案例
1998年6月，建設(shè)單位武漢某房地產(chǎn)公司與武漢某建筑公司經(jīng)招投標(biāo)簽訂了一份《建筑安裝工程合同》，約定建筑公司承建位于武漢市香港路與光華路交叉處的一幢科技大樓和兩幢綜合樓，合同包干價(jià)格為6000萬元，日歷工期300天，逾期每日按合同價(jià)的千分之一承擔(dān)違約金。在工程施工過程中出現(xiàn)了基坑塌方、設(shè)計(jì)變更、延遲付款等情況，由于對(duì)基坑進(jìn)行加固、維修等原因，致使工程竣工逾期811天。后承包人起訴要求發(fā)包人支付余下的工程款1204萬元。發(fā)包人反訴承包人要求支付逾期違約金5280萬元，該案經(jīng)湖北省高院一審認(rèn)定承包人未及時(shí)辦理工期簽證和工期索賠，對(duì)發(fā)包人延遲付款未行使抗辯權(quán)，逾期竣工的事實(shí)予以認(rèn)定，判決承包人承擔(dān)逾期違約金3000多萬元。二審最高院駁回上訴，維持原判。最后導(dǎo)致承包人不僅拖欠的工程款1200多萬元無法收回，還要另行支付發(fā)包方1800多萬元，損失慘重。
上述案例說明在建設(shè)領(lǐng)域，許多承包人由于不了解法律對(duì)履約抗辯權(quán)的相應(yīng)規(guī)定，不善于及時(shí)行使法律賦予的抗辯權(quán)，而導(dǎo)致在司法實(shí)踐中有太多的承包商未能及時(shí)行使抗辯權(quán)而使自己處于非常被動(dòng)局面，教訓(xùn)是極其深刻的。作為建筑施工企業(yè)學(xué)習(xí)并認(rèn)真領(lǐng)會(huì)法律和示范文本通用條款對(duì)于合同履約抗辯權(quán)的有關(guān)規(guī)定，運(yùn)用抗辯權(quán)達(dá)到維護(hù)自身合法權(quán)益的目的，已經(jīng)成為建筑施工企業(yè)的重大課題和當(dāng)務(wù)之急。對(duì)于我們從事房地產(chǎn)專業(yè)的律師，特別是是擔(dān)任建筑施工企業(yè)法律服務(wù)的律師更應(yīng)當(dāng)認(rèn)真重視履約抗辯權(quán)在建設(shè)工程中的運(yùn)用。
一、合同法關(guān)于履約抗辯權(quán)的規(guī)定
合同法用四個(gè)條文對(duì)履行抗辯權(quán)做出了規(guī)定，分別是：
第六十六條（同時(shí)履行抗辯權(quán)）當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒有先后履行順序的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。一方在對(duì)方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對(duì)方履行債務(wù)不符合約定時(shí)，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。
第六十七條（后履行抗辯權(quán)）當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。
第六十八條（不安抗辯權(quán)）應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：
（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；
（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；
（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；
（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。
當(dāng)事人沒有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第六十九條當(dāng)事人依照本法第六十八條的規(guī)定中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同。
合同法用四個(gè)條文對(duì)履約抗辯權(quán)問題作出了規(guī)定，對(duì)于在建設(shè)工程施工合同中如何依法適用值得我們認(rèn)真思考和研究，結(jié)合建設(shè)工施工合同的具體實(shí)際，在合同履行過程中，承包人可運(yùn)用的主要是后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
二、建設(shè)工程價(jià)款的類型及工程的三個(gè)階段
1工程價(jià)款的類型
根據(jù)發(fā)包人支付工程款的義務(wù)，按照其支付工程款的時(shí)間，可將建設(shè)工程價(jià)款分為開工階段的預(yù)付款、施工過程中的進(jìn)度款和工程竣工后的結(jié)算款三種類型。
2按照工程價(jià)款的類型，將建設(shè)工程劃分三個(gè)階段
按照工程款的這三種類型，可以相應(yīng)的將建設(shè)工程基本劃分為支付工程預(yù)付款階段、支付工程進(jìn)度款階段和支付工程結(jié)算款階段這三個(gè)階段，簡(jiǎn)單稱為開工階段、施工階段、竣工階段。
3建設(shè)工程各階段的履約循序
在工程支付預(yù)付款階段（開工階段），發(fā)包人應(yīng)按照合同約定先履行支付承包人工程預(yù)付款的義務(wù)，承包人后按約開工建設(shè)；
