股權(quán)確認(rèn)—公司糾紛案例—015
案情簡(jiǎn)介
甲是著名歌手，為人低調(diào)謹(jǐn)慎。為避免張揚(yáng)，遂與好友乙商定，由乙出面與丙設(shè)立公司，但與出資相應(yīng)的投資權(quán)益均歸甲。2012年6月，乙、丙二人設(shè)立有限公司M，在公司股東名冊(cè)中記載了乙、丙二人的姓名與出資額，并辦理了工商登記。一年后乙妻重病，急需用錢。然而籌錢過程并不順利，乙四處碰壁，受盡冷落。萬般無奈之下，將名下股權(quán)以200萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給丁，并主動(dòng)向丁提供了M公司的股東名冊(cè)與工商登記文件，意在消除丁的后顧之憂。2013年9月，乙、丁順利的簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并變更了股東名冊(cè)與工商登記。自此，M公司的股東變更為丙、丁二人。
甲一直忙于全球巡演，直到2014年2月，甲才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)許久沒有收到M公司的分紅。向乙詢問，乙卻謊稱公司戰(zhàn)略調(diào)整，分紅延遲。將信將疑的甲親自到M公司查問，才發(fā)現(xiàn)公司股東名冊(cè)中不僅沒有自己，連乙的名字也消失了，取而代之的卻是丁。
甲一直是萬人捧，哪受得了這樣被人算計(jì)。2014年3月，甲將M公司、乙、丁告上法庭，要求1、確認(rèn)自己在M公司的股東資格，變更股東名冊(cè)，簽發(fā)出資證明書；2、確認(rèn)乙、丁之間協(xié)議無效；3、要求乙賠償因處分股權(quán)而造成的損失。
法院審理
X區(qū)法院經(jīng)過審理認(rèn)為，在本案中，第一，甲為實(shí)際出資人，乙為名義出資人，此前二人訂立的合同，約定實(shí)際出資人甲出資并享有投資權(quán)益，乙為名義股東，合同有效，雙方應(yīng)恪守合同義務(wù)。實(shí)際出資人甲，未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，要求公司變更股東名冊(cè)、簽發(fā)出資證明書、變更工商登記，本院不予支持。第二，名義股東乙，將自己名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不知情的丁，此為有權(quán)處分，并不存在《合同法》52條規(guī)定的無效情形，轉(zhuǎn)讓行為合法有效，丁已取得M公司的股東資格。第三，名義股東乙處分股權(quán)造成實(shí)際出資人甲的損失，應(yīng)予賠償。
律師分析
本案中甲、乙達(dá)成的協(xié)議即為“股權(quán)代持協(xié)議”，如無存在《合同法》中規(guī)定的無效事由，則可認(rèn)定為有效。中國(guó)人普遍為人低調(diào)，不愿露富，所以股權(quán)代持協(xié)議在現(xiàn)實(shí)中十分常見。然而由于其本身具有秘密性的特點(diǎn)，出現(xiàn)糾紛的幾率也更大。實(shí)際出資人履行了出資義務(wù)卻得不到投資收益怎么辦？名義股東“背信棄義”轉(zhuǎn)賣股權(quán)該如何處理？第三人受讓股權(quán)后實(shí)際出資人又來爭(zhēng)奪股權(quán)，又該如何收?qǐng)?？這些麻煩顯然不是看幾頁(yè)法條，聽?zhēng)讏?chǎng)講座就能應(yīng)對(duì)的問題，若對(duì)法律一知半解，盲目訴訟，則很可能把官司辦砸。
《公司法》司法解釋（三）肯定了股權(quán)代持協(xié)議的效力，也就是說，實(shí)際出資人與名義出資人的約定是有效的；并且，對(duì)公司來說，名義出資人具有股東資格；實(shí)際出資人若想取得股東資格，則需比照“對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)”的程序，經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意，才可以請(qǐng)求公司變更股東；擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)的名義股東也將面臨違約責(zé)任，賠償因轉(zhuǎn)讓造成的損失。
溫馨提示
“股權(quán)代持協(xié)議”意在保護(hù)個(gè)人隱私，但糾紛也很有可能接踵而至。鼓勵(lì)交易一直是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，所以法律在保護(hù)實(shí)際出資人投資收益的同時(shí)，更要保護(hù)善意第三人的信賴?yán)?，維護(hù)交易秩序。
實(shí)際投資人履行了出資義務(wù)后，能否真正得到投資收益也是“危險(xiǎn)重重”，稍有不慎便會(huì)被“善意第三人”搶了股東資格。而“名義股東”也只是表面風(fēng)光，擅自處分股權(quán)，最終還是要承擔(dān)違約責(zé)任，受到法律的制裁。
“股東資格確認(rèn)”看似簡(jiǎn)單，而現(xiàn)實(shí)中往往復(fù)雜的多，處理不好的話，既影響了公司前程，又會(huì)傷了朋友情誼。不如一開始便聘請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，讓一切陷阱在律師的慧眼下無所遁形。
代持股協(xié)議關(guān)鍵得找到靠譜的代持人，人不行再好的協(xié)議也靠不住，很可能出現(xiàn)麻煩。
相關(guān)法規(guī)
公司法解釋（三）第25條
有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的，如無合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。
前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。
實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院不予支持。
公司法解釋（三）第26條
名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。
名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人損失，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
《公司法》第32條
有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：(一)股東的姓名或者名稱及住所；(二)股東的出資額；(三)出資證明書編號(hào)。
記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東權(quán)利。
公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。
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姚增坤律師辦案心得：公司制度是人類的重大發(fā)明，公司法是經(jīng)濟(jì)生活的根本大法，是投資興業(yè)的總章程，公司制是現(xiàn)代企業(yè)最主要組織形式。我國(guó)自1993年才有公司法，歷史短、實(shí)踐中問題多、修改頻繁、規(guī)章太多、有的企業(yè)家也不太熟悉。作為專業(yè)律師深感責(zé)任重大。
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