長期買賣合同發(fā)生糾紛如何認(rèn)定證據(jù)
原告北京鑫恒鋁業(yè)有限公司。
被告太原東鋁鋁業(yè)有限公司。
一、案情
2007年2月，北京鑫恒鋁業(yè)有限公司（以下簡稱鑫恒公司）、太原東鋁鋁業(yè)有限公司（以下簡稱東鋁公司）簽訂氧化鋁購銷合同，合同約定：東鋁公司向鑫恒公司銷售氧化鋁共計(jì)36萬噸，交貨期限為2007年2月起至2009年12月31日止，共35個(gè)月，按月均勻履行。其中2007年共計(jì)交貨12萬噸，除2月份交貨5000噸外，其余每月交貨11 500噸；2008年共計(jì)交貨12萬噸，其中每月交貨1萬噸。雙方于交貨當(dāng)月之第一個(gè)工作日傳真確認(rèn)氧化鋁噸單價(jià)。貨款支付方式為預(yù)付貨款，鑫恒公司在雙方確認(rèn)價(jià)格后三個(gè)工作日向東鋁公司支付當(dāng)月貨款，東鋁公司在收到貨款的當(dāng)月按照當(dāng)月已付貨款的金額向鑫恒公司開具增值稅發(fā)票。交貨地點(diǎn)、方法、收貨單位及到達(dá)站等由鑫恒公司另行指定。鑫恒公司向東鋁公司支付1000萬元作為履約保證金，如鑫恒公司未按時(shí)付款，則東鋁公司可以從保證金中扣除。保證金于合同履行完畢后15個(gè)工作日返還。合同項(xiàng)下所執(zhí)行和財(cái)務(wù)結(jié)算均可由鑫恒公司下屬全資子公司與東鋁公司結(jié)算。合同第10條違約責(zé)任約定：如果賣方不能交貨的（在魯能鋁業(yè)公司生產(chǎn)正常且已付款的情況下），則買方有權(quán)要求賣方退還預(yù)付款，向買方賠償因另行采購貨物所產(chǎn)生的差價(jià)并賠償其他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)需要向買方支付剩余全部未交付貨物貨款的5%作為違約金。未交付貨物的噸單價(jià)按照雙方最后一個(gè)月確認(rèn)的價(jià)格計(jì)算，對(duì)不能確定價(jià)格的貨物按照每噸3500元計(jì)算。賣方遲于合同規(guī)定的交貨期30日交貨的，視為逾期交貨；超過30日仍未交貨的，視為不能交貨。
合同簽訂后，鑫恒公司于2007年2月15日通過瀏陽鑫達(dá)有色金屬有限公司向東鋁公司支付了1000萬元的履約保證金。雙方合同履行至2008年9月，鑫恒公司分別于2008年9月4日、9日、22日、25日，通過青海黃河水電鋁業(yè)經(jīng)貿(mào)有限公司（以下簡稱青海公司）向東鋁公司分4筆付款，每筆500萬元，共計(jì)2000萬元。2008年10月22日、30日，鑫恒公司通過青海公司分別向東鋁公司付款600萬元和2520萬元，合計(jì)3120萬元。鑫恒公司授權(quán)青海公司與東鋁公司分別于2008年8月25日、9月25日，簽署鑫恒公司氧化鋁2008年9月、10月價(jià)格確認(rèn)書，分別確認(rèn)9月氧化鋁噸單價(jià)為3131.9元/噸，10月氧化鋁噸單價(jià)為2887.7元/噸。兩份價(jià)格確認(rèn)書中均約定：“甲方（東鋁公司）分批次收到乙方（青海公司）每一筆貨款后即將價(jià)款所對(duì)應(yīng)貨物的貨權(quán)轉(zhuǎn)移給乙方，并需憑乙方指令發(fā)運(yùn)并辦理出入庫手續(xù)”。一審?fù)徠陂g經(jīng)東鋁公司和鑫恒公司確認(rèn)，截止至2008年10月東鋁公司尚欠價(jià)值9 639 512.06元的貨物及金額為10 241 487.94元的增值稅專用發(fā)票沒有向鑫恒公司交付。此外，東鋁公司與鑫恒公司均認(rèn)可自2008年10月后，雙方未再履行氧化鋁購銷合同。
