淺析掛靠關(guān)系與勞動(dòng)合同關(guān)系的甄別

由于建筑工程質(zhì)量與人民生命、財(cái)產(chǎn)安全休戚相關(guān)，因此國(guó)家對(duì)建筑施工企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，于是借用資質(zhì)的現(xiàn)象就“應(yīng)運(yùn)而生”，掛靠施工一直是建設(shè)工程實(shí)務(wù)中比較普遍的現(xiàn)象，但審判實(shí)務(wù)中對(duì)于如何區(qū)分掛靠施工關(guān)系與勞動(dòng)合同關(guān)系一直缺乏明確的認(rèn)識(shí)和深入的分析。盡管最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》對(duì)于掛靠施工的效力及法律后果作了原則性的規(guī)定。但是在具體適用《司法解釋》及對(duì)具體條款的理解上，在審判實(shí)務(wù)中，尚存在不同的理解。

原告為西安某建筑勞務(wù)有限公司是一家擁有建筑勞務(wù)一級(jí)資質(zhì)的建筑勞務(wù)公司，系勞務(wù)承包方。被告為漢中市某建筑工程公司是工程總承包方，第三人閆某為被告該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2014年5月8日，原告與被告達(dá)成口頭協(xié)議，約定原告先交付履約保證金215萬(wàn)元，方可進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。隨著正式開(kāi)工后再補(bǔ)簽正式合同，基于信任，原告依約向被告的委托代理人閆某的中國(guó)銀行西安唐延中路支行賬號(hào)打款100萬(wàn)元，2014年5月29日原告再次向被告的委托代理人閆某的中國(guó)銀行西安長(zhǎng)安路支行賬號(hào)打款100萬(wàn)元，2014年6月27日原告再次向被告的委托代理人閆某的中國(guó)銀行西安長(zhǎng)安路支行營(yíng)業(yè)部賬號(hào)打款15萬(wàn)元，共計(jì)交付履約保證金215萬(wàn)元。2014年8月，因工程項(xiàng)目手續(xù)不全，加之政府干預(yù)，原告被迫退出工地。2015年2月12日，因復(fù)工無(wú)望，閆某代表被告與原告達(dá)成《解除勞務(wù)承包及退還保證金協(xié)議》。該協(xié)議確認(rèn)：1、將215萬(wàn)元的履約保證金退還給原告；2、賠償原告經(jīng)濟(jì)損失，計(jì)算辦法為保證金的30%。根據(jù)上述約定，被告于2015年2月12日賠償原告20萬(wàn)元的損失，原告再次催告還款時(shí)，被告卻百般抵賴。原告依約向被告方交納履約保證金是誠(chéng)信行為，現(xiàn)今因被告造成合同目的不能實(shí)現(xiàn)，合同已經(jīng)解除，被告應(yīng)當(dāng)將215萬(wàn)元的履約保證金返還給原告，并賠償原告因進(jìn)入工地施工臨建、挖地溝等損失。故原告將被告訴至法院，漢中市漢臺(tái)區(qū)法院依法作出判決。

一審法院認(rèn)為，該項(xiàng)目雖然是被告以施工單位的名義與建設(shè)單位簽訂的施工合同，但在合同簽訂后被告即與閆某簽訂了一份承包合同，約定被告的全部合同義務(wù)都由閆某代為履行，被告從中收取1%的管理費(fèi)，工程由閆某自主分配；同時(shí)，閆某與被告不存在勞動(dòng)關(guān)系；基于上述查明的事實(shí)可以認(rèn)定，本案中被告與第三人閆某之間是借用建筑公司建筑資質(zhì)的掛靠與被掛靠關(guān)系，閆某為該項(xiàng)目的實(shí)際施工人與該工程施工方權(quán)利義務(wù)的實(shí)際承受者。閆某收取原告方履約保證金后，因工程不能實(shí)際履行，其又自行與原告方達(dá)成《解除勞務(wù)承包及退還保證金協(xié)議》，該協(xié)議是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，協(xié)議內(nèi)容不違反法律規(guī)定，因此閆某除應(yīng)承擔(dān)返還履約保證金215萬(wàn)元的責(zé)任外，還應(yīng)按協(xié)議約定賠償原告方損失64.5萬(wàn)元（其中包含已經(jīng)支付的損失20萬(wàn)元）；同時(shí)，被告作為被掛靠方出借建筑資質(zhì)，存在過(guò)錯(cuò)，其應(yīng)該對(duì)閆某基于掛靠關(guān)系產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。綜上所述，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋第五十四條的規(guī)定，判決第三人閆某于本判護(hù)生效后三十日返還原告履約保證金215萬(wàn)元，并賠償損失人民幣44.5萬(wàn)元；被告對(duì)第三人閆某應(yīng)返還的履約保證金、賠償?shù)膿p失承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

