關(guān)于海南省洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民檢察院
在辦理吳XX被控行賄罪、詐騙罪一案中
違法凍結(jié)存款的
申訴狀
《起訴書》案號：瓊浦二分公一刑訴【2014】68號
申訴人：海南洋浦南鷹遠(yuǎn)洋漁業(yè)開發(fā)有限公司，營業(yè)執(zhí)照號為460300000004881，地址為海南省洋浦金蘭小區(qū)五棟425室。
申訴人：吳某某，女，身份證號碼為460029197508094627，住海南省洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)普瑞小區(qū)四棟504房，聯(lián)系電話13876255026。
代理人：王思魯，廣東廣強律師事務(wù)所律師，執(zhí)業(yè)證號為14401199810700375，聯(lián)系電話13802736027。
申訴事項與請求：請求貴院指令海南省洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民檢察院解除對相關(guān)存款的凍結(jié)。
我們受吳XX及其女兒吳某某的委托和廣東廣強律師事務(wù)所的指派，作為吳XX的辯護人參與吳XX被控行賄罪、詐騙罪一案的二審程序。我們在充分閱卷和調(diào)查后發(fā)現(xiàn)本案集中反映了海南省十多年來漁業(yè)發(fā)展的歷史遺留問題，是一起對洋浦甚至整個海南省有重要影響的案件，更是發(fā)現(xiàn)了洋浦檢察院涉案檢察人員在偵辦該案的過程中存在違法凍結(jié)存款的情況。因此，我們受海南洋浦南鷹遠(yuǎn)洋漁業(yè)開發(fā)有限公司（以下稱南鷹公司）和吳某某的委托，依法就海南洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民檢察院（以下稱洋浦檢察院）在辦理吳XX被控行賄罪、詐騙罪一案過程中違法凍結(jié)南鷹公司、吳某某存款一事向貴院提出申訴。
事實與理由如下：
吳XX被控行賄罪、詐騙罪一案由洋浦檢察院立案偵查，在審查起訴階段由貴院代理檢察員張馳承辦，并于2014年6月19日向海南省第二中級人民法院提起公訴。海南省第二中級人民法院作出一審判決后，吳XX提出上訴，貴院亦向海南省高級人民法院提出了抗訴。目前該案二審由海南省高級人民法院田開進法官承辦（案號為（2015）瓊刑二抗字第1號），海南省人民檢察院則指派公訴一處張波副處長審查此案。
我們發(fā)現(xiàn)，洋浦檢察院在2013年6月8日凍結(jié)了南鷹公司名下的工商銀行賬戶（賬號2201027409200097737），并分別在2013年12月12日、2014年6月12日、2014年12月8日繼續(xù)凍結(jié)該賬戶，并因該賬戶凍結(jié)期間與吳某某有交易往來而將吳某某的工商銀行賬戶（賬號9558802201104539442）一并凍結(jié)（財產(chǎn)凍結(jié)詳情見附件5－12）。另根據(jù)銀行查詢情況，南鷹公司及吳某某的銀行賬戶仍需分別凍結(jié)至2015年6月8日、2015年6月12日。我們認(rèn)為洋浦檢察院凍結(jié)上述存款的過程中有諸多程序違法之處，直接導(dǎo)致南鷹公司陷入經(jīng)營困境，并嚴(yán)重影響了吳某某的工作生活，請求貴院予以糾正。具體說明如下：
一、洋浦檢察院沒有在《起訴意見書》載明凍結(jié)存款的情況，沒有依法隨案移送凍結(jié)存款清單，導(dǎo)致貴院沒有在《起訴書》中說明凍結(jié)存款情況，因此繼續(xù)凍結(jié)南鷹公司、吳某某的存款沒有法律依據(jù)，屬于違法凍結(jié)
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第二百八十七條規(guī)定：“提出起訴意見或者不起訴意見的，偵查部門應(yīng)當(dāng)將起訴意見書或者不起訴意見書，查封、扣押、凍結(jié)的犯罪嫌疑人的財物及其孳息、文件清單以及對查封、扣押、凍結(jié)的涉案款物的處理意見和其他案卷材料，一并移送本院公訴部門審查。”
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第三百九十三條第四項規(guī)定：“起訴書應(yīng)當(dāng)附有被告人現(xiàn)在處所，證人、鑒定人、需要出庭的有專門知識的人的名單，需要保護的被害人、證人、鑒定人的名單，涉案款物情況，附帶民事訴訟情況以及其他需要附注的情況。”
