問：現(xiàn)在存在一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，請(qǐng)問這是否合法？對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得向非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán)，且單一私募產(chǎn)品投資者數(shù)量不得超過法定上限。
近期，我會(huì)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺(tái)違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體模式是，先設(shè)立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品，然后通過交易平臺(tái)將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)注冊(cè)用戶。此類業(yè)務(wù)主要涉及三方面違規(guī)事項(xiàng)：一是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務(wù)。二是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個(gè)人投資者，導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個(gè)。三是違反我會(huì)關(guān)于通過證券交易所等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)，轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計(jì)劃份額的規(guī)定。我會(huì)及時(shí)對(duì)這種違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行了查處，并責(zé)令該機(jī)構(gòu)停止開展相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，該機(jī)構(gòu)已停止開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并對(duì)存量業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。
我會(huì)重申，從事私募基金銷售、轉(zhuǎn)讓、管理等業(yè)務(wù)的相關(guān)主體，以及開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司、基金公司、期貨公司及其子公司等機(jī)構(gòu)，應(yīng)提高合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)，不得以金融創(chuàng)新的名義變相突破合規(guī)底線。我會(huì)將加強(qiáng)對(duì)私募業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，加大對(duì)違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)肅處理。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)近日3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況
近期，市場(chǎng)出現(xiàn)的多起不實(shí)傳言，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，造成了極為惡劣的社會(huì)影響。證監(jiān)會(huì)在持續(xù)加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)的同時(shí)，組織稽查執(zhí)法力量即刻開展線索排查、信息溯源和調(diào)查布控等工作，現(xiàn)已查明2起造謠傳謠案件的違法事實(shí)，同時(shí)還向公安機(jī)關(guān)移交1起涉嫌犯罪的線索，公安機(jī)關(guān)現(xiàn)已查獲謠言編造人。
經(jīng)我會(huì)查明，2月24日，深圳某證券公司策略師王某在未經(jīng)核實(shí)的情況下，即在其個(gè)人微博上以確定口吻公開轉(zhuǎn)發(fā)、傳播“3月1日起創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”的虛假信息，成都某經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社記者李某在未確認(rèn)該信息真實(shí)性的情況下，遂編撰深度解讀文章，該報(bào)社未按照有關(guān)規(guī)定審核該文章的真實(shí)性，即通過其網(wǎng)站刊發(fā)，后并被多家其他媒體轉(zhuǎn)發(fā)，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)還查明，2月24日，李某利用微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”，編造并發(fā)布“招行催國(guó)家隊(duì)還錢”的虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。上述2起案件現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，下一步，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)違法主體的法律責(zé)任，相關(guān)處罰處理結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公布。
接到我會(huì)移交線索以后，公安機(jī)關(guān)立即作出工作部署，迅速安排警力追查謠言源頭，次日即取得重大突破。經(jīng)查明，3月1日，江蘇省泰興市張某憑空杜撰“劉士余：注冊(cè)制不適應(yīng)社會(huì)主義中國(guó)國(guó)情”的虛假信息，并在“新浪股吧”中發(fā)布。據(jù)張某供述，其因炒股虧錢，為發(fā)泄不滿遂編發(fā)該虛假信息，用證監(jiān)會(huì)主席的口吻是為了響應(yīng)力更高。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)與公安機(jī)關(guān)密切配合，進(jìn)一步查證傳播該虛假信息的其他責(zé)任主體，嚴(yán)肅追責(zé)。
發(fā)言人鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門，始終對(duì)各類股市謠言保持嚴(yán)密監(jiān)控、快速反應(yīng)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，依法從嚴(yán)從快打擊，務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價(jià)；對(duì)傳播媒介違反相關(guān)信息傳播管理規(guī)定、誤導(dǎo)市場(chǎng)的，還將按程序移交有關(guān)主管部門嚴(yán)肅處理。
發(fā)言人鄧舸再次重申，證監(jiān)會(huì)將通過新聞發(fā)布會(huì)、官方網(wǎng)站、微博、微信發(fā)布資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的權(quán)威信息。廣大投資者應(yīng)堅(jiān)持不信謠、不傳謠，避免自身利益受到損害。
證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
近期，我會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中，2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價(jià)格案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。
2宗內(nèi)幕交易案中，李彩霞在辦公場(chǎng)所非法獲取了煙臺(tái)新潮實(shí)業(yè)股份有限公司籌劃收購資產(chǎn)的內(nèi)幕信息，利用該內(nèi)幕信息于2014年10月30日買入“新潮實(shí)業(yè)”，截至2016年1月5日，其已將“新潮實(shí)業(yè)”全部賣出，盈利2,182,764.16元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收李彩霞違法所得2,182,764.16元，并處以違法所得2倍的罰款。北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱藍(lán)色光標(biāo)）董事長(zhǎng)趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍(lán)色光標(biāo)境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股“藍(lán)色光標(biāo)”，避損金額391,130.2元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒收趙文源違法所得391,130.2元，并處以違法所得1倍的罰款。
1宗操縱股票價(jià)格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個(gè)賬戶，采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20,008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個(gè)賬戶，由任斌海操作，采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利2,155,162.14元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利673,784.81元。上述行為構(gòu)成操縱股票價(jià)格，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒收任斌海違法所得693,793.03元，并處以違法所得1倍的罰款；沒收王如增違法所得2,155,162.14元，并處以違法所得1倍的罰款；對(duì)鐘仁志處以30萬元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，袁靈斌、李軍二人通過認(rèn)購華寶信托有限責(zé)任公司、山東省國(guó)際信托有限公司、云南國(guó)際信托有限公司設(shè)立的傘形信托計(jì)劃份額，取得三項(xiàng)傘形信托對(duì)應(yīng)證券賬戶的控制權(quán)，并使用上述3個(gè)證券賬戶通過大宗交易方式買入“東陽光科”。2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過上述證券賬戶合計(jì)買入“東陽光科”9,663萬股，2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過廣東東陽光科技控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東陽光科）已發(fā)行股份的5%，達(dá)到5.92%；2014年2月19日上述證券賬戶持股比例達(dá)到東陽光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽光科已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)報(bào)告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續(xù)通過大宗交易增持“東陽光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽光科”達(dá)到5%以后,違法增持的股份數(shù)為55,256,660股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對(duì)違法增持情況進(jìn)行報(bào)告和公告；對(duì)袁靈斌、李軍沒有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為予以警告；對(duì)袁靈斌、李軍沒有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬元罰款，對(duì)袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3,000萬元罰款，其中袁靈斌2,250萬元，李軍750萬元。對(duì)袁靈斌罰款總計(jì)2,270萬元，對(duì)李軍罰款總計(jì)770萬元。
我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱股票價(jià)格、信息披露違法和在限制期內(nèi)買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
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