被告不服一審判決，提起上訴。被告認(rèn)為其與被上訴人西安某建筑勞務(wù)有限公司沒(méi)有任何合同法律關(guān)系，被上訴人只是認(rèn)為上訴人具有較強(qiáng)的履行能力，于是不顧事實(shí)企圖讓上訴人承擔(dān)民事責(zé)任；同時(shí)，上訴人給閆某簽發(fā)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人委托書(shū)中并未授權(quán)閆某有權(quán)對(duì)外借款或有權(quán)分包勞務(wù)工程，更沒(méi)有授權(quán)其個(gè)人可以代表公司。因而這一事實(shí)不能證明閆某2014年5月8日與被上訴人達(dá)成的口頭協(xié)議就是上訴人一方的公司行為；閆某與被上訴人簽訂的退還保證金協(xié)議沒(méi)有加蓋上訴人公司印章和項(xiàng)目部印章，這一事實(shí)仍然不能證明閆某的行為就是上訴人的公司行為，因?yàn)楸簧显V人公司從未授權(quán)閆某有對(duì)外簽訂合同的權(quán)利，因此一審法院判令上訴人承擔(dān)連帶責(zé)任沒(méi)有法律依據(jù)；同時(shí)被上訴人主張掛靠事實(shí)不成立，一審法院認(rèn)為上訴人的施工合同全部義務(wù)都由閆某代為履行，上訴人從中收取管理費(fèi)1%，工程由閆某自主分配，因此雙方不存在勞動(dòng)關(guān)系，故上訴人與閆某之間是借用建筑公司資質(zhì)的掛靠與被掛靠關(guān)系，從而認(rèn)定上訴人有過(guò)錯(cuò)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。一審法院的上述認(rèn)定既缺乏事實(shí)依據(jù)，也缺乏法律依據(jù)。掛靠關(guān)系成立也并不一定就得由上訴人承擔(dān)連帶責(zé)任。

二審法院認(rèn)為，建筑業(yè)中的掛靠通常是與建筑工程合同的承包方相關(guān)，即指沒(méi)有建筑資質(zhì)的民事主體以有資質(zhì)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照的建筑企業(yè)的名義對(duì)外承接工程，并定期向該建筑企業(yè)上交一定的費(fèi)用，法律明令禁止該種掛靠行為。掛靠雙方為了達(dá)到規(guī)避法律的目的，掛靠人往往以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)或委托代理人等名義出現(xiàn)。本案中被上訴人閆某不具有相應(yīng)的建筑資質(zhì)，上訴人擁有市政工程施工二級(jí)資質(zhì)。被上訴人閆某與上訴人簽訂承包協(xié)議，上訴人從中收取1%的管理費(fèi)，工程由閆某自主分配，沒(méi)有資質(zhì)的被上訴人閆某對(duì)外以有資質(zhì)的上訴人名義與被上訴人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。原審法院認(rèn)定被上訴人于閆某之間是掛靠關(guān)系是正確的。同時(shí)，被掛靠企業(yè)允許掛靠人借用其資質(zhì)對(duì)外經(jīng)營(yíng)，掛靠人是對(duì)外開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際履行者，第三方基于被掛靠方的信用才與掛靠方進(jìn)行交易，被掛靠方企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)掛靠人加以嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，否則應(yīng)當(dāng)對(duì)掛靠人對(duì)外產(chǎn)生的違約或侵權(quán)承擔(dān)監(jiān)管不力的責(zé)任。另外，被掛靠企業(yè)明知掛靠行為不合法，但為獲得利益而允許掛靠人以自己名義從事經(jīng)營(yíng)，并征收管理費(fèi)，卻將掛靠經(jīng)營(yíng)有可能產(chǎn)生的工程質(zhì)量問(wèn)題、安全生產(chǎn)問(wèn)題及其他施工過(guò)程中產(chǎn)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)置之不理，這一行為嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)信用原則，所以被掛靠者承擔(dān)連帶責(zé)任也是其非法掛靠行為應(yīng)付出的代價(jià)。根據(jù)合同相對(duì)性的原理，掛靠協(xié)議只能約束掛靠者與被掛靠者，不能約束對(duì)此不知情的第三者，故被掛靠者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。本案中上訴人與被上訴人閆某之間是借用建筑公司資質(zhì)的掛靠與被掛靠關(guān)系,閆某是該項(xiàng)目的實(shí)際施工人，是該工程施工方權(quán)利義務(wù)的實(shí)際承受者。對(duì)于被上訴人閆某收取被上訴人西安某建筑勞務(wù)有限公司履約保證金，以及后來(lái)因工程不能實(shí)際履行，被上訴人閆某與被上訴人西安某建筑勞務(wù)有限公司達(dá)成的《解除勞務(wù)承包及退還保證金協(xié)議》等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，上訴人作為被掛靠方?jīng)]有進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，理應(yīng)對(duì)被上訴人閆某基于掛靠關(guān)系產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。二審法院判決駁回上訴，維持原判，并且由上訴人承擔(dān)二審案件的受理費(fèi)28292元。

