在建設(shè)工程施工合同糾紛案件中，有業(yè)主相關(guān)施工人移交竣工驗收資料的請求事項，其形式或反訴提出或本訴提出。該類糾紛案件有的涉及到商品房買受人等眾多第三方，甚至產(chǎn)生了一定不利社會影響。
如何盡量減少與妥善處理該類糾紛案件，值得總結(jié)思考。
一、業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料糾紛發(fā)生的原因
業(yè)主相關(guān)移交工程資料類糾紛有的是工程完工后出現(xiàn)的，也有的是工程尚未完工因合同解除后出現(xiàn)的。前者業(yè)主請求移交的工程資料一般為竣工驗收資料，后者業(yè)主請求移交的工程資料應(yīng)為施工資料。屬于本文針對的是前者，所涉及案件的工程也均為已完工程。
施工人未移交、拒絕移交工程竣工驗收資料，很多情況是業(yè)主拖欠了施工人工程款。施工人以竣工驗收資料為談判籌碼，不給工程款就不移交竣工驗收資料。其它原因有，但不是主要的。
有的業(yè)主拖欠施工人工程款事實、數(shù)額清楚，有的卻也并不清楚。拖欠工程款事實、數(shù)額清楚的，有的業(yè)主選擇結(jié)清工程款，施工人移交竣工驗收資料并配合辦理相關(guān)驗收、備案手續(xù)，也有業(yè)主一時無力結(jié)清工程款。拖欠工程款事實、數(shù)額不清楚的，是該類糾紛發(fā)生的最主要原因，業(yè)主、施工人各自認為有道理。
業(yè)主拿不到竣工驗收資料，工程不能辦理竣工驗收、備案手續(xù)，相關(guān)工程無法取得產(chǎn)證，業(yè)主又面臨工程使用人、購買人等的違約責(zé)任，有的業(yè)主因此賠付高達幾百萬元。
二、業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料的請求
（一）業(yè)主訴訟或仲裁請求施工人移交竣工驗收資料事項存在的問題
下面為幾個個案中業(yè)主反訴或本訴中提出的施工人移交竣工驗收資料的具體請求：
1、請求：要求乙公司移交竣工檔案資料、配合辦理驗收備案手續(xù)；
2、請求確認被反訴人未向反訴人提交完整的竣工資料及竣工驗收報告，并提交完整的資料；
3、請求判令：H公司立即完成合同約定的全部工程，并向K公司移交所承建房屋的相關(guān)文件、技術(shù)資料和交工報告；
4、請求判令：G公司向我學(xué)院移交相關(guān)施工資料并配合我學(xué)院辦理竣工驗收手續(xù)；
5、請求L建筑公司移交施工資料及工程質(zhì)量驗收合格手續(xù)；
6、反訴請求：判令反訴被告立即辦理驗收移交手續(xù)，移交竣工資料；
7、訴訟請求：被告移交備案所需的完整施工資料。
可以看出業(yè)主的請求并不基本相同：有的是竣工檔案資料，有的是相關(guān)施工資料，有的是相關(guān)文件、技術(shù)資料和交工報告，還有的是完整的資料；有的要求施工人配合辦理竣工驗收，有的并未要求施工人配合辦理竣工驗收；有的主張移交，有的主張?zhí)峤?，還有的主張交付。
（二）業(yè)主如何更好的明確請求
根據(jù)民事訴訟法、仲裁法等法律規(guī)定，訴訟請求應(yīng)明確，“相關(guān)資料”、“檔案資料”、“竣工資料”具體是哪些資料呢？嚴格說，都不夠明確。但建設(shè)工程具有特殊性，不同類型的工程，以及不同規(guī)模的工程，其竣工資料都是不同的，一般數(shù)量眾多，而且業(yè)主往往并不掌握。如要求業(yè)主列舉明細，業(yè)主很難做到。雖然不排除個案可確定情形，但業(yè)主主張全部竣工驗收資料請求還是應(yīng)被認可和接受的。
另外，業(yè)主辦理工程竣工驗收、備案需要施工人的配合，如在竣工驗收報告等文件上簽章，業(yè)主應(yīng)同時主張施工人協(xié)助辦理驗收、備案手續(xù)。筆者認為，基于工程承包性質(zhì)及工程竣工驗收資料對于工程的附屬性，工程竣工驗收資料的所有權(quán)應(yīng)歸屬于業(yè)主。由此，對于竣工驗收資料，業(yè)主主張施工人“移交”似更加準(zhǔn)確。
業(yè)主相關(guān)施工人移交竣工驗收資料請求的不明確或有遺漏，將可能導(dǎo)致裁判文書的無法執(zhí)行或驗收、備案工作受阻。目前情況下，筆者建議業(yè)主相關(guān)訴訟或仲裁請求可參考如下內(nèi)容提出：施工人移交依據(jù)法律規(guī)定本案工程承包人應(yīng)移交的全部竣工驗收資料（依據(jù)合同或法律法規(guī)規(guī)定可確定份數(shù)、時間的，同時說明份數(shù)與時間），并協(xié)助辦理工程竣工驗收與備案手續(xù)。
