每次遇到新三板的掛牌的業(yè)務(wù)，在籌備階段都會遇到很多問題，例如必須設(shè)獨立董事嗎？必須設(shè)董事會秘書嗎？公務(wù)員可以兼任董監(jiān)高嗎？董事、經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)可以兼任董事會秘書嗎？董事、高管的近親屬可以擔(dān)任監(jiān)事嗎……為解答這些問題，律海揚帆法律編輯推送文章以供參考。
一
不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高的各種情形
1、 無民事行為能力或者限制民事行為能力。
依據(jù)：《公司法》第146條第1款第1項。
2、 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。
依據(jù)：《公司法》第146條第1款第2項。
3、 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。
依據(jù)：《公司法》第146條第1款第3項。
4、 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。
依據(jù)：《公司法》第146條第1款第4項。
5、 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
依據(jù)：《公司法》第146條第1款第5項。
6、 最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施。
依據(jù)：《證券市場禁入規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》。
7、 被列入失信被執(zhí)行人名單、被執(zhí)行聯(lián)合懲戒。
依據(jù)：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答——關(guān)于掛牌條件適用若干問題的解答（二）》。
8、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司給予認(rèn)定其不適合擔(dān)任董監(jiān)高的處分。
依據(jù)：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.3條。
9、 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部。
依據(jù)：《公務(wù)員法》第53條，中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》第1條。
10、特別說明：中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》第2條規(guī)定：“對辭去公職或者退（離）休的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部到企業(yè)兼職（任職）必須從嚴(yán)掌握、從嚴(yán)把關(guān)，確因工作需要到企業(yè)兼職（任職）的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限嚴(yán)格審批。”
二
掛牌公司董事選任中的有關(guān)問題
1、問：董事的人數(shù)有上限、下限嗎？
答：最少5人，最多19人。
依據(jù)：《公司法》第108條第1款。
2、問：董事的人數(shù)只能是奇數(shù)嗎？
答：并無強制性規(guī)定，只不過大部分掛牌公司董事人數(shù)是奇數(shù)。
3、問：董事中必須有職工代表嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
依據(jù)：《公司法》第108條第2款。
4、問：董事必須是股東嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
5、問：董事長如何產(chǎn)生？
答：由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
依據(jù)：《公司法》第109條。
6、問：必須設(shè)副董事長嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
依據(jù)：《公司法》第109條。
7、問：董事長一定是法定代表人嗎?
答：公司法定代表人可以由董事長擔(dān)任，也可以由總經(jīng)理擔(dān)任，取決于公司章程如何規(guī)定。
依據(jù)：《公司法》第13條。
8、問：必須設(shè)獨立董事嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
依據(jù)：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備條款》第15條。
9、 問：外國人可以擔(dān)任董事嗎？
答：沒有禁止性規(guī)定。
三、 掛牌公司監(jiān)事選任中的有關(guān)問題
1、 問：監(jiān)事的人數(shù)有要求嗎？
答：不少于3人。
依據(jù)：《公司法》第117條第1款。
2、問：監(jiān)事必須有職工代表嗎？
答：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。
依據(jù)：《公司法》第117條第2款。
3、問：職工代表監(jiān)事如何產(chǎn)生？
答：監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
依據(jù)：《公司法》第117條第2款。
4、問：監(jiān)事會中的股東代表必須是股東嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，只要是由股東大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事便可認(rèn)為屬于股東代表監(jiān)事。
5、問：監(jiān)事會主席如何產(chǎn)生？
答：由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
依據(jù)：《公司法》第117條第3款。
6、問：必須設(shè)監(jiān)事會副主席嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
依據(jù)：《公司法》第117條第3款。
三
掛牌公司監(jiān)事選任中的有關(guān)問題
1、 問：監(jiān)事的人數(shù)有要求嗎？
答：不少于3人。
依據(jù)：《公司法》第117條第1款。
2、問：監(jiān)事必須有職工代表嗎？
答：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。
依據(jù)：《公司法》第117條第2款。
3、問：職工代表監(jiān)事如何產(chǎn)生？
答：監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
依據(jù)：《公司法》第117條第2款。
4、問：監(jiān)事會中的股東代表必須是股東嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，只要是由股東大會選舉產(chǎn)生的監(jiān)事便可認(rèn)為屬于股東代表監(jiān)事。
5、問：監(jiān)事會主席如何產(chǎn)生？
答：由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
依據(jù)：《公司法》第117條第3款。
6、問：必須設(shè)監(jiān)事會副主席嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
依據(jù)：《公司法》第117條第3款。
7、問：董事、高管可以兼任監(jiān)事嗎？
答：董事、高管不得兼任監(jiān)事。因為監(jiān)事的職責(zé)之一，便是監(jiān)督董事、高管的行為。
依據(jù)：《公司法》第117條第4款。
8、問：董事、高管的近親屬可以擔(dān)任監(jiān)事嗎？
答：目前沒有禁止性規(guī)定，但由董事、高管的近親屬擔(dān)任監(jiān)事不利于建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。
四
掛牌公司高管選任中的有關(guān)問題
1、問：哪些人屬于高管？
答：公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，公司章程規(guī)定的其他人員。
依據(jù)：《公司法》第216條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》第48條。
2、 問：必須設(shè)總經(jīng)理嗎？
答：必須。
依據(jù)：《公司法》第113條。
3、問：總經(jīng)理可以由董事兼任嗎？
答：可以。
依據(jù)：《公司法》第114條。
4、問：公司必須設(shè)副總經(jīng)理嗎？
答：沒有強制性規(guī)定，公司可自行決定。
5、問：必須設(shè)董事會秘書嗎？
答：創(chuàng)新層掛牌公司必須設(shè)董事會秘書；基礎(chǔ)層掛牌公司可以設(shè)，也可以不設(shè)。
依據(jù)：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》第7條、第9條。
6、問：擔(dān)任董事會秘書必須取得董事會秘書資格證書嗎？
答：擔(dān)任創(chuàng)新層掛牌公司的董事會秘書應(yīng)當(dāng)取得股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書；擔(dān)任基礎(chǔ)層掛牌公司的董事會秘書目前無須取得資格證書。
依據(jù)：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》第8條。
7、問：董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會秘書嗎？
答：可以。
8、問：高管可以在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)兼職嗎？
答：掛牌公司應(yīng)具有人員獨立性，掛牌公司的高管不宜在控股股東、實際控制人及其控制的其它企業(yè)中擔(dān)任除董事以外的其它職務(wù)。
依據(jù)：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第4.1.3條。
9、問：高管如何產(chǎn)生？
答：由董事會聘任。
依據(jù)：《公司法》第46條、第108條。
來源：律海揚帆
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