在工程支付進(jìn)度款階段（施工階段），承包人須先完成上月的工程進(jìn)度或形象進(jìn)度的義務(wù)，發(fā)包人經(jīng)計(jì)量、確認(rèn)后支付進(jìn)度款；
在工程支付結(jié)算款階段（竣工階段），承包人須先完成整個(gè)工程建設(shè)并經(jīng)驗(yàn)收質(zhì)量合格的義務(wù)，發(fā)包人后按約支付工程結(jié)算款，承包人交付工程。
三、建設(shè)工程各階段的履約抗辯權(quán)的行使
（一）工程支付預(yù)付款階段（開工階段）履約抗辯權(quán)的行使
在支付工程預(yù)付款階段，發(fā)包人不按約支付工程預(yù)付款，承包人享有延期開工、停止施工的后履行抗辯權(quán)。
1法律規(guī)定?！逗贤ā返诹邨l規(guī)定“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?！币罁?jù)合同法第六十七條的規(guī)定，行使先履行抗辯權(quán)須具備兩個(gè)條件：一是當(dāng)事人之間訂有對(duì)價(jià)關(guān)系的雙務(wù)合同；二是應(yīng)先履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人未履行或未適當(dāng)履行其義務(wù)。
對(duì)此，《合同法》在第十六章建設(shè)工程合同中第二百八十三條也明確規(guī)定“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失?！币虼耍诎l(fā)包人未按約履行提供施工場(chǎng)地、資金等施工條件的義務(wù)時(shí)，承包人具有暫停施工的履約抗辯權(quán)，并同時(shí)有權(quán)要求順延工期、賠償損失等權(quán)利，這是法律賦予承包人一項(xiàng)法定權(quán)利。
2合同約定。
3行使的程序要求。應(yīng)注意的是，建筑施工企業(yè)與建設(shè)單位通常按照示范文本簽訂建筑施工合同，雖然合同法第六十七條、第二百八十三條未做出承包商必須發(fā)出預(yù)付通知的規(guī)定，但既然雙方簽訂的示范文本通用條款約定，承包人行使建設(shè)工程后履行抗辯權(quán)時(shí)還必須具備已經(jīng)催告這個(gè)條件。即只有在承包人用書面方式發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人逾期仍不履行付款義務(wù)時(shí)，承包人才獲得行使后履行抗辯權(quán)的權(quán)利。再則，對(duì)于建設(shè)工程而言運(yùn)用停工的后履行抗辯權(quán)應(yīng)當(dāng)慎重，從避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失和良好的合作關(guān)系角度，不應(yīng)輕易使用，而應(yīng)給發(fā)包人一個(gè)自行改正的機(jī)會(huì)。因此在實(shí)踐中，對(duì)于發(fā)包人未按約支付預(yù)付款，承包人行使后履行抗辯權(quán)，中止履行合同義務(wù)即停止施工、要求順延工期和賠償損失，應(yīng)當(dāng)催告并依約給予發(fā)包人合理期限。
（二）工程支付進(jìn)度款階段履約抗辯權(quán)的行使
在支付工程進(jìn)度款階段，承包人完成進(jìn)度工程后，發(fā)包人不按約支付進(jìn)度款，承包人享有停止施工的不安抗辯權(quán)。
1法律規(guī)定。根據(jù)《合同法》第69條的相關(guān)規(guī)定，承包人在行使不安抗辯權(quán)時(shí)，還必須履行及時(shí)通知的義務(wù)。
2合同約定。對(duì)履行這一催告義務(wù)的具體操作，如果雙方在專用條款中未作具體約定，可參照示范文本通用條款26.3規(guī)定“發(fā)包人超過約定的支付時(shí)間不支付工程款（進(jìn)度款），承包人可向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到承包人通知后仍不能按要求付款，可與承包人協(xié)商簽訂延期付款協(xié)議，經(jīng)承包人同意后可延期支付。協(xié)議應(yīng)明確延期支付的時(shí)間和從計(jì)量結(jié)果確認(rèn)后第15天起應(yīng)付款的貸款利息?！?6.4規(guī)定“發(fā)包人不按合同約定支付工程款（進(jìn)度款），雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任?！?/p>
3行使不安抗辯權(quán)的條件和程序。（1）有證據(jù)證明承包人自己已經(jīng)按照合同的約定完成了自己的先履行義務(wù)——提交已完工程量的報(bào)告。承包人按照預(yù)定完成形象進(jìn)度或月進(jìn)度的工程量后，應(yīng)當(dāng)按照示范文本中通用條款第25條的約定進(jìn)行工程量的確認(rèn)。第25條約定：承包人應(yīng)按專用條款約定的時(shí)間，向工程師提交已完工程量的報(bào)告。工程師接到報(bào)告后7天內(nèi)按設(shè)計(jì)圖紙核實(shí)已完工程量。工程師收到承包人報(bào)告后7天內(nèi)未進(jìn)行計(jì)量，從第8天起，承包人報(bào)告中開列的工程量即視為被確認(rèn)，作為工程價(jià)款支付的依據(jù)。
（2）發(fā)包人不支付工程進(jìn)度款，具備行使不安抗辯權(quán)的法定情形，即發(fā)包人具有經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù)；有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。