《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》第二條第四款指出：“在查封、扣押、凍結(jié)涉案財物時，應(yīng)當(dāng)收集固定依法應(yīng)當(dāng)追繳的證據(jù)材料并隨案移送。”
根據(jù)上述法律規(guī)定，洋浦檢察院將案件移送貴院審查起訴時應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)南鷹公司、吳某某的存款情況清單附卷并在《偵查終結(jié)報告》《起訴意見書》中提出對凍結(jié)存款的處理意見，以便貴院在《起訴書》中寫明凍結(jié)存款的情況。然而，洋浦檢察院違法辦案導(dǎo)致瓊檢二分公一刑訴[2014]68號《起訴書》（見附件1）對南鷹公司、吳某某被凍結(jié)的存款只字未提，嚴(yán)重違反了上述規(guī)范性法律文件的要求。
正是因為偵查機關(guān)沒有依法隨卷移送凍結(jié)存款清單，且《起訴意見書》《起訴書》也沒有載明凍結(jié)存款的情況，導(dǎo)致海南省第二中級人民法院對南鷹公司、吳某某存款被凍結(jié)一事毫不知情，因此無法在一審判決（見附件2）中對相關(guān)凍結(jié)存款作出處理。
換言之，由于洋浦檢察院2013年12月6日移送審查起訴時并沒有在《起訴意見書》中載明凍結(jié)存款情況并隨卷移送存款清單，貴院2014年6月24日提起公訴時亦沒有在《起訴書》中載明凍結(jié)存款情況，導(dǎo)致海南省第二中級人民法院于2014年11月27日作出的一審判決沒有涉及被凍結(jié)的存款。因此，檢察機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)存款的行為缺少法律依據(jù)，自起訴后繼續(xù)凍結(jié)或處理相關(guān)存款的行為即屬違法。
二、洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)人民檢察院未立案即已凍結(jié)南鷹公司的存款，程序嚴(yán)重違法
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第一百七十三條規(guī)定：“不得對初查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)初查對象的財產(chǎn)，不得采取技術(shù)偵查措施。”
《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》第二條第一款指出：“嚴(yán)禁在立案之前查封、扣押、凍結(jié)財物。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財物。”
《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第五條規(guī)定：“嚴(yán)禁在立案之前查封、扣押、凍結(jié)財物。”
根據(jù)上述規(guī)定，雖然洋浦檢察院在2013年4月已經(jīng)就吳祖教涉嫌受賄罪一案詢問吳XX，但偵查機關(guān)此時尚未對吳XX立案，根據(jù)上述規(guī)定吳XX僅屬于證人或初查對象，而不是犯罪嫌疑人，因此偵查機關(guān)無權(quán)凍結(jié)吳XX的財產(chǎn)，更無權(quán)凍結(jié)南鷹公司的財產(chǎn)。
更進一步說，洋浦檢察院于2013年4月因吳祖教涉嫌受賄而對吳XX是否有“行賄”行為進行調(diào)查時，“行賄者”吳XX作為利益輸出方，偵查機關(guān)無理由凍結(jié)吳XX的財產(chǎn)，即使認(rèn)為吳XX因行賄而構(gòu)成其他犯罪，也必須在吳XX所涉的其他犯罪立案后才能對相關(guān)非法收入予以查封、扣押、凍結(jié)。
然而根據(jù)浦檢反貪立[2013]3號《立案決定書》（見附件3），洋浦檢察院是在2013年6月10日才以涉嫌行賄罪為由對吳XX進行立案偵查的，根據(jù)浦檢偵監(jiān)重計[2013]1號《重新計算偵查羈押期限決定書》（見附件4），洋浦檢察院是在2013年9月16日才發(fā)現(xiàn)吳XX涉嫌詐騙罪，因此洋浦檢察院應(yīng)當(dāng)在2013年9月16日之后，至早也應(yīng)在2013年6月10日之后才有權(quán)凍結(jié)吳XX的存款。但是，浦檢反貪凍[2013]3號《凍結(jié)犯罪嫌疑人存款通知書》（見附件5）卻顯示洋浦檢察院早在2013年6月8日就已經(jīng)凍結(jié)了南鷹公司在中國工商銀行洋浦分行（賬號為2201027409200097737）的銀行存款，而且南鷹公司作為獨立于吳XX而存在的法人，有正常的經(jīng)營活動，偵查機關(guān)無權(quán)因吳XX涉嫌犯罪而凍結(jié)南鷹公司的存款。
