楊某某涉嫌詐騙罪一案移送貴院審查起訴后，貴院依法訊問了楊某某，積極聽取了辯護人的意見，在對全案證據(jù)進行審查并聽取了楊某某及辯護人的意見后，在2016年1月14日決定將本案退回公安機關(guān)補充偵查，公安機關(guān)在2016年2月16日完成補充偵查重報貴院審查起訴。辯護人查閱了公安機關(guān)補充偵查的證據(jù)材料后，提出以下辯護意見并懇請貴院就本案第二次退回補充偵查并依法定性為合同詐騙案：
第一，公安機關(guān)沒有針對貴院擬定的補充偵查提綱進行針對性偵查，導(dǎo)致案件事實不清、證據(jù)不足的情況沒有改變，為查清本案是否應(yīng)定性為合同詐騙案以及涉案金額等定罪量刑的關(guān)鍵問題，貴院有必要就本案第二次退回補充偵查；
第二，本案涉嫌合同詐騙的行為系以新某某學(xué)校的名義作出，違法所得亦歸新某某學(xué)校所有，涉嫌合同詐騙的行為既不是新某某學(xué)校設(shè)立的目的也不是新某某學(xué)校的主要業(yè)務(wù)，而且并不存在楊某某盜用單位名義實施詐騙行為私分違法所得的情況，因此本案依法應(yīng)定性為合同詐騙案，屬于單位犯罪。
以下就所列辯護意見展開具體論述。
一、公安機關(guān)沒有針對貴院擬定的補充偵查提綱進行針對性偵查，導(dǎo)致案件事實不清、證據(jù)不足的情況沒有改變，為查清本案是否應(yīng)定性為合同詐騙案以及涉案金額等定罪量刑的關(guān)鍵問題，貴院有必要就本案第二次退回補充偵查
《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百八十四條規(guī)定：“偵查終結(jié)，移送人民檢察院審查起訴的案件，人民檢察院退回公安機關(guān)補充偵查的，公安機關(guān)接到人民檢察院退回補充偵查的法律文書后，應(yīng)當(dāng)按照補充偵查提綱在一個月以內(nèi)補充偵查完畢。”
《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百八十五條規(guī)定：“對人民檢察院退回補充偵查的案件，根據(jù)不同情況，報縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，分別作如下處理：
“（一）原認定犯罪事實清楚，證據(jù)不夠充分的，應(yīng)當(dāng)在補充證據(jù)后，制作補充偵查報告書，移送人民檢察院審查；對無法補充的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)作出說明；
“（二）在補充偵查過程中，發(fā)現(xiàn)新的同案犯或者新的罪行，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)重新制作起訴意見書，移送人民檢察院審查；
“（三）發(fā)現(xiàn)原認定的犯罪事實有重大變化，不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)重新提出處理意見，并將處理結(jié)果通知退查的人民檢察院；
“（四）原認定犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，人民檢察院退回補充偵查不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)說明理由，移送人民檢察院審查?！?/p>
貴院在2016年1月14日將案件退回公安機關(guān)補充偵查，已經(jīng)提出具體的《補充偵查提綱》，針對本案的四個關(guān)鍵問題要求公安機關(guān)補充偵查：
第一，查證新某某學(xué)校獲得非法利益是否基于《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》，以明確本案性質(zhì)系詐騙案還是合同詐騙案；
第二，查證明確本案是單位犯罪還是自然人犯罪；
第三，查清本案涉案金額；
第四，核實楊某某是否成立自首。
