導(dǎo)言
筆者認(rèn)為PPP并不簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單是一種具體和確定的投融資模式，更為值得稱道的是將投融資的職能和全新的管理模式進(jìn)行高效整合。然而無(wú)論行業(yè)屬性、操作模式等異同，眾多PPP項(xiàng)目無(wú)一例外的需將最終的商業(yè)需求融入PPP協(xié)議中進(jìn)行落地和執(zhí)行，本文將從PPP協(xié)議的核心條款著手進(jìn)行簡(jiǎn)短的剖析和總結(jié)，因PPP項(xiàng)目涉及行業(yè)廣泛、操作模式繁雜，本文僅對(duì)其眾多項(xiàng)目之共性發(fā)表個(gè)人之觀點(diǎn)，以資參考。
1、項(xiàng)目的背景條款
關(guān)于協(xié)議術(shù)語(yǔ)的示意一直是重大業(yè)務(wù)協(xié)議或格式協(xié)議的必備條款、聲明性的陳述也是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的有效方式、項(xiàng)目操作的背景、目的及意義亦是本項(xiàng)目通過(guò)PPP模式操作的合法合規(guī)基礎(chǔ)上的商業(yè)目的和公共利益的全景展示與高效整合的充分說(shuō)明。
2、簽約主體的確立
2.1項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或本級(jí)政府之間的主體選擇，主體資格的合法合規(guī)性以及長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)話語(yǔ)權(quán)導(dǎo)致的有效性。
2.2在行政機(jī)關(guān)和平臺(tái)類(lèi)公司的選擇上筆者建議優(yōu)先行政機(jī)關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在前期的行政審批和項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度大、中期的采購(gòu)主體不適格、中后期話語(yǔ)權(quán)不強(qiáng)和綜合配套到位難和到位慢。
2.3社會(huì)資本方的主體確立，注意聯(lián)合體時(shí)的牽頭方。
3、協(xié)議期限及效力
3.1協(xié)議的生效要件和時(shí)間、是否包含建設(shè)期，建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的分開(kāi)。
3.2合作確定的具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)，關(guān)于合作期限提前或延遲的特殊性約定以及條件設(shè)置。
3.3主協(xié)議和之后可能存在的變更或補(bǔ)充協(xié)議及因項(xiàng)目屬性或原因形成的協(xié)議附件的效力的優(yōu)先與劣后。
3.4協(xié)議的保密性和保密價(jià)值、信息披露機(jī)制的約定或設(shè)置。
4、股權(quán)結(jié)構(gòu)與退出
4.1項(xiàng)目公司的設(shè)立與內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)督管理機(jī)制的設(shè)置。
4.2項(xiàng)目公司的股權(quán)設(shè)置是否與實(shí)施方案相互匹配。
4.3關(guān)于股權(quán)退出的限制性條款或門(mén)檻設(shè)置。
4.4涉及項(xiàng)目公司持股股東相應(yīng)的股權(quán)抵押、質(zhì)押等約定。
4.5項(xiàng)目公司增資擴(kuò)股的情形和持股股東分紅權(quán)、投票權(quán)、知情權(quán)、否決權(quán)等相應(yīng)權(quán)限的約定和法律適用。
4.6政府方持股是否享有分配權(quán)益的處理以及政府方股東代表在項(xiàng)目公司的法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行特殊安排等。
5、資金計(jì)劃和使用
5.1股東出資到位時(shí)、按照約定相應(yīng)比例與金額及其計(jì)劃。
5.2具體融資方案及合作條件、各自融資成本的承擔(dān)、擔(dān)保事宜的承擔(dān)和處理。
5.3專項(xiàng)資金的到位時(shí)間和使用及對(duì)應(yīng)審計(jì)（涉及中央財(cái)政、循環(huán)基金、省級(jí)財(cái)政或部級(jí)專項(xiàng)、本級(jí)人民政府配套）。
5.4獎(jiǎng)補(bǔ)資金的歸屬性與使用約定。
5.5部級(jí)或省級(jí)基金或政策性貸款的使用權(quán)責(zé)與協(xié)助義務(wù)。
5.6關(guān)于協(xié)議各方投融資違約責(zé)任的承擔(dān)。
6、建設(shè)工程量
6.1關(guān)于建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的框架性約定（后續(xù)可通過(guò)協(xié)議體系分別確立）。
6.2建設(shè)的核心內(nèi)容（質(zhì)量、安全、進(jìn)度、配套施工條件等）及其履約保證相關(guān)的手續(xù)。
6.3工程造價(jià)的確認(rèn)和關(guān)于超概的硬性約定及其超概部分的責(zé)任承擔(dān)。
6.4關(guān)于監(jiān)理和工程質(zhì)量以及政府監(jiān)督的細(xì)化約定。
6.5關(guān)于工程保險(xiǎn)及權(quán)責(zé)的問(wèn)題；工程后期質(zhì)保和保修及其費(fèi)用和權(quán)責(zé)分擔(dān)。
6.6關(guān)于土地征地或整理的范圍、權(quán)責(zé)主體與成本分擔(dān)以及突發(fā)群體事件和社會(huì)治安方面的應(yīng)急預(yù)案和條款性的善后舉措。