三、仲裁機構(gòu)、法院對業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求的裁判
（一）施工人的抗辯
施工人在業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求的抗辯中，有的提出未支付或未結(jié)清工程款而有權(quán)拒絕移交，有的提出已移交或部分移交，有的提出業(yè)主直接分包的分包人未向其移交分包工程資料而無法編制完整的竣工資料并移交，還有的在抗辯中回避了該問題。
（二）業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求絕大多數(shù)獲得支持
根據(jù)合同約定及《中華人民共和國合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，施工人應(yīng)將竣工資料移交業(yè)主，且施工人不因業(yè)主拖欠工程款而享有同時履行抗辯權(quán)。只要確無證據(jù)證明施工人已移交竣工資料的，法院、仲裁機構(gòu)一般都會支持業(yè)主該項請求的。因此，絕大多數(shù)案件業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求都獲得了支持。不過在該方面爭議審理中也有一些問題值得探討：
1.業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求不明確的，應(yīng)否行使釋明權(quán)？
在業(yè)主相關(guān)移交竣工驗收資料請求不明確情況下，裁判可能存在超裁、無法執(zhí)行等問題，有可能因此被撤銷或改判。筆者認為，法庭或仲裁庭應(yīng)該行使釋明權(quán)，要求業(yè)主明確其訴訟或仲裁請求。
例如，如工程已完工，業(yè)主為竣工驗收、備案而主張移交的工程資料應(yīng)為竣工驗收資料，此種情況下如業(yè)主主張移交施工資料就存在問題，法庭或仲裁庭有必要予以釋明。施工資料是施工單位在工程施工過程中形成的資料，而竣工資料是工程竣工驗收所需資料，并非施工資料都會成為竣工資料的一部分，也并非全部施工資料都應(yīng)移交業(yè)主，二者是不同的。為一次性解決該方面爭議及裁判文書的可執(zhí)行性，對缺乏協(xié)助辦理竣工驗收、備案手續(xù)和應(yīng)移交資料標(biāo)準(zhǔn)請求內(nèi)容的，筆者亦認為有必要予以釋明。
2.存有業(yè)主直接分包工程情形，如施工人提出分包人未向其移交分包工程資料而無法編制完整竣工驗收資料并移交的，該種情形應(yīng)如何認定和處理？
筆者認為，首先，審查業(yè)主與施工人有無施工人僅移交其施工部分工程竣工驗收資料的特別約定，如有，從其約定，施工人僅負有移交其施工部分工程竣工驗收資料的義務(wù)。其次，應(yīng)審查施工人施工部分工程與業(yè)主直接分包工程的竣工驗收資料是否獨立可分，如獨立可分，施工人僅負有移交其施工部分工程竣工驗收資料的義務(wù)。再次，如施工人施工部分工程與業(yè)主直接分包工程竣工驗收資料并非獨立可分，也沒有施工人僅移交其施工部分工程竣工驗收資料的特別約定，則需要考慮能否追加分包人作為案件第三人。如可追加且分包人出庭已查清爭議事實，可據(jù)此裁判；如不能追加或分包人出庭后仍不能查清爭議事實，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)舉證不能責(zé)任。
3.應(yīng)否明確施工人應(yīng)移交竣工驗收資料清單？
實際上，能夠不花費過多時間即可認定需要移交的竣工驗收資料清單的情形不多。一般建設(shè)工程的竣工驗收資料都是不少的，大型工程竣工驗收資料更是龐雜眾多。筆者認為，從案件審理期限要求、認定難度等方面考慮，認定需要移交的竣工驗收資料清單之必要性不大。當(dāng)然，根據(jù)業(yè)主和施工人證據(jù)，如容易認定的，法庭或仲裁庭可以予以認定，這有利于可能的案件執(zhí)行。”
4.對于業(yè)主訴訟或仲裁請求施工人移交竣工驗收資料事項的裁判
（裁決書略，見原文）上述裁判文書的裁判內(nèi)容中，有的移交施工資料，有的移交竣工資料；有的有期限要求，有的沒有期限要求；有的有配合辦理竣工驗收手續(xù)內(nèi)容，有的沒有配合辦理竣工驗收手續(xù)內(nèi)容；有的以事實部分確認的工程資料的明細為準(zhǔn)，有的以相關(guān)部門驗收備案要求為準(zhǔn)。具體案件中，有的與請求相對應(yīng)，有的并未與請求相對應(yīng)。
