最高人民法院
判斷是否屬于情勢變更需從可預(yù)見性、歸責(zé)性以及產(chǎn)生后果等方面進(jìn)行分析
裁判要旨
判斷是否屬于情勢變更還是商業(yè)風(fēng)險，需要參照合同約定，并從可預(yù)見性、歸責(zé)性以及產(chǎn)生后果等方面進(jìn)行分析。
案情簡介
一、張翔系個人獨資企業(yè)地質(zhì)煤礦的投資人。2012年8月15日，張翔與任維俊簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定將地質(zhì)煤礦名下的全部資產(chǎn)和權(quán)益以及張翔持有的地質(zhì)煤礦100％股權(quán)共作價1.06億元轉(zhuǎn)讓給任維俊。
二、協(xié)議簽訂后，任維俊按約定向張翔支付了80%的轉(zhuǎn)讓價款8480萬元，張翔按照協(xié)議約定于2012年9月上旬將交易煤礦及相關(guān)證照和資料移交給任維俊經(jīng)營管理。按照協(xié)議約定，20%余款在張翔將地質(zhì)煤礦的營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證變更到任維俊指定的主體名下后十日內(nèi)，任維俊一次性付清。
三、2012年12月19日，貴州省人民政府辦公廳印發(fā)《貴州省煤礦企業(yè)兼并重組工作方案（試行）》。2015年1月經(jīng)國土資源廳批準(zhǔn)，地質(zhì)煤礦由星海公司兼并重組。因地質(zhì)煤礦采礦權(quán)被司法查封，兼并重組未能完成。
四、后任維俊主張，因張翔不及時辦理延續(xù)手續(xù)導(dǎo)致案涉采礦權(quán)滅失，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》在履行過程中發(fā)生了重大變更，繼續(xù)履行顯失公平，遂向貴州省高院起訴，請求解除《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。一審認(rèn)為地質(zhì)煤礦采礦權(quán)并未滅失，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法應(yīng)繼續(xù)履行，駁回其訴訟請求。任維俊不服判決，向最高人民法院上訴，最高人民法院認(rèn)為其不屬于情勢變更，判決駁回上訴，維持原判。
敗訴原因
任維俊主張貴州省人民政府辦公廳于2012年12月19日印發(fā)了《貴州省煤礦企業(yè)兼并重組工作方案（試行）》，對《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》而言屬于情勢變更。但基于方案的內(nèi)容可以看出，煤礦企業(yè)的兼并重組工作于2010年即開始啟動，國務(wù)院辦公廳、貴州省人民政府也就煤礦企業(yè)兼并重組頒發(fā)了相關(guān)規(guī)范性文件。任維俊作為簽約人，在決策購買地質(zhì)煤礦時應(yīng)當(dāng)了解、知曉國家關(guān)于煤炭資源整合、煤礦企業(yè)兼并重組的相關(guān)政策，對于一定規(guī)模以下的煤礦可能存在被兼并重組、甚至關(guān)閉的商業(yè)風(fēng)險應(yīng)該是有預(yù)期的，不存在客觀情況發(fā)生了任維俊在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化。任維俊主張依情勢變更請求解除《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，沒有事實和法律依據(jù)，不予支持。
敗訴教訓(xùn)、經(jīng)驗總結(jié)
前事不忘、后事之師。為避免未來發(fā)生類似敗訴，提出如下建議：
1、情勢變更是指在合同有效成立后，客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，因此允許變更合同內(nèi)容或者解除合同。情勢變更的適用需要滿足條件，與商業(yè)風(fēng)險相區(qū)分。
2、情勢變更常見的情形包括：政府政策的調(diào)整、社會經(jīng)濟形勢的急劇變化、物價飛漲等。具體應(yīng)否適用情勢變更須參照合同約定，并從可預(yù)見性、歸責(zé)性以及產(chǎn)生后果等方面進(jìn)行分析。
相關(guān)法律規(guī)定
《合同法》
第四十四條依法成立的合同，自成立時生效。
法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。
第六十條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。
第九十四條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：
（一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；
（二）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；
（三）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；
（四）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；
（五）法律規(guī)定的其他情形。
《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》
第二十六條 合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。
以下為該案在法院審理階段，判決書中“本院認(rèn)為”就該問題的論述：
（二）關(guān)于本案是否存在情勢變更情形的問題
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十六條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除?！笔欠駥儆谒^情勢變更還是商業(yè)風(fēng)險，需要參照合同約定，并從可預(yù)見性、歸責(zé)性以及產(chǎn)生后果等方面進(jìn)行分析。