鑫恒公司認(rèn)為，合同簽訂后，本公司已依約支付貨款，但東鋁公司并沒有按照約定履行交貨義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，此外，東鋁公司未按約向本公司開具增值稅專用發(fā)票，給本公司造成無法抵扣稅款的巨大損失。故訴至法院，要求判令解除雙方簽訂的氧化鋁購銷合同，判令東鋁公司返還預(yù)付款及履約保證金，為其開具相關(guān)增值稅專用發(fā)票，并承擔(dān)違約責(zé)任。
二、審理結(jié)果
一審法院經(jīng)認(rèn)為，東鋁公司與鑫恒公司簽訂的氧化鋁購銷合同，以及青海公司代表鑫恒公司與東鋁公司簽訂價(jià)格確認(rèn)書，均系當(dāng)事人真實(shí)意思表示，未違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效。在氧化鋁購銷合同中，東鋁公司與鑫恒公司約定的付款方式為：鑫恒公司預(yù)付當(dāng)月全部貨款。但在東鋁公司與青海公司簽訂兩份價(jià)格確認(rèn)書中對(duì)付款方式的約定為：東鋁公司分批次收到青海公司每一筆貨款后即將價(jià)款所對(duì)應(yīng)貨物的貨權(quán)轉(zhuǎn)移給青海公司。鑒于東鋁公司認(rèn)可鑫恒公司是通過青海公司向其付款，而價(jià)格確認(rèn)書題目中明確寫明為“鑫恒公司氧化鋁價(jià)格確認(rèn)書”，且鑫恒公司、東鋁公司均認(rèn)可價(jià)格確認(rèn)書的真實(shí)性，故可以認(rèn)定鑫恒公司與東鋁公司通過價(jià)格確認(rèn)書對(duì)氧化鋁購銷合同中約定的付款方式進(jìn)行了修改，修改后的付款方式為：東鋁公司依照鑫恒公司的付款數(shù)額，交付相應(yīng)數(shù)量的貨物。依照修改后的付款方式，鑫恒公司無需付清當(dāng)月全部貨款，而東鋁公司在收到鑫恒公司貨款后，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)交付與付款數(shù)額相對(duì)應(yīng)數(shù)量的貨物?，F(xiàn)東鋁公司認(rèn)可截止至2008年10月，尚有價(jià)值9 639 512.06元的貨物沒有向鑫恒公司交付，東鋁公司遲延交貨的行為，已經(jīng)符合氧化鋁購銷合同第10條約定的關(guān)于“不能交貨”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)構(gòu)成不能交貨。鑒于東鋁公司遲延交貨的違約行為及雙方自2008年10月后未再履行氧化鋁購銷合同，可以認(rèn)定東鋁公司以自己的行為表明其不履行氧化鋁購銷合同中的債務(wù)，符合我國《合同法》第94條第（2）項(xiàng)規(guī)定的解除合同的條件，鑫恒公司起訴要求解除氧化鋁購銷合同，于法有據(jù)，一審法院予以支持。同時(shí)合同解除后，東鋁公司應(yīng)當(dāng)退還鑫恒公司已經(jīng)支付的貨款及履約保證金，故一審法院對(duì)鑫恒公司請(qǐng)求返還已付貨款及履約保證金的訴訟請(qǐng)求予以支持。因東鋁公司確認(rèn)，尚欠金額為10 241 487.94元的增值稅專用發(fā)票沒有向鑫恒公司開具，故鑫恒公司要求東鋁公司開具增值稅專用發(fā)票的訴訟請(qǐng)求，一審法院予以支持。關(guān)于違約金問題，因雙方協(xié)議修改的付款方式為：按付款量計(jì)算發(fā)貨數(shù)量，故東鋁公司僅應(yīng)對(duì)鑫恒公司已經(jīng)付款的部分承擔(dān)不能交貨的違約責(zé)任。