一、PPP項目簡介
某市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，規(guī)劃總用地面積約7平方公里，擬以政府和社會資本合作（PPP）模式實施該開發(fā)區(qū)內(nèi)的基礎設施項目（以下簡稱“PPP項目”或“本項目”），主要內(nèi)容為投資融資、規(guī)劃設計、建設施工、運營維護總長度為58公里的市政基礎設施以及相應的地下綜合管廊工程,項目投資估算為36億。
本項目采用PPP模式運作，具體方式為BOT（Build-Operate-Transfer）方式。某區(qū)人民政府授權(quán)該經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管理委員會（簡稱“管委會”）作為PPP項目實施機構(gòu)；同時授權(quán)該經(jīng)濟開發(fā)區(qū)融資平臺公司（簡稱“出資機構(gòu)”）作為出資機構(gòu)，參與社會資本設立的項目公司。項目公司注冊資本為10000萬元，其中出資機構(gòu)出資10%，社會資本出資90%。項目合作期限為13年，其中建設期不超過3年。
項目回報機制為“基于績效考核的全生命周期可用性付費”之“政府付費”模式，可用性績效標準分為“建設期績效指標”、“運營維護期績效指標”和“移交期績效考核指標”。區(qū)政府根據(jù)《項目合同》的約定向項目公司支付經(jīng)過績效考核的可用性之政府付費。項目綜合年化收益率不高于8%，最終由社會資本競爭確定。
二、基金參與PPP項目過程簡述
2016年3月，管委會對通過資格預審的社會資本發(fā)布PPP項目的招標文件。某中字集團公司、勘察公司、設計公司（以下統(tǒng)稱“中字集團公司”）與某基金管理公司共同組成聯(lián)合體，參與本項目的投標。在投標文件中，該聯(lián)合體明確：
1.項目公司各股東共同發(fā)起成立PPP基金（以下簡稱“PPP基金”），基金總規(guī)模36億元。該PPP基金為契約型結(jié)構(gòu)，由聯(lián)合體成員中某基金管理公司作為管理人，由聯(lián)合體合作的金融機構(gòu)認購28.8億元（80%）優(yōu)先級份額，出資機構(gòu)認購3.6億元（10%）劣后級份額，中字集團公司認購3.6億元（10%）劣后級份額。項目公司各股東按約定比例認購基金，并以股東借款方式向項目公司提供債權(quán)資金。PPP基金存續(xù)期為13年，其中前3年為建設期，后10年為運營期。項目公司在收到各期政府付費后，用于償還股東借款。剩余根據(jù)出資比例向各股東進行分紅。
來源：大卓律師事務所
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