可以說，對于業(yè)主訴訟或仲裁請求施工人移交竣工驗收資料事項的裁判，還需統(tǒng)一和規(guī)范。筆者個人認為，（1）的裁判內(nèi)容較好，如增加移交期限及“以相關(guān)部門驗收備案要求為準(zhǔn)”就更完善了。當(dāng)然，裁判還是需要圍繞請求內(nèi)容進行，不能超出請求范圍或遺漏裁判。
四、如何減少移交竣工驗收資料爭議糾紛
減少移交竣工驗收資料爭議糾紛的發(fā)生，需要從合同約定、解決工程款拖欠問題、執(zhí)行措施、資料替代等方面著手。其中，解決工程款拖欠問題比較復(fù)雜，一定程度屬于社會問題，此不多說。執(zhí)行問題更是復(fù)雜的，亦不多言。
《中華人民共和國民事訴訟法》二百五十三條規(guī)定了被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。但目前并無遲延履約金如何計算的相關(guān)司法解釋，這也在一定程度上影響了裁判文書的及時履行。
（一）合同約定問題
業(yè)主和施工人簽訂的《建設(shè)工程施工合同》多為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家工商行政管理總局制定的（GF-1999-0201）、（GF—2013—0201）版本。
（GF-1999-0201）版本中，通用條款32.1:工程具備竣工驗收條件，承包人按國家工程竣工驗收有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人提供完整竣工資料及竣工驗收報告。雙方約定由承包人提供竣工圖的，應(yīng)當(dāng)在專用條款內(nèi)約定提供的日期和份數(shù)。
（GF—2013—0201）版本中，通用合同條款3.1承包人的一般義務(wù)：（9）按照法律規(guī)定和合同約定編制竣工資料，完成竣工資料立卷及歸檔，并按專用合同條款約定的竣工資料的套數(shù)、內(nèi)容、時間等要求移交發(fā)包人；專用合同條款3.1承包人的一般義務(wù)中有承包人應(yīng)提交竣工資料的套數(shù)、內(nèi)容、時間、費用與形式欄目。然而，兩個版本中都沒有逾期提供/提交竣工資料的違約責(zé)任。
在合同中約定逾期移交的違約責(zé)任有利于促使施工人加強及時收集工程資料意識，按約定時間移交竣工驗收資料的可能性將會增大。
以下為一《建設(shè)工程施工合同》有關(guān)移交竣工驗收資料的條款，業(yè)主可予以借鑒：“工程竣工驗收后，乙公司向甲公司移交完整的竣工資料及竣工圖紙四套和相應(yīng)的電子磁盤資料，竣工資料及竣工圖紙必須準(zhǔn)確真實的反映實際施工情況。乙公司應(yīng)及時向城市檔案館辦理工程資料驗收和移交，屬于甲公司應(yīng)提供的資料由甲公司負責(zé)及時提供給乙公司，由乙公司匯總整理后移交檔案館，乙公司亦應(yīng)及時為甲公司直接發(fā)包的工程檔案資料辦理簽字蓋章手續(xù)，因乙公司未按規(guī)定向檔案館移交資料，而影響本項目工程竣工驗收及取得相關(guān)的檔案驗收合格證明的一切責(zé)任，均由乙公司承擔(dān)；乙公司不得因工程竣工結(jié)算原因拖延或拒絕配合甲公司辦理工程的竣工驗收備案手續(xù)；乙公司有責(zé)任在工程中間驗收、竣工驗收、檔案驗收過程中為甲公司提供與政府相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)服務(wù)，并為甲公司辦理相應(yīng)手續(xù)；因乙公司原因造成工期延誤，應(yīng)賠償工期延誤給甲公司帶來的損失，乙公司應(yīng)按每拖延1日向甲公司支付工程總造價的萬分之四計取的違約金，造成甲公司未按時交付所引起經(jīng)濟損失，需賠償其相應(yīng)損失?！?nbsp;
（二）資料替代問題
施工人不移交資料是不是工程驗收、備案就無法進行了呢？答案：現(xiàn)實似乎是的，君未見很多房產(chǎn)多年拿不到產(chǎn)權(quán)證。但這是不應(yīng)該有的答案，應(yīng)該有資料替代的解決辦法。
有觀點建議：如果工程并沒有進行實際驗收，應(yīng)允許建設(shè)單位請有資質(zhì)的質(zhì)量鑒定單位對工程進行質(zhì)量鑒定。如果質(zhì)量合格的，應(yīng)以此為據(jù)并隨同判決報建設(shè)主管部門備案。如果僅僅是不配合簽署意見，應(yīng)允許建設(shè)單位以判決文書作為資料申請備案。但筆者并未見該觀點被有關(guān)建設(shè)行政部門認可。
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