本案中，任維俊主張本案適用情勢變更的主要依據(jù)是其在二審期間提交的2012年12月19日貴州省人民政府辦公廳印發(fā)的《貴州省煤礦企業(yè)兼并重組工作方案（試行）》，但是基于該工作方案的內(nèi)容可以看出，2010年國家即開始啟動煤礦企業(yè)的兼并重組工作，國務(wù)院辦公廳、貴州省人民政府也就煤礦企業(yè)兼并重組頒發(fā)了相關(guān)規(guī)范性文件。任維俊作為《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的簽約人，在決策購買地質(zhì)煤礦時應(yīng)當(dāng)了解、知曉國家關(guān)于煤炭資源整合、煤礦企業(yè)兼并重組的相關(guān)政策，對于一定規(guī)模以下的煤礦可能存在被兼并重組、甚至關(guān)閉的商業(yè)風(fēng)險應(yīng)該是有預(yù)期的，不存在客觀情況發(fā)生了任維俊在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化。同時，根據(jù)本案已經(jīng)查明的事實，地質(zhì)煤礦采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓分別在2013年10月16日和2015年1月20日兩次通過了貴州省國土資源廳的批準(zhǔn)，說明即便基于《貴州省煤礦企業(yè)兼并重組工作方案（試行）》的要求，地質(zhì)煤礦采礦權(quán)也是可以轉(zhuǎn)讓的，案涉《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并非不能履行，并不存在繼續(xù)履行合同對于任維俊明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的的情形。因此，任維俊主張本案符合情勢變更的情形并據(jù)此請求解除《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，沒有事實和法律依據(jù)，本院不予支持。
案件來源
最高人民法院，任維俊、張翔采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛二審民事判決書[（2016）最高法民終781號]
延伸閱讀
區(qū)分商業(yè)風(fēng)險和情勢變更，應(yīng)從可預(yù)見性、歸責(zé)性以及產(chǎn)生后果等方面進(jìn)行分析。筆者檢索到7個有關(guān)“情勢變更”的案例，供讀者參閱。
案例1：最高人民法院審理的大宗集團(tuán)有限公司、宗錫晉與淮北圣火礦業(yè)有限公司、淮北圣火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、渦陽圣火房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛[（2015）民二終字第236號]認(rèn)為，“案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第四條約定，無論與淮北宗圣公司、宿州宗圣公司擁有的三處煤炭資源相關(guān)的探礦許可證或采礦許可證是否作廢、到期或失效，圣火礦業(yè)公司均無條件的履行本協(xié)議約定的所有條款；第二條約定，2014年7月31日前，圣火礦業(yè)公司向大宗公司支付第一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。圣火礦業(yè)公司對此并無異議，且在第一筆轉(zhuǎn)讓款期滿不能支付的情況下向大宗公司出具了2000萬元的違約金欠條并實際履行1000萬元，而《指導(dǎo)意見》出臺時間是在2014年10月12日，故對該筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，一審判決認(rèn)定不符合情勢變更原則，有事實依據(jù)。圣火礦業(yè)公司以情勢變更原則不應(yīng)履行支付第一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的抗辯，本院不予采信?！?/p>
案例2：最高人民法院審理的常州新東化工發(fā)展有限公司、江蘇正通宏泰股份有限公司與常州新東化工發(fā)展有限公司、江蘇正通宏泰股份有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛、技術(shù)委托開發(fā)合同糾紛[（2015）民提字第39號]認(rèn)為，“本案涉案合同在履行過程中，常州市政府根據(jù)省政府《關(guān)于進(jìn)一步加強污染物減排工作的意見》的要求，調(diào)整了節(jié)能減排的政策，明確要求新東公司自備電廠在2012年6月底前拆除燃煤鍋爐，客觀情況發(fā)生了重大變化，導(dǎo)致新東公司原定的對燃煤鍋爐進(jìn)行脫硫工程改造項目繼續(xù)進(jìn)行已經(jīng)沒有意義，無法實現(xiàn)合同目的，該變化是當(dāng)事人無法預(yù)見的，這種合同風(fēng)險顯然也不屬于普通的商業(yè)風(fēng)險。雖然合同法及有關(guān)司法解釋并未明確規(guī)定政府政策調(diào)整屬于情勢變更情形，但是如果確實因政府政策的調(diào)整，導(dǎo)致不能繼續(xù)履行合同或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)然屬于合同當(dāng)事人意志之外的客觀情況發(fā)生重大變化的情形。因此，應(yīng)該認(rèn)定本案的情形屬于合同法司法解釋（二）第二十六條規(guī)定的情勢變更情形。新東公司主張本案的情形屬于情勢變更，其解除合同不屬于違約行為，有充分的事實和法律依據(jù)，本院予以支持?！?/p>