顯然，洋浦檢察院凍結(jié)南鷹公司存款的行為違反了法律明確規(guī)定的不允許在立案前凍結(jié)犯罪嫌疑人財產(chǎn)的規(guī)定，是公然違法辦案。
三、洋浦檢察院凍結(jié)南鷹公司、吳某某的賬戶時沒有履行相應(yīng)的通知義務(wù)，程序嚴(yán)重違法
《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定：“人民檢察院查封、扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案財物,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定做好信息查詢和公開工作,并為當(dāng)事人和其他訴訟參與人行使權(quán)利提供保障和便利。善意第三人等案外人與涉案財物處理存在利害關(guān)系的,人民檢察院辦案部門應(yīng)當(dāng)告知其相關(guān)訴訟權(quán)利。”
然而，洋浦檢察院自2013年6月8日凍結(jié)南鷹公司賬戶、2013年12月12日凍結(jié)吳某某賬戶至今，前后共六次凍結(jié)存款，期間沒有給予當(dāng)事人任何通知。洋浦檢察院沒有通知當(dāng)事人或其近親屬的行為，一方面使當(dāng)事人因不了解賬戶凍結(jié)情況而遭受巨大經(jīng)濟損失，在工作生活方面遇到了巨大的困難，另一方面更使當(dāng)事人無法通過法律途徑進行申訴和投訴，剝奪了當(dāng)事人應(yīng)有的權(quán)利。
四、洋浦檢察院的違法凍結(jié)行為導(dǎo)致南鷹公司陷入運營困境，同時也嚴(yán)重影響了吳某某的工作生活
《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第四條第三款規(guī)定：“查封、扣押、凍結(jié)涉案財物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費用和物品，減少對涉案單位正常辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動的影響。”
洋浦檢察院第一次凍結(jié)南鷹公司的存款時僅是額度凍結(jié)，南鷹公司仍然能夠利用該賬戶來交納稅費，故吳某某在此其間一直向賬戶中存款以抵扣國家稅費。但是，洋浦檢察院在2013年12月12日后要求工商銀行對南鷹公司賬戶進行只收不付的凍結(jié)，賬戶“只收不付”導(dǎo)致南鷹公司無法投入資金進行生產(chǎn)而陷于停業(yè)困境，無法履行合同而引發(fā)商業(yè)糾紛，無法支付員工薪酬導(dǎo)致勞資關(guān)系緊張，無法及時繳納各項稅費而面臨行政機關(guān)的處罰。顯然，洋浦檢察院凍結(jié)南鷹公司存款的違法行為已經(jīng)嚴(yán)重影響其正常的辦公、生產(chǎn)與經(jīng)營，并導(dǎo)致南鷹公司遭受了重大經(jīng)濟損失。
另一方面，洋浦檢察院因為南鷹公司賬戶凍結(jié)期間與吳某某的賬戶有交易往來，便將吳某某銀行賬戶一并凍結(jié)，該賬戶內(nèi)近51萬元的資金被凍結(jié)。這直接導(dǎo)致吳某某生活壓力增加、資金周轉(zhuǎn)困難，多次被債權(quán)人圍堵討債，其私人汽車更是被債權(quán)人強行扣押，生活和工作都遭受到嚴(yán)重的影響。
五、 洋浦檢察院反貪局局長羅文俊在辦案過程中涉嫌詐騙
我們在向當(dāng)事人吳XX以及委托人吳某某了解案情時得知洋浦檢察院反貪局局長羅文俊曾以吳XX在司法醫(yī)院治療需要醫(yī)藥費為由，向吳XX的女兒吳某某索要五萬元人民幣，但羅文俊收到錢后并沒有向吳某某開具收據(jù)，事后吳某某從司法醫(yī)院處得知羅文俊只交了一萬元醫(yī)藥費，另外四萬元不知所蹤。我們認(rèn)為，如果吳XX、吳某某所說屬實，則羅文俊在辦理本案的過程中虛構(gòu)司法醫(yī)院要交五萬元醫(yī)藥費的事實，隱瞞了實際上只需交一萬元醫(yī)藥費的真相，使吳某某自愿向羅文俊交付五萬元，羅文俊則涉嫌詐騙罪。因此我們懇請貴院向司法醫(yī)院及吳XX、吳某某、羅文俊了解情況，調(diào)查羅文俊是否有涉嫌違法犯罪的行為。