依照氧化鋁購銷合同的約定，違約金的數(shù)額應(yīng)為9 639 512.06元的5%，即481 975.6元，對(duì)于鑫恒公司請(qǐng)求超出部分，不予支持。至于鑫恒公司起訴要求支付已付未交貨部分貨款的利息，因鑫恒公司未舉證證明違約金不足以彌補(bǔ)其損失，故在支持鑫恒公司違約金的請(qǐng)求后，對(duì)其要求東鋁公司給付利息的訴訟請(qǐng)求，法院不予支持。綜上，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第8條、第77條第1款、第94條第（2）項(xiàng)的規(guī)定，判決：1、解除鑫恒公司與東鋁公司于2007年2月簽訂的氧化鋁購銷合同；2、東鋁公司返還鑫恒公司貨款9 639 512.06元；3、東鋁公司返還鑫恒公司履約保證金1000萬元；4、東鋁公司向鑫恒公司支付違約金481 975.6元；5、東鋁公司向鑫恒公司開具金額為10 241 487元的增值稅發(fā)票；6、駁回鑫恒公司的其他訴訟請(qǐng)求。
一審判決后，東鋁公司提起上訴。
二審法院經(jīng)審理認(rèn)為，東鋁公司認(rèn)可鑫恒公司通過青海公司向其付款，且青海公司代表鑫恒公司與其簽訂價(jià)格確認(rèn)書的真實(shí)性。價(jià)格確認(rèn)書中寫明東鋁公司分批次收到青海公司第一筆貨款后即將價(jià)款所對(duì)應(yīng)貨物的貨權(quán)轉(zhuǎn)移給青海公司，并需憑青海公司指令發(fā)運(yùn)并辦理出入庫手續(xù)。該價(jià)格確認(rèn)書簽訂于氧化鋁購銷合同之后且為各方履行合同之依據(jù)。故一審法院認(rèn)定價(jià)格確認(rèn)書之約定構(gòu)成對(duì)原氧化鋁購銷合同中的付款方式的變更，有事實(shí)及法律依據(jù)，應(yīng)予維持。東鋁公司收到貨款后未依約足額交貨的行為已構(gòu)成違約，應(yīng)對(duì)此承擔(dān)違約責(zé)任。故東鋁公司關(guān)于其不存在違約行為，無需支付違約金的上訴理由不能成立，不予采信。據(jù)此，二審法院判決駁回上訴，維持原判。
三、意見
當(dāng)事人對(duì)合同變更的形式是多樣化的，特別是購銷合同中，合同履行中修改的可能性更大，且大多不是以正式簽訂合同的形式。法院不是合同的當(dāng)事人，亦不可能還原合同的履行過程，那么，只能以證據(jù)能夠證明的案件事實(shí)作出認(rèn)定。東鋁公司遲延交貨的行為，已經(jīng)符合氧化鋁購銷合同第10條約定的關(guān)于“不能交貨”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)構(gòu)成不能交貨。鑒于東鋁公司遲延交貨的違約行為及雙方自2008年10月后未再履行氧化鋁購銷合同，可以認(rèn)定東鋁公司以自己的行為表明其不履行氧化鋁購銷合同中的債務(wù)，符合我國《合同法》第94條第（2）項(xiàng)規(guī)定的解除合同的條件。故一、二審法院支持解除合同的訴訟請(qǐng)求是正確的。因雙方協(xié)議修改的付款方式為：按付款量計(jì)算發(fā)貨數(shù)量，故東鋁公司僅應(yīng)對(duì)鑫恒公司已經(jīng)付款的部分承擔(dān)不能交貨的違約責(zé)任。依照氧化鋁購銷合同的約定，違約金的數(shù)額應(yīng)為9 639 512.06元的5%，即481 975.6元，對(duì)于鑫恒公司請(qǐng)求超出部分，一、二審法院不予支持亦是正確的。
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