但是，公安機關(guān)并沒有依法根據(jù)貴院提出的具體書面意見進行補充偵查，甚至對無法補充收集到相關(guān)證據(jù)的原因也不進行說明，導(dǎo)致上述四個影響本案定罪量刑的關(guān)鍵問題沒有得到解決，本案仍然處于事實不清、證據(jù)不足的狀態(tài)。
（一）公安機關(guān)沒有對本案應(yīng)定性為詐騙還是合同詐騙作進一步的調(diào)查工作，導(dǎo)致現(xiàn)有證據(jù)仍然無法準(zhǔn)確判斷本案應(yīng)定性為詐騙還是合同詐騙
貴院在《關(guān)于楊某某詐騙的補充偵查提綱》第一點明確要求公安機關(guān)：“認真分析《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》以及相關(guān)款項的撥付情況，綜合判斷楊某某獲得非法利益是否基于該協(xié)議，受害人是否為協(xié)議相對方，進而明確本案性質(zhì)”，為此公安機關(guān)需要開展一系列補充偵查工作。
首先，公安機關(guān)需要查清新某某學(xué)校涉嫌合同詐騙的行為是否發(fā)生在《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》的簽訂、履行過程中，為此有必要核實新某某學(xué)校涉嫌合同詐騙的行為發(fā)生的起止時間以及《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》的簽訂、履行時間。
其次，公安機關(guān)需要查清新某某學(xué)校詐騙的對象是否為合同相對方，因此公安機關(guān)有必要調(diào)查珠海市斗門區(qū)勞動就業(yè)服務(wù)中心、珠海市斗門區(qū)勞務(wù)市場服務(wù)中心的單位性質(zhì)，核實其是否為勞動局下設(shè)的單位以及兩單位所行使的職權(quán)范圍，調(diào)查珠海市斗門區(qū)勞動就業(yè)服務(wù)中心、珠海市斗門區(qū)勞務(wù)市場服務(wù)中心在2007年、2008年的農(nóng)民工技能提升培訓(xùn)項目中是否代表勞動局進行統(tǒng)籌、分配、調(diào)整相關(guān)指標(biāo)的工作，并調(diào)取相關(guān)書面文件。
最后，公安機關(guān)需要查清和判斷新某某學(xué)校取得相關(guān)撥款是否基于《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》，為此需要向梁某某等原勞動局負責(zé)農(nóng)民工技能提升培訓(xùn)的人員了解是否定點培訓(xùn)單位要與珠海市斗門區(qū)勞動就業(yè)服務(wù)中心、珠海市斗門區(qū)勞務(wù)市場服務(wù)中心達成聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議之后才會分配到聯(lián)合培訓(xùn)的指標(biāo)。
但是，公安機關(guān)針對貴院提出的進一步明確本案性質(zhì)的補充偵查要求并沒有上述開展具體工作，致使現(xiàn)有證據(jù)仍然無法確定本案應(yīng)定性為詐騙案還是合同詐騙案。
（二）公安機關(guān)沒有對本案是否為單位犯罪作進一步的補充偵查工作
貴院在《關(guān)于楊某某詐騙的補充偵查提綱》第二點明確要求公安機關(guān)開展三個方面的工作，分別是調(diào)取新某某學(xué)校的登記資料以及其與楊某某之間的關(guān)系，核實新某某學(xué)校所獲得的非法利益的歸屬情況，以及判斷本案是否存在應(yīng)認定為自然人犯罪的情形。
為此公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)調(diào)取新某某學(xué)校的登記資料以證明楊某某是新某某學(xué)校的校長、負責(zé)人，調(diào)查新某某學(xué)校承擔(dān)2007年、2008年農(nóng)民工技能提升培訓(xùn)項目所得的補貼款項是否全部打進新某某學(xué)校的賬戶，調(diào)取新某某學(xué)校銀行賬戶2007年至2009年的交易明細以及新某某學(xué)校在2007至2009年的經(jīng)費開支以核實涉案款項是否用于學(xué)校的支出。
