在私募基金過(guò)程中，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，不允許從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)?，F(xiàn)實(shí)生活中，內(nèi)幕交易屢見(jiàn)不鮮，律師帶您了解何謂內(nèi)幕交易。
案件詳情
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局于2017年5月2日作出的行政處罰決定書(shū)，“招商證券—海通證券—招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”為一只以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，深圳市恒健遠(yuǎn)志投資合伙企業(yè)（有限合伙）擔(dān)任其投資顧問(wèn)。胡某為恒健遠(yuǎn)志的總經(jīng)理和投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)制定“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”的具體投資決策，并知悉相關(guān)交易信息。2015年3月至12月，胡某操作其岳母彭某某開(kāi)立于浙商證券深圳福華一路營(yíng)業(yè)部的證券賬戶，先于（1-5個(gè)交易日）、同期或晚于（1-2個(gè)交易日）“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計(jì)劃”買入寧波銀行、銀河投資等41支股票，獲利538.66萬(wàn)元。
法律規(guī)定
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
案例分析
正如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項(xiàng)所述之“泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)”的規(guī)定，胡志平此行為屬于內(nèi)幕交易，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局決定，責(zé)令胡志平改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。更多私募基金法律問(wèn)題請(qǐng)咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。
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