案情簡(jiǎn)介
2012年6月，甲、乙二人在北京設(shè)立T有限公司，主營(yíng)物流業(yè)務(wù)，股東名冊(cè)與工商登記中均記載著甲、乙二人為股東。隨著電商行業(yè)的興起，物流業(yè)也迎來(lái)了春天，甲、乙賺的盆滿缽滿。2013年5月，乙想見(jiàn)好就收，畢竟也不能每個(gè)月都過(guò)“雙十一”，便廣而告之，自己將轉(zhuǎn)讓股權(quán)。乙好友丙一直想入股物流行業(yè)，聽(tīng)到消息，很快便和乙達(dá)成協(xié)議。乙、丙約定，分三期支付全部轉(zhuǎn)讓款，合同簽訂后立即變更股東名冊(cè)，2013年8月前付清全部轉(zhuǎn)讓款后，再變更工商登記。2013年6月，遠(yuǎn)在浙江的丁也在網(wǎng)站上看到乙的公開(kāi)廣告，前來(lái)商議，出價(jià)是丙的兩倍還能一次性付清。乙雖非見(jiàn)錢眼開(kāi)之人，但面對(duì)如此優(yōu)厚的條件，乙還是決定“背叛”丙。
丁見(jiàn)T公司股東名冊(cè)上沒(méi)有乙的名字，心存顧慮，乙急忙解釋，股東名冊(cè)都好多年沒(méi)改了，也沒(méi)人看，咱們看工商登記就行了，你看這不是清清楚楚寫著乙的大名嗎！丁信以為真，與乙簽了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理了工商登記。到此為止，T公司股東名冊(cè)上記載的股東為甲、丙；工商登記記載的股東卻是甲、丁。
當(dāng)丙付清全款后卻被告知晚來(lái)一步，股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給丁，登記都辦了。2013年9月，丙抱著股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和股東名冊(cè)，把乙、丁告上了法庭。要求確認(rèn)乙、丁之間的協(xié)議是惡意串通，應(yīng)為無(wú)效，確認(rèn)丙的股東資格并變更工商登記，并且追究乙的違約責(zé)任。
法院審理
2013年11月，Q法院作出一審判決，駁回丙要求確認(rèn)股東資格的訴訟請(qǐng)求，并認(rèn)定丁為善意第三人，并不了解乙、丙之間的合同，故乙、丁股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不存在惡意串通等的無(wú)效事由。同時(shí)，乙、丙之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議亦合法有效，乙應(yīng)當(dāng)對(duì)丙承擔(dān)無(wú)法辦理股權(quán)變更登記的違約責(zé)任。但丁已經(jīng)善意取得了T公司的股東資格，丙無(wú)權(quán)要求變更。
法院認(rèn)為，股東名冊(cè)是確認(rèn)股東身份或者資格的法定證明文件，但工商登記具有公信力，即對(duì)抗效力。也就是說(shuō)，未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人?！豆痉ā匪痉ń忉專ㄈ┑?7條規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，受讓股東以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。
具體到本案，乙、丙雖然簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但并未辦理相關(guān)手續(xù)，股權(quán)仍然登記在乙的名下。乙將其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁，而丁對(duì)乙、丙之間的合同并不知情，可以認(rèn)定為善意，并且支付了價(jià)款，辦理了變更登記。依照“善意取得”的規(guī)定，丁取得了T公司的股東資格。
律師分析
現(xiàn)實(shí)中，一股二賣的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，這其實(shí)就是利用了大家對(duì)于股東名冊(cè)、工商登的混亂認(rèn)識(shí)才產(chǎn)生的糾紛。很多投資人、股東分不清楚公司股東名冊(cè)與工商登記的效力區(qū)別，更不清楚二者發(fā)生沖突的時(shí)候應(yīng)如何處理。這時(shí)，便是專業(yè)律師發(fā)揮用武之處的時(shí)候了。公司確認(rèn)股東資格一般以股東名冊(cè)為準(zhǔn)，只有在“一股二賣”的情況下，為了保護(hù)善意的相對(duì)人，才以工商登記為準(zhǔn)。
此規(guī)定側(cè)重保護(hù)相對(duì)人的信賴?yán)?，維護(hù)交易安全。至于被違約的一方，則只能依照合同追究出讓人的違約責(zé)任，無(wú)法再得到股權(quán)。
溫馨提示
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大背景下，交易安全顯得越來(lái)越重要。廣大投資人和股東一定要睜大雙眼，仔細(xì)辨別各種陷阱。如果您覺(jué)得睜大雙眼也不足以躲避挖空心思的算計(jì)，那么聘請(qǐng)一位專業(yè)的律師則是您的不二之選，既省心省力，又專業(yè)高效。
會(huì)用律師的人在交易中，甚至交易之前就咨詢律師，文件讓律師把關(guān)，甚至還讓律師參與談判。不會(huì)用律師的只有等到糾紛出現(xiàn)后才可能想到。還有等官司被動(dòng)或輸?shù)艉蟛耪衣蓭煹?。老板的任?wù)是抓商機(jī)，律師的作用的是防風(fēng)險(xiǎn)。也可以說(shuō)老板是發(fā)動(dòng)機(jī)，律師則是方向盤。把律師當(dāng)做消防隊(duì)，只知道律師就是打官司的觀念顯然落后啦！
相關(guān)法規(guī)
公司法解釋（三）第27條
股權(quán)轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，受讓股東以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。
原股東處分股權(quán)造成受讓股東損失，受讓股東請(qǐng)求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任、對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記有過(guò)錯(cuò)的董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；受讓股東對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記也有過(guò)錯(cuò)的，可以適當(dāng)減輕上述董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人的責(zé)任。
《公司法》第32條
有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：(一)股東的姓名或者名稱及住所；(二)股東的出資額；(三)出資證明書編號(hào)。
記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。
公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。
姚增坤律師辦案心得：公司制度是人類的重大發(fā)明，公司法是經(jīng)濟(jì)生活的根本大法，是投資興業(yè)的總章程，公司制是現(xiàn)代企業(yè)最主要組織形式。我國(guó)自1993年才有公司法，歷史短、實(shí)踐中問(wèn)題多、修改頻繁、規(guī)章太多、有的企業(yè)家也不太熟悉。作為專業(yè)律師深感責(zé)任重大。
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