但是，公安機關(guān)只是調(diào)取了新某某學(xué)校兩個銀行賬戶三年間的流水賬單，并沒有針對性地核實新某某學(xué)校的登記資料以及本案是否存在應(yīng)認定為自然人犯罪的情況，導(dǎo)致現(xiàn)有證據(jù)材料不能準(zhǔn)確認定本案為單位犯罪。
（三）公安機關(guān)沒有對本案的涉案金額作進一步補充偵查工作
貴院在《關(guān)于楊某某詐騙的補充偵查提綱》第三點明確要求公安機關(guān)核實本案的具體涉案金額，尤其是要針對楊某某指出部分培訓(xùn)已經(jīng)提供充分培訓(xùn)服務(wù)的辯解進行調(diào)查。公安機關(guān)有必要針對性地調(diào)查新某某學(xué)校在2007年、2008年是否提供了培訓(xùn)服務(wù)，以及培訓(xùn)質(zhì)量是否達標(biāo)的問題。
為此公安機關(guān)向相關(guān)人員了解農(nóng)民工培訓(xùn)要如何才算是合格，調(diào)取相關(guān)農(nóng)民工培訓(xùn)的規(guī)范性文件，了解農(nóng)民工培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)要求，調(diào)取農(nóng)民工培訓(xùn)的課時記錄判斷新某某學(xué)校是否按要求開展培訓(xùn)。
但是，公安機關(guān)的補充偵查工作絲毫沒有對新某某學(xué)校2007年、2008年的培訓(xùn)是否提供了服務(wù)以及服務(wù)質(zhì)量是否達標(biāo)的問題展開，導(dǎo)致現(xiàn)有證據(jù)材料無法準(zhǔn)確認定涉案數(shù)額。
尤其是本案所涉嫌的合同詐騙罪是數(shù)額犯，最終能夠準(zhǔn)確認定的具體犯罪數(shù)額既直接影響案件是否構(gòu)成犯罪，也影響最終的量刑幅度，在犯罪數(shù)額問題上如果無法查清將直接導(dǎo)致案件事實不清、證據(jù)不足。
（四）公安機關(guān)沒有對楊某某是否成立自首的問題進行核實
貴院在《關(guān)于楊某某詐騙的補充偵查提綱》第三點明確要求公安機關(guān)核實楊某某是否成立自首，為此公安機關(guān)應(yīng)出具楊某某的到案情況說明，結(jié)合楊某某接受人民檢察院詢問以及接受公安機關(guān)訊問并被采取強制措施的時間，認定楊某某在尚未被采取強制措施或者訊問之前已經(jīng)向人民檢察院如實陳述案件事實屬于自首，但公安機關(guān)并沒有出具相關(guān)情況說明。
綜上所述，珠海市公安局斗門分局的第一次補充偵查并沒有達到貴院將案件退回補充偵查的目的，而珠海市公安局斗門分局的《補充偵查報告書》亦沒有根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百八十五條的規(guī)定對無法補充的證據(jù)進行具體說明，從而導(dǎo)致本案現(xiàn)仍然處于事實不清、證據(jù)不足的狀態(tài)。考慮到貴院第一次退回補充偵查所關(guān)注的四個問題均是影響本案定罪量刑的關(guān)鍵問題，辯護人懇請貴院針對這些問題再次將案件退回公安機關(guān)補充偵查，以充分保障楊某某的權(quán)利，同時也保證案件的公正審理。
二、本案涉嫌合同詐騙的行為系以新某某學(xué)校的名義作出，違法所得亦歸新某某學(xué)校所有，涉嫌合同詐騙的行為既不是新某某學(xué)校設(shè)立的目的也不是新某某學(xué)校的主要業(yè)務(wù)，而且并不存在楊某某盜用單位名義實施詐騙行為私分違法所得的情況，因此本案依法應(yīng)定性為合同詐騙案，屬于單位犯罪
《刑法》第三十條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任”，結(jié)合《刑法》第二百三十一條的規(guī)定，可以將本案認定為新某某學(xué)校犯合同詐騙罪，屬于單位犯罪。
