導(dǎo)讀：社會上，一些人法律意識淡薄而觸犯法律。最近，明星黃曉明股票賬戶疑涉股票操縱案。那么，作為被違法操縱的股票帳戶實際持有人，應(yīng)該為此種行為承擔(dān)何種責(zé)任？法邦網(wǎng)為您解答。

黃曉明賬戶疑涉股票操縱案 免罰背后觸實名制規(guī)則

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道訊，8月10日，證監(jiān)會宣布對高勇操縱股票精華制藥（002349.SZ）一案作出處罰，沒收高勇違法所得8.97億元，并處以罰款8.97億元；并對其采取終身證券市場禁入措施。據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書（下稱處罰決定書）認(rèn)定，高勇使用其實際控制的賬戶組，在2015年1月12日至7月22日，集中資金優(yōu)勢，以連續(xù)交易、大額封漲停的方式，操縱“精華制藥”股價非法獲利8.97億元。上述賬戶組由兩個信托子賬戶和包括黃某明在內(nèi)的14個自然人賬戶組成。但從處罰決定書釋放的案件細(xì)節(jié)來看，黃曉明連同委托給高勇“管理”的14個自然人賬戶持有者并不涉及違法認(rèn)定，也無需在該案中承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。由于黃曉明作為公眾人物，其將證券賬戶交由他人管理最終被用于市場操縱行為的“示范效應(yīng)”容易帶來較為惡劣的社會影響，因此監(jiān)管層雖不對其采取行政處罰，但仍然應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)采取相應(yīng)的自律監(jiān)管等懲戒措施。

證券代理中的“善意第三人”，應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任？

操縱證券、期貨市場罪，是指違反證券、期貨交易管理法規(guī)，以法律明令禁止的方式操縱證券、期貨市場，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

依據(jù)證監(jiān)會的披露，高勇在操縱精華制藥的過程中，動用了其進(jìn)行代理交易的多個自然人賬戶進(jìn)行交易，而其中就包括黃曉明的帳戶。但從處罰決定書釋放的案件細(xì)節(jié)來看，黃曉明連同委托給高勇“管理”的14個自然人賬戶持有者并不涉及違法認(rèn)定，也無需在該案中承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

黃某明與高勇的關(guān)系是證券交易代理行為，即將賬戶委托交由高勇‘打理’，而高勇在‘打理’過程中出現(xiàn)了違法行為，而黃、張兩人并不知情，屬于證券交易代理中的‘善意第三人’情形。

操縱證券、期貨市場罪，追責(zé)主要針對違法主體，即交易的實際作出者，而違法被使用的賬戶的名義持有者通常并不承擔(dān)責(zé)任，該案中的責(zé)任人也明確為高勇。

依據(jù)《關(guān)于對證券違法案件中違反賬戶實名制行為加強自律管理的通知》（下稱通知），稱為進(jìn)一步加強賬戶管理，將對證券違法案件中違反賬戶實名制管理的相關(guān)當(dāng)事人，除采取注銷賬戶、限制使用等措施外，將同時采取一定時期內(nèi)限制新開賬戶、列為重點關(guān)注對象等處罰措施。

通知規(guī)定，對證監(jiān)會已作出行政處罰決定的案件中“借用他人證券賬戶和出借本人證券賬戶”的主體，中國結(jié)算將采取為期6個月的限制新開證券賬戶措施，限制新開戶措施期滿后的12個月內(nèi)，涉案主體申請新開證券賬戶的，須至證券公司臨柜辦理。同時證券公司應(yīng)嚴(yán)格審核，審慎開戶。而黃曉明等14名自然人在該案中顯然符合這一情形。

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（陳飚律師供法邦網(wǎng)-法邦時評專稿，轉(zhuǎn)載請注明作者和出處。）