7、技術(shù)性數(shù)據(jù)
7.1技術(shù)性核心邊界內(nèi)容和條件的設(shè)置。
7.2關(guān)于技術(shù)性指標(biāo)的設(shè)備、運(yùn)營(yíng)參數(shù)等邊界內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任承擔(dān)。
8、雙方的權(quán)責(zé)
8.1明確社會(huì)資本方的回報(bào)機(jī)制。
8.2關(guān)于項(xiàng)目公司資產(chǎn)（有形和無(wú)形）的權(quán)屬及運(yùn)用、收益和處分的約定。
8.3談判的核心變更要素、最低項(xiàng)目要素量的義務(wù)、政府可行性財(cái)政缺口補(bǔ)貼的人大預(yù)算決議。
8.4項(xiàng)目公司合法、規(guī)范、合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。
8.5重大事項(xiàng)的事前告知、涉及公共利益的政府臨時(shí)介入、關(guān)于項(xiàng)目配套設(shè)施的建設(shè)與相應(yīng)義務(wù)承擔(dān)。
8.6績(jī)效考核的設(shè)定與監(jiān)管以及是否引入第三方評(píng)估、配套的財(cái)稅與其他。
8.7各方合法合規(guī)參與及其廉政和反賄賂條款的約定或承諾。
9、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)
9.1試運(yùn)營(yíng)和正式運(yùn)營(yíng)、非滿負(fù)荷和滿負(fù)荷分別對(duì)應(yīng)的外部條件及其關(guān)于運(yùn)營(yíng)階段補(bǔ)貼的相關(guān)事宜。
9.2運(yùn)營(yíng)期限中的保養(yǎng)、保修、維修、維護(hù)等例行支出和按照政府特定要求而增加（如：為防洪的大壩加固）或減少支出的補(bǔ)償機(jī)制設(shè)置。
9.3運(yùn)營(yíng)期關(guān)于財(cái)務(wù)監(jiān)管和股東知情權(quán)的例行處理。
9.4價(jià)格的機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制的詳細(xì)約定（如：?jiǎn)?dòng)情形、法定程序等）、雙方權(quán)責(zé)及執(zhí)行的環(huán)節(jié)和對(duì)應(yīng)部門(mén)的協(xié)助義務(wù)、關(guān)于價(jià)格調(diào)整延后的違約責(zé)任、調(diào)價(jià)機(jī)制涉及的公眾利益導(dǎo)致的政府介入權(quán)等。
10、項(xiàng)目的移交
10.1移交的方式、方法、人員組成和結(jié)構(gòu)。
10.2資產(chǎn)評(píng)估與認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)節(jié)化約定、移交前后的權(quán)利義務(wù)與相應(yīng)的權(quán)責(zé)承擔(dān)、移交風(fēng)險(xiǎn)的約定與應(yīng)對(duì)、技術(shù)性參數(shù)的設(shè)定與壓力測(cè)試。
10.3存量項(xiàng)目偏重于政府向社會(huì)資本方移交的現(xiàn)實(shí)約定（范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序、責(zé)任等）；
10.4社會(huì)資本方待合作期限結(jié)束后的移交應(yīng)特別注意過(guò)渡期即可。
11、爭(zhēng)議的解決
11.1項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)明確違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任，例如：可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。
11.2違約責(zé)任的細(xì)則、政策性變更事宜、不可抗力、爭(zhēng)議爭(zhēng)端解決的機(jī)構(gòu)選擇、第三方的斡旋方式設(shè)定。
11.3不得以糾紛為由影響項(xiàng)目公司正常運(yùn)營(yíng)的特殊性約定、任意一方均不得采取特殊或極端措施影響產(chǎn)品或服務(wù)的提供導(dǎo)致公共利益受損的。
律師與總裁，是天然的朋友，合作共贏，共創(chuàng)輝煌：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是法治經(jīng)濟(jì)。無(wú)商不活，無(wú)法不穩(wěn)。律師與總裁，是天然的朋友，合作共贏，共創(chuàng)輝煌
關(guān)注微信“程玉偉律師”(微信號(hào)chengyuweilvshi)，閱讀更多精彩文章。使用微信掃描左側(cè)二維碼添加關(guān)注。
（聲明：本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表法邦網(wǎng)立場(chǎng)。本文為作者授權(quán)法邦網(wǎng)發(fā)表，如有轉(zhuǎn)載務(wù)必注明來(lái)源“程玉偉律師網(wǎng)”）
執(zhí)業(yè)律所：北京盈科（合肥）律師事務(wù)所
咨詢電話： 138 6666 7608
一流的律師團(tuán)隊(duì) 一流的專業(yè)服務(wù) 關(guān)注我們，就是關(guān)注財(cái)富
執(zhí)業(yè)律所：北京盈科（合肥）律師事務(wù)所
咨詢電話：138 6666 7608
一流的律師團(tuán)隊(duì) 一流的專業(yè)服務(wù) 關(guān)注我們，就是關(guān)注財(cái)富
使用微信掃描二維碼
關(guān)注程玉偉律師