根據(jù)法律、司法解釋，單位犯罪的認定主要考慮兩個方面，一是單位單位犯罪的積極要件，二是單位犯罪的消極要件，如果新某某學(xué)校的行為符合了單位犯罪的積極要件，又不存在單位犯罪的消極要件，則應(yīng)當(dāng)認定為單位犯罪。
《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要》規(guī)定：“以單位名義實施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪”，這是對單位犯罪積極要件的直接陳述，明確單位犯罪的積極要件分別是“以單位名義實施犯罪”以及“違法所得歸單位所有”。辯護人在先前提交給貴院的法律意見書中已經(jīng)詳細論述本案涉嫌合同詐騙的行為系以新某某學(xué)校的名義作出，違法所得亦歸新某某學(xué)校所有的事實，證明新某某學(xué)校涉嫌合同詐騙的行為符合單位犯罪的構(gòu)成要件，依法應(yīng)認定為單位犯罪，相關(guān)內(nèi)容在此不再重復(fù)贅述。
另一方面，綜合全案證據(jù)可以發(fā)現(xiàn)新某某學(xué)校涉嫌合同詐騙的行為并不存在單位犯罪的消極要件，不應(yīng)以楊某某自然人犯罪追究其刑事責(zé)任。
（一）涉嫌合同詐騙的行為既不是新某某學(xué)校設(shè)立的目的也不是新某某學(xué)校的主要業(yè)務(wù)
《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條規(guī)定：“個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處”，這一規(guī)定明確如果單位的設(shè)立目的是為了實施犯罪行為的，或者單位設(shè)立后以犯罪行為為主要活動的，就不能認定為單位犯罪。
犯罪行為不能是單位的設(shè)立目的，也不能是單位的主要活動，其實是反向強調(diào)了“以單位名義實施犯罪”這一單位犯罪成立要件的實質(zhì)內(nèi)涵，強調(diào)單位的主體屬性。如果設(shè)立單位的目的就是為了犯罪，或者設(shè)立的單位主要從事的業(yè)務(wù)就是犯罪，那么單位只是被利用的“外殼”，并非實質(zhì)的法律責(zé)任主體，因而相關(guān)犯罪行為不能以單位犯罪論處。
本案中，新某某學(xué)校設(shè)立的目的并非是為了利用農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)活動實施合同詐騙行為，而其設(shè)立后所從事的主要業(yè)務(wù)也不是合同詐騙行為。設(shè)立于2006年新某某學(xué)校的創(chuàng)辦目的是為了提高完善珠海地區(qū)的職業(yè)技術(shù)教育，而新某某學(xué)校運營至今已有10多年時間，而涉嫌合同詐騙的行為只發(fā)生在2007年至2008年，且涉嫌合同詐騙的農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)所得的款項根本不是新某某學(xué)校的主要收入來源。由此可知，新某某學(xué)校并非是為了實施合同詐騙而設(shè)立的，而且新某某學(xué)校也并非以合同詐騙為主要活動，不符合《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條規(guī)定的不以單位犯罪論處的情形。
（二）本案不存在楊某某盜用單位名義實施詐騙行為私分違法所得的情況
《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第三條規(guī)定：“盜用單位名義實施犯罪，違法所得由實施犯罪的個人私分的，依照刑法有關(guān)自然人犯罪的規(guī)定定罪處罰”，這一規(guī)定明確指出如果違法所得由個人私分，就不能認定為單位犯罪。