案例3：最高人民法院審理的華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司與肇源新龍順德風(fēng)力發(fā)電有限公司買賣合同糾紛[（2015）民二終字第88號]認(rèn)為，“關(guān)于焦點一，本院認(rèn)為，契約嚴(yán)守為合同法的基本原則，只有由于不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人的原因?qū)е潞贤喖s時的基礎(chǔ)動搖或喪失，強行維持合同原有效力將導(dǎo)致合同當(dāng)事人之間的利益均衡關(guān)系受到破壞，嚴(yán)重違背公平誠信原則時，才能適用情勢變更制度?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用﹤中華人民共和國合同法﹥?nèi)舾蓡栴}的解釋（二）》第二十六條對情勢變更定義為“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的”，情勢變更的發(fā)生是否為當(dāng)事人不可預(yù)見、繼續(xù)履行合同是否顯失公平則為界定本案情形是否適用情勢變更制度需要考慮之要件因素。從本案買賣合同締約情形來看，新龍公司對其以4520元／KW的綜合造價購買案涉風(fēng)力發(fā)電機組的意思表示明確，其主張的無法預(yù)見是指風(fēng)力發(fā)電機組的價格在合同簽訂之后大幅下滑，但新龍公司在締約時對于合同的交易價格是明知的，對其在本次交易中的實際付出有明確的預(yù)期，不存在無法預(yù)見之情形。新龍公司主張繼續(xù)履行合同顯失公平，但是否顯失公平并不能簡單以合同簽訂時的價格與合同履行時的價格進(jìn)行縱向比較，本案中，新龍公司如繼續(xù)履行合同不會額外增加其訂約時預(yù)計付出的履約成本，僅是其在合同簽訂后可以以更少的交易成本從別處獲取合同標(biāo)的物，但這不是新龍公司可以違約并置正常的交易秩序于不顧之理由，故本案亦不存在顯失公平之情形。國家能源局國能新能（2011）285號文件的出臺是在2011年8月份，即在本案新龍公司發(fā)出解除通知之后，亦不影響本案的法律適用。風(fēng)力發(fā)電機組作為在市場流通的交易物，其價格出現(xiàn)波動影響當(dāng)事人的利益，屬于市場發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的正?，F(xiàn)象，新龍公司作為專門從事風(fēng)力發(fā)電的市場主體，對于該價格浮動應(yīng)當(dāng)存在一定程度的預(yù)見和判斷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的商業(yè)風(fēng)險。綜合上述情形，本案買賣合同標(biāo)的物風(fēng)力發(fā)電機組的價格浮動應(yīng)屬正常的商業(yè)風(fēng)險而非情勢變更，新龍公司稱本案存在情勢變更情形的主張不能成立?！?/p>
案例4：最高人民法院審理的山西華晉紡織印染有限公司、上海晉航實業(yè)投資有限公司與戴軍合資、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛[（2015）民一終字第72號]認(rèn)為，“華晉公司主張本案應(yīng)適用情勢變更，本院認(rèn)為，在雙方簽訂合作協(xié)議時，對欲收購的目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)是了解的，其對此陳述為，華晉公司分期繳納保證金是收購策略，試探是否有第三方介入，以及兆雪公司是否誠意轉(zhuǎn)讓其持有的廣萬公司的股權(quán)，由此也可以看出華晉公司對兆雪公司行使優(yōu)先購買權(quán)有充分的預(yù)判，因此，本案不存在合同成立后客觀情況發(fā)生變化的情勢變更情形，而應(yīng)為正常的商業(yè)風(fēng)險。”
案例5：最高人民法院審理的三亞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、萬寧市農(nóng)村信用合作聯(lián)社等與海南中東集團(tuán)有限公司、鐘兆強等金融借款合同糾紛[（2016）最高法民終219號]認(rèn)為，“中東集團(tuán)主張本案適用情勢變更，于法無據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十六條規(guī)定，合同成立后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。中東集團(tuán)提出的房地產(chǎn)市場和地方經(jīng)濟萎縮、國家信貸與貨幣政策緊收等風(fēng)險，未超出正常人的合理預(yù)見，屬于正常商業(yè)風(fēng)險，不適用情勢變更原則。”
案例6：最高人民法院審理的江蘇威如房地產(chǎn)有限公司與天津?qū)毷苛χ脴I(yè)發(fā)展有限公司、天士力控股集團(tuán)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛[（2015）民二終字第231號]認(rèn)為，“本案中，寶士力公司在簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》時，對于訴爭地塊上的建筑物、物資等所有權(quán)并非寶士力公司所有以及有權(quán)拆遷單位亦非寶士力公司是明知的，對于拆遷進(jìn)度并非寶士力公司能夠控制以及訴爭地塊能否在約定期限內(nèi)拆遷完畢具有不確定性的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)有所預(yù)見，合同成立以后客觀情況并未發(fā)生當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的重大變化，不構(gòu)成情勢變更事由。寶士力公司以此為由主張解除關(guān)于拆遷期限的約定，缺乏法律依據(jù)，本院不予采納。”
案例7：武漢市中級人民法院審理的武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、煤氣表散件購銷合同糾紛[《中華人民共和國最高人民法院公報》1996年第2期（總第46期）]認(rèn)為，“關(guān)于煤氣表散件供應(yīng)合同，在合同履行過程中，由于發(fā)生了當(dāng)事人無法預(yù)見和防止的情勢變更，即生產(chǎn)煤氣表散件的主要原材料鋁錠的價格，由簽訂合同時國家定價為每噸4400元至4600元，上調(diào)到每噸1.6萬元，鋁外殼的售價亦相應(yīng)由每大23.085元上調(diào)到41元，如要求儀表廠仍按原合同約定的價格供給煤氣表散件，則顯失公平。對于雙方由此發(fā)生的糾紛，應(yīng)適用情勢變更原則公平合理地予以處理?！?/p>
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