綜上所述，洋浦檢察院在辦理吳XX涉嫌行賄罪、詐騙罪一案過程中凍結(jié)存款的行為存在諸多程序嚴(yán)重違法之處，直接直接導(dǎo)致南鷹公司陷入經(jīng)營困境中，并嚴(yán)重妨礙了吳某某的正常工作生活，給南鷹公司及吳某某造成重大經(jīng)濟損失。我們現(xiàn)根據(jù)《刑事訴訟法》第一百一十五條第二款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第五百七十四條、《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第三十二條第二款，特向貴院提出申訴。
根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》第二十五條第四項的規(guī)定：“人民檢察院偵查部門移送審查起訴的案件,起訴意見書中未認(rèn)定為與犯罪有關(guān)的涉案財物；提起公訴的案件,起訴書中未認(rèn)定或者起訴書認(rèn)定但人民法院生效判決、裁定中未認(rèn)定為與犯罪有關(guān)的涉案財物,應(yīng)當(dāng)依照本條第二項的規(guī)定移送有關(guān)主管機關(guān)處理或者及時返還犯罪嫌疑人、被不起訴人、被告人”，南鷹公司、吳某某的存款在本案《起訴意見書》《起訴書》中未予認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)及時返還。因此，我們懇請貴院糾正洋浦檢察院的違法行為，解除對相關(guān)存款的凍結(jié)，及時返還相關(guān)財物給申訴人。
此致
海南省人民檢察院第二分院
申訴代理人：廣東廣強律師事務(wù)所
王思魯律師
2015年3月28 日
代理律師 王思魯 的聯(lián)系方法
聯(lián)系電話：13802736027
聯(lián)系地址：廣東省廣州市越秀區(qū)天河路45號天倫大廈23層
郵編號碼：510600
附件：
1. 瓊檢二分公一刑訴[2014]68號《起訴書》。
2. （2014）海南二中刑初字第52號《刑事判決書》。
3. 浦檢反貪立[2013]3號《立案決定書》，證明洋浦檢察院于2013年6月10日以涉嫌行賄罪對吳XX進行立案偵查。
4. 浦檢偵監(jiān)重計[2013]1號《重新計算偵查羈押期限決定書》，證明洋浦檢察院于2013年9月16日才另行發(fā)現(xiàn)吳XX涉嫌詐騙罪。
5. 浦檢反貪凍[2013]3號《凍結(jié)犯罪嫌疑人存款通知書》，證明洋浦檢察院自2013年6月8日至2013年12月7日凍結(jié)了南鷹公司于中國工商銀行的賬號。
6. 《協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢凍結(jié)扣劃登記簿》，證明馬周、周巖二人持浦檢反貪凍[2013]3號《凍結(jié)犯罪嫌疑人存款通知書》于2013年6月8日將南鷹公司賬戶凍結(jié)。
7. 《協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢凍結(jié)扣劃登記簿》，證明唐著光、顧旭持浦檢反貪凍（2013）5號于2013年12月12日將南鷹公司賬戶凍結(jié)至2014年6月11日。
8. 浦檢反貪凍[2014]1號《凍結(jié)犯罪嫌疑人金融財產(chǎn)通知書》，證明洋浦檢察院自2014年6月12日至2014年12月11日凍結(jié)了南鷹公司于中國工商銀行的賬號。
9. 浦檢反貪協(xié)凍[2014]1號《協(xié)助凍結(jié)金融財產(chǎn)通知書》，證明洋浦檢察院仍要凍結(jié)南鷹公司于中國工商銀行的賬號至2015年6月7日。
10. 《協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢凍結(jié)扣劃登記簿》，證明唐著光、顧旭持浦檢反貪協(xié)凍（2013）6號《協(xié)助凍結(jié)存款通知書》于2013年12月12日將吳某某于中國工商銀行的存款凍結(jié)至2015年6月11日。
11. 浦檢反貪凍[2014]4號《凍結(jié)犯罪嫌疑人金融財產(chǎn)通知書》，證明洋浦檢察院自2014年6月12日至2014年12月11日凍結(jié)了吳某某于中國工商銀行的賬號。
12. 浦檢反貪協(xié)凍[2014]2號《協(xié)助凍結(jié)金融財產(chǎn)通知書》，證明洋浦檢察院要凍結(jié)吳某某于中國工商銀行的賬號至2015年6月11日。
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