同樣地，違法所得不能由個人私分，其實是反向強調(diào)了“違法所得歸單位所有”這一單位犯罪成立要件的實質(zhì)內(nèi)涵。如果違法所得并非歸單位所有而是被個人所得，那么恰恰說明單位只是被利用的工具，也正因為如此才屬于“盜用”單位名義。
在本案中，所有涉案的款項均是直接撥付至新某某學(xué)校的單位賬戶中而不是楊某某的個人賬戶，恰恰證明了違法所得歸單位所有而不存在被個人私分的情況。涉案款項撥付至新某某學(xué)校的單位賬戶后，又直接按《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》約定的比例匯轉(zhuǎn)入珠海市斗門區(qū)勞動就業(yè)服務(wù)中心、珠海市斗門區(qū)勞務(wù)市場服務(wù)中心的國庫賬戶中，更是證明了新某某學(xué)校得到涉案款項是以《外省農(nóng)民工技能提升聯(lián)合培訓(xùn)協(xié)議》為基礎(chǔ)，合同詐騙行為以新某某學(xué)校名義作出且違法所得歸新某某學(xué)校所有。
尤其需要注意的是，不能因為楊某某基于履行新某某學(xué)校校長職責(zé)的需要從新某某學(xué)校賬戶支取部分費用，就將本案簡單地理解為楊某某“盜用新某某學(xué)校名義”實施詐騙行為，以自然人犯罪追究楊某某的刑事責(zé)任：
首先，楊某某是新某某學(xué)校的校長，其為了學(xué)校的運營往往需要先對外墊付一部分費用再從學(xué)校報銷，因為新某某學(xué)校的賬戶與楊某某的個人賬戶之間會存在關(guān)聯(lián)交易，但這些交易并非是為了轉(zhuǎn)移涉嫌合同詐騙的款項，因而也不存在“盜用單位名義”實施犯罪的情況；
其次，楊某某同時也是新某某學(xué)校的投資人，2006年至2009年是新某某學(xué)校的創(chuàng)辦初期，新某某學(xué)校處于入不敷出的狀況，仍然需要楊某某“輸血”以保證學(xué)校的正常運營，因此從新某某學(xué)校2007至2009年的收支情況以及交易情況可知，雖然新某某學(xué)校的賬戶與楊某某的個人賬戶之間存在關(guān)聯(lián)交易，但是楊某某從新某某學(xué)校支取的款項遠不如其投入新某某學(xué)校的款項，由此可知楊某某并不存在“盜用單位名義”實施詐騙謀取個人利益的情形；
最后，即使楊某某是違法地從新某某學(xué)校賬戶中支取款項，其行為涉嫌的也是挪用資金或者職務(wù)侵占，而與盜用單位名義實施詐騙行為無關(guān)。正是因為楊某某從新某某學(xué)校賬戶中支取款項存在時間不定期、數(shù)額差異大等情況，證明了楊某某從新某某學(xué)校賬戶支取款項的行為沒有“轉(zhuǎn)移、私分”新某某學(xué)校合同詐騙違法所得的目的，不能僅僅因為楊某某賬戶與新某某學(xué)校賬戶存在關(guān)聯(lián)交易而簡單武斷地得出楊某某“盜用單位名義”實施犯罪的結(jié)論。
綜上所述，由于公安機關(guān)在第一次補充偵查后沒有按貴院提出的具體書面意見進行補充偵查，甚至對無法補充收集到相關(guān)證據(jù)的原因也不進行說明，導(dǎo)致影響本案定罪量刑的關(guān)鍵問題沒有查清，有必要再次針對相關(guān)問題將本案退回公安機關(guān)補充偵查，結(jié)合本案涉嫌合同詐騙的行為既不是新某某學(xué)校設(shè)立的目的也不是新某某學(xué)校的主要業(yè)務(wù)，楊某某也不存在盜用單位名義實施詐騙行為私分違法所得的情況，辯護人懇請貴院就本案第二次退回補充偵查，并在公安機關(guān)結(jié)束補充偵查后依據(jù)證據(jù)材料將本案定性為合同詐騙案。
此致
廣東廣強律師事務(wù)所
王思魯律師
2016年3月2日
王思魯律師辦案心得：刑事案件對律師的專業(yè)水平要求更高，當(dāng)事人選對律師至關(guān)重要；完美的辯護是驚心動魂的過程和成功結(jié)果的和諧統(tǒng)一，律師是以眾多震撼人心的實戰(zhàn)辯例贏取未來.
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