判決生效后，閆某和漢中市某建筑公司仍不履行相關(guān)法律義務(wù)，西安某建筑勞務(wù)有限公司提出了強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)?，F(xiàn)已全部執(zhí)行完畢。

面對(duì)此種掛靠關(guān)系與勞動(dòng)合同關(guān)系不易區(qū)分的情形，我們應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？首先應(yīng)該明確二者的確切含義，以便甄別。所謂掛靠施工是指沒(méi)有資質(zhì)的施工人或資質(zhì)低的施工人（即掛靠人）借用有資質(zhì)的或資質(zhì)高的施工企業(yè)（被掛靠人）的名義承攬工程并向其交納管理費(fèi)的行為。這里的“借用資質(zhì)”既包括沒(méi)有資質(zhì)的個(gè)人、單位向有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)，又包括低資質(zhì)的建筑施工企業(yè)向高資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)以求與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)，這種行為在法律上被稱為“掛靠”。最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第一條第二款規(guī)定的“沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義”承攬工程施工。對(duì)于掛靠施工這種法律現(xiàn)象，最高人民法院認(rèn)為發(fā)包方與承包方簽訂的建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為無(wú)效：“不具備法定資質(zhì)的單位或個(gè)人以掛靠、聯(lián)營(yíng)、內(nèi)部承包等轉(zhuǎn)包的形式使用具有法定資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與建設(shè)單位簽訂的建筑工程施工合同”。所謂勞動(dòng)合同關(guān)系，主要參考以下三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：（一）用人單位和勞動(dòng)者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格；（二）用人單位依法制定的各項(xiàng)勞動(dòng)規(guī)章制度適用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者受用人單位的勞動(dòng)管理，從事用人單位安排的有報(bào)酬的勞動(dòng)；（三）勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)是用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。這三條標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際包括對(duì)“用人單位”、“勞動(dòng)行為”、“勞動(dòng)者”三方面的考察?！坝萌藛挝弧北仨毷俏覈?guó)勞動(dòng)法中的“企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織等”。而“勞動(dòng)行為”是勞動(dòng)者在用人單位的管理下，從事具體勞動(dòng)，并獲得報(bào)酬的過(guò)程?！皠趧?dòng)者”同樣必須具備合法的資格。

本案中漢中某建筑工程公司主張其與閆某不屬于掛靠與被掛靠的關(guān)系，閆某僅為其某項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。閆某在沒(méi)有公司授權(quán)的情況下與西安某建筑勞務(wù)有限公司簽訂了一系列的協(xié)議均為個(gè)人行為，公司不承擔(dān)責(zé)任。實(shí)踐操作中，掛靠人慣于借用企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理或者分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的身份來(lái)規(guī)避法律，逃避應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。但是對(duì)于建筑施工行業(yè)這一關(guān)系國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵行業(yè)，必須嚴(yán)厲打擊這種掛靠關(guān)系，以保障人民的生命財(cái)產(chǎn)安全。

（李忠民律師供法邦網(wǎng)-法邦時(shí)評(píng)專稿，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者和出處。）