案情簡介：
2001年12月至2007年8月期間，鄭某擔(dān)任某公司的董事長、法定代表人，為了給單位募集資金，經(jīng)股東會集體決定，在未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準的情況下，擅自委托中介公司與個人代理，向社會不特定公眾轉(zhuǎn)讓某公司自然人股東的股權(quán)，共計向260余人發(fā)行股票322萬股，募集資金人民幣1109萬余元，用于單位的經(jīng)營活動及支付代理費用。
法院判決：
法院經(jīng)審理認為，某公司違反國家政策及相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)證券監(jiān)管部門的批準，委托他人以公開方式向不特定社會公眾發(fā)行股票，情節(jié)嚴重，鄭某系某公司直接負責(zé)的主管人員，其行為均已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立，被告單位、被告人及辯護人的辯護理由不成立，不予采納。
付鳳鳴律師觀點：
《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定：“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！?/p>
擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。構(gòu)成本罪具體的行為表現(xiàn)包括：
1.有發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為。如果尚未發(fā)行或正在準備發(fā)行的，不構(gòu)成本罪；同時，如果不是采取發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的方式，而是采取其他方法非法集資的；也不構(gòu)成本罪。
2.發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為是擅自進行，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準的。
3.擅自發(fā)行的股票、公司、企業(yè)債券的行為必須達到情節(jié)嚴重的程度，才能構(gòu)成犯罪。
本案中，某公司違反國家對有價證券的正常管理活動，未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大，其行為侵犯了國家對證券市場的管理制度以及投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，觸犯了擅自發(fā)行股票罪。鄭某作為該公司直接負責(zé)的主管人員，也觸犯了擅自發(fā)行股票罪。
付鳳鳴律師辦案心得：簡單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡單化。
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