（3）承包人能夠舉證證明其已經(jīng)催告并依約給與發(fā)包人合理期限。在司法實(shí)踐中，判定承包人是否有權(quán)主張不按抗辯權(quán)以及能否行使單方合同解除權(quán)，一般都會(huì)根據(jù)承包人是否能舉證證明其已經(jīng)催告并依約給予發(fā)包人合理期限來加以判定。而恰恰在重要的書面催告這一環(huán)節(jié)，許多承包人不了解或者不重視法律和示范文本的規(guī)定，以至于在工程竣工結(jié)算的同時(shí)，被追究工期預(yù)期的違約責(zé)任，而往往不能提供相應(yīng)的抗辯證據(jù)而陷于被動(dòng)。
（三）工程支付結(jié)算款階段（竣工階段）履約抗辯權(quán)的行使
在工程竣工階段，建設(shè)工程通過竣工驗(yàn)收后，發(fā)包人未按約定支付結(jié)算價(jià)款，承包人享有拒絕交付工程的不安抗辯權(quán)。
1法律規(guī)定。除合同法第六十八條所賦予的不安抗辯權(quán)外，按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條、第三條的規(guī)定，無論建設(shè)工程施工合同是否有效，只要建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人即獲得請(qǐng)求發(fā)包人支付工程結(jié)算款的權(quán)利?！逗贤ā返诙倨呤艞l規(guī)定“建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說明書、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程?！苯ㄔO(shè)部《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》第二十一條規(guī)定，工程竣工后，發(fā)、承包雙方應(yīng)及時(shí)辦清工程竣工結(jié)算，否則，工程不得交付使用，有關(guān)部門不予辦理權(quán)屬登記。從以上法律規(guī)定表明，工程質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)收合格，發(fā)包人未按約定支付工程價(jià)款，承包人就有權(quán)拒絕交付工程。
2合同約定?！督ㄔO(shè)工程施工示范文本》第32條對(duì)工程竣工驗(yàn)收做出以下約定：（1）工程具備竣工驗(yàn)收條件后，承包人向發(fā)包人提供完整竣工資料及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。——（2）發(fā)包人收到竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后28天內(nèi)組織有關(guān)單位驗(yàn)收，并在驗(yàn)收后14天內(nèi)給予認(rèn)可或提出修改意見。——（3）發(fā)包人收到竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后28天內(nèi)不組織有關(guān)單位驗(yàn)收，或在驗(yàn)收后14天內(nèi)不提出修改意見，視為竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告已被認(rèn)可?！?）工程竣工驗(yàn)收通過，承包人送交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的日期未實(shí)際竣工日期。工程按發(fā)包人要求修改后通過竣工驗(yàn)收的，實(shí)際竣工日期為承包人修改后提請(qǐng)發(fā)包人驗(yàn)收的日期?！?）發(fā)包人受到承包人竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后28天內(nèi)不組織驗(yàn)收，從第29天起承擔(dān)工程保管及一切以外責(zé)任。
第33條對(duì)工程竣工結(jié)算程序、支付時(shí)間、方式做出以下約定：（1）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后28天內(nèi)，承包人向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料——（2）發(fā)包人收到承包人遞交的竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，給予確認(rèn)或者提出修改意見。發(fā)包人確認(rèn)竣工結(jié)算報(bào)告通知經(jīng)辦銀行向承包人支付工程竣工結(jié)算價(jià)款?！?）承包人收到竣工結(jié)算價(jià)款后14天內(nèi)將竣工工程交付發(fā)包人?！?）發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價(jià)款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。——（5）發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，承包人可以催告發(fā)包人支付結(jié)算價(jià)款。發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后56天內(nèi)仍不支付的，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以由承包人申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣，承包人就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。
