案情簡介
2012年6月，甲、乙二人在北京設立T有限公司，主營物流業(yè)務，股東名冊與工商登記中均記載著甲、乙二人為股東。隨著電商行業(yè)的興起，物流業(yè)也迎來了春天，甲、乙賺的盆滿缽滿。2013年5月，乙想見好就收，畢竟也不能每個月都過“雙十一”，便廣而告之，自己將轉(zhuǎn)讓股權。乙好友丙一直想入股物流行業(yè)，聽到消息，很快便和乙達成協(xié)議。乙、丙約定，分三期支付全部轉(zhuǎn)讓款，合同簽訂后立即變更股東名冊，2013年8月前付清全部轉(zhuǎn)讓款后，再變更工商登記。2013年6月，遠在浙江的丁也在網(wǎng)站上看到乙的公開廣告，前來商議，出價是丙的兩倍還能一次性付清。乙雖非見錢眼開之人，但面對如此優(yōu)厚的條件，乙還是決定“背叛”丙。
丁見T公司股東名冊上沒有乙的名字，心存顧慮，乙急忙解釋，股東名冊都好多年沒改了，也沒人看，咱們看工商登記就行了，你看這不是清清楚楚寫著乙的大名嗎！丁信以為真，與乙簽了股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理了工商登記。到此為止，T公司股東名冊上記載的股東為甲、丙；工商登記記載的股東卻是甲、丁。
當丙付清全款后卻被告知晚來一步，股權已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給丁，登記都辦了。2013年9月，丙抱著股權轉(zhuǎn)讓合同和股東名冊，把乙、丁告上了法庭。要求確認乙、丁之間的協(xié)議是惡意串通，應為無效，確認丙的股東資格并變更工商登記，并且追究乙的違約責任。
法院審理
2013年11月，Q法院作出一審判決，駁回丙要求確認股東資格的訴訟請求，并認定丁為善意第三人，并不了解乙、丙之間的合同，故乙、丁股權轉(zhuǎn)讓合同并不存在惡意串通等的無效事由。同時，乙、丙之間的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議亦合法有效，乙應當對丙承擔無法辦理股權變更登記的違約責任。但丁已經(jīng)善意取得了T公司的股東資格，丙無權要求變更。
法院認為，股東名冊是確認股東身份或者資格的法定證明文件，但工商登記具有公信力，即對抗效力。也就是說，未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。《公司法》司法解釋（三）第27條規(guī)定，股權轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機關辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，受讓股東以其對于股權享有實際權利為由，請求認定處分股權行為無效的，人民法院可以參照物權法第一百零六條的規(guī)定處理。
具體到本案，乙、丙雖然簽訂了股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但并未辦理相關手續(xù)，股權仍然登記在乙的名下。乙將其名下的股權轉(zhuǎn)讓給丁，而丁對乙、丙之間的合同并不知情，可以認定為善意，并且支付了價款，辦理了變更登記。依照“善意取得”的規(guī)定，丁取得了T公司的股東資格。
律師分析
現(xiàn)實中，一股二賣的現(xiàn)象非常嚴重，這其實就是利用了大家對于股東名冊、工商登的混亂認識才產(chǎn)生的糾紛。很多投資人、股東分不清楚公司股東名冊與工商登記的效力區(qū)別，更不清楚二者發(fā)生沖突的時候應如何處理。這時，便是專業(yè)律師發(fā)揮用武之處的時候了。公司確認股東資格一般以股東名冊為準，只有在“一股二賣”的情況下，為了保護善意的相對人，才以工商登記為準。
此規(guī)定側重保護相對人的信賴利益，維護交易安全。至于被違約的一方，則只能依照合同追究出讓人的違約責任，無法再得到股權。
溫馨提示
在市場經(jīng)濟的大背景下，交易安全顯得越來越重要。廣大投資人和股東一定要睜大雙眼，仔細辨別各種陷阱。如果您覺得睜大雙眼也不足以躲避挖空心思的算計，那么聘請一位專業(yè)的律師則是您的不二之選，既省心省力，又專業(yè)高效。
會用律師的人在交易中，甚至交易之前就咨詢律師，文件讓律師把關，甚至還讓律師參與談判。不會用律師的只有等到糾紛出現(xiàn)后才可能想到。還有等官司被動或輸?shù)艉蟛耪衣蓭煹?。老板的任務是抓商機，律師的作用的是防風險。也可以說老板是發(fā)動機，律師則是方向盤和制動器。把律師當做消防隊，只知道律師就是打官司的觀念顯然落伍啦！
相關法規(guī)
公司法解釋（三）第27條
股權轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機關辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，受讓股東以其對于股權享有實際權利為由，請求認定處分股權行為無效的，人民法院可以參照物權法第一百零六條的規(guī)定處理。
原股東處分股權造成受讓股東損失，受讓股東請求原股東承擔賠償責任、對于未及時辦理變更登記有過錯的董事、高級管理人員或者實際控制人承擔相應責任的，人民法院應予支持；受讓股東對于未及時辦理變更登記也有過錯的，可以適當減輕上述董事、高級管理人員或者實際控制人的責任。
《公司法》第32條
有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：(一)股東的姓名或者名稱及住所；(二)股東的出資額；(三)出資證明書編號。
記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。
公司應當將股東的姓名或者名稱向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。
姚增坤律師辦案心得：公司制度是人類的重大發(fā)明，公司法是經(jīng)濟生活的根本大法，是投資興業(yè)的總章程，公司制是現(xiàn)代企業(yè)最主要組織形式。我國自1993年才有公司法，歷史短、實踐中問題多、修改頻繁、規(guī)章太多、有的企業(yè)家也不太熟悉。作為專業(yè)律師深感責任重大。
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