應(yīng)當(dāng)注意的是示范文本的缺陷沒有言明，發(fā)包人在收到承包人單方竣工結(jié)算報(bào)告28日內(nèi)不予答復(fù)的，視為認(rèn)可承包人的竣工結(jié)算價(jià)。
建設(shè)部《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》第十六條規(guī)定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料后，在本辦法規(guī)定或合同約定期限內(nèi)，對(duì)結(jié)算報(bào)告及資料沒有提出意見，則視同認(rèn)可。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十條、江蘇省高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第十條規(guī)定，當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件，按照約定處理，承包人請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，人民法院應(yīng)予支持。因此，在合同專用條款中應(yīng)主動(dòng)約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在28天內(nèi)未提出異議的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件?？梢院畹谋磉_(dá)。
3行使不安抗辯權(quán)的條件和程序。（1）有確切證據(jù)證明承包人已經(jīng)按照合同的約定完成了自己的先履行義務(wù)和發(fā)包人具有經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù)；有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。（2）承包人能夠舉證證明其已經(jīng)催告并依約給與發(fā)包人合理期限。
國(guó)家法律、最高法院的司法解釋和行業(yè)交易規(guī)定均表明：在工程通過竣工驗(yàn)收后的約定期限內(nèi)，承包人應(yīng)遞交竣工結(jié)算報(bào)告和完整的結(jié)算資料，發(fā)包人應(yīng)確認(rèn)并支付結(jié)算價(jià)款，承包人應(yīng)在收到結(jié)算價(jià)款后的14天內(nèi)把工程交付發(fā)包人；如果發(fā)包人逾期不支付工程結(jié)算價(jià)款，承包人有權(quán)拒絕交付工程，同時(shí)發(fā)包人則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并可能承擔(dān)以建設(shè)工程折價(jià)或拍賣方式變現(xiàn)后的價(jià)款優(yōu)先償還工程價(jià)款的法律責(zé)任。這就是在工程通過竣工驗(yàn)收，發(fā)包人不按約支付結(jié)算款時(shí)的承包人可行使的不安抗辯權(quán)。
五、建筑施工企業(yè)有效行使建設(shè)工程履約抗辯權(quán)能力的對(duì)策
1建筑企業(yè)在起訴催要拖欠工程款時(shí)，應(yīng)基于行使履約抗辯權(quán)同時(shí)提出因發(fā)包人的原因?qū)е鹿て谘诱`的順延工期和賠償損失的訴訟請(qǐng)求，以應(yīng)對(duì)發(fā)包人可能提出的反請(qǐng)求。
2進(jìn)行法制宣傳，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)合同抗辯權(quán)的認(rèn)知和理解水平。
3建筑企業(yè)應(yīng)從行業(yè)特點(diǎn)建立健全法務(wù)機(jī)構(gòu)。
4加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法務(wù)人員的實(shí)務(wù)培訓(xùn)，把加強(qiáng)履約抗辯權(quán)管理作為企業(yè)法務(wù)人員的主要職責(zé)。
5建筑企業(yè)應(yīng)及時(shí)制定加強(qiáng)履約抗辯權(quán)管理的規(guī)章制度。建立工程簽證和索賠管理辦法，履約資料的原件管理辦法，合同履約過程中的抗辯權(quán)行使的檢查辦法。郵寄提交簽證、索賠、竣工報(bào)告、結(jié)算報(bào)告，應(yīng)讓對(duì)方予以簽收。不簽收的，可以采取郵寄、公證的方式，郵寄時(shí)應(yīng)注意郵寄文件清單，郵寄送達(dá)回執(zhí)的保存。
劉四國(guó)律師辦案心得：建設(shè)工程類案件，標(biāo)的大，各方博弈激烈，專業(yè)性強(qiáng)，受人之托，忠人之事，作為辦案律師，如臨深淵，如履薄冰！為了客戶的利益無不竭盡全力，乃至竭盡團(tuán)隊(duì)之力！
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