繼上海梵石投資管理有限公司等21家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)名單后,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會又發(fā)現(xiàn)17家私募基金公司失聯(lián)。4月18日,基金業(yè)協(xié)會發(fā)出公告,要求這17家公司在5個工作日內(nèi)與協(xié)會聯(lián)系,否則將標(biāo)示為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。
2月5日,中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(下稱“備案新規(guī)”)。備案新規(guī)的發(fā)布,標(biāo)志著監(jiān)管風(fēng)暴的來臨。
紀(jì)律處分毫不手軟
在協(xié)會網(wǎng)站的“黑名單”欄目下,《法制日報》記者統(tǒng)計(jì),共有13名自然人被列入,其中8人是備案新規(guī)實(shí)施后公示的。
此外,新規(guī)實(shí)施后,已有3家公司被撤銷了管理人登記。分別是:中金賽富、中金信安和中投金匯。
基金業(yè)協(xié)會在公告中強(qiáng)調(diào),對因私募基金業(yè)務(wù)涉及重大違法違規(guī)被行政處罰或因司法機(jī)關(guān)調(diào)查而無法正常經(jīng)營的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定,加快處理速度,加大處理力度,對有關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、加入黑名單,撤銷登記或注銷登記等措施。
基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,負(fù)有對私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)督、管理的職能。
基金業(yè)協(xié)會會長洪磊介紹說,2014年2月7日,協(xié)會正式開始辦理私募管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案,對私募基金實(shí)行自律監(jiān)管。私募管理人要對申請事項(xiàng)和申請文件的合法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織以登記備案文件為依據(jù)、為基礎(chǔ)進(jìn)行事中事后監(jiān)督處罰。
各類指引密集出臺
2013年基金法首次將私募基金納入法律規(guī)范,2014年證監(jiān)會依此為據(jù)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)部門規(guī)章。南京東恒律師事務(wù)所殷建新是業(yè)內(nèi)專家,他在接受《法制日報》記者采訪時介紹,2014年1月證監(jiān)會授權(quán)基金業(yè)協(xié)會管理職權(quán),協(xié)會于同年2月制定并發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。
記者從證監(jiān)會了解到,2015年,證監(jiān)會對140余家私募管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查,對40余家涉嫌非法集的私募基金管理人進(jìn)行風(fēng)險排查。
檢查發(fā)現(xiàn),私募基金領(lǐng)域存在登記信息失真、資金募集行為違規(guī)、投資運(yùn)作行為違規(guī)、公司管理失范、涉嫌違法犯罪等5種違法違規(guī)問題,甚至涉嫌非法集資等犯罪活動。在登記備案方面,主要表現(xiàn)為登記備案信息不完整、不真實(shí),更新不及時,沒有按規(guī)定報送定期報告和重大事項(xiàng)變更情況。信息披露制度不健全,披露信息不充分；沒有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等。
針對這些問題,基金業(yè)協(xié)會密集出臺相關(guān)規(guī)則。據(jù)洪磊介紹,協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》、內(nèi)部控制指引、合同指引以及信息披露管理辦法,已經(jīng)起草完畢私募基金管理人從事投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法,正在起草制定托管業(yè)務(wù)管理辦法和外包業(yè)務(wù)管理辦法,計(jì)劃修訂登記備案管理辦法和從業(yè)人員管理辦法。
引入法律意見書制度
2月5日出臺的備案新規(guī),最大的亮點(diǎn)便是引進(jìn)法律意見書制度。備案新規(guī)要求,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更、已登記私募但沒備案產(chǎn)品的,申請人均需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。
北京威諾律師事務(wù)所在新規(guī)發(fā)布后率先為某個私募基金管理人出具了法律意見書。據(jù)該所主任楊兆全介紹,他們至今已出具了10多份法律意見書。他說,協(xié)會作為自律組織,人力、權(quán)力有限,借助中介機(jī)構(gòu)規(guī)范私募基金機(jī)構(gòu),是一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。
基金業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人也指出,引入法律意見書制度,就是要借助律師行業(yè)的法律服務(wù)專業(yè)力量,推動私募基金行業(yè)牢固樹立合規(guī)意識,持續(xù)健全自律制度的高線,絕不觸碰法律法規(guī)的底線,依法合規(guī)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。協(xié)會將總結(jié)經(jīng)驗(yàn),在修訂登記備案辦法時,進(jìn)一步完善法律意見書制度。
據(jù)殷建新介紹,根據(jù)協(xié)會發(fā)布的《私募基金管理人登記法律意見書指引》,律師在制作法律意見書時,需要對申請機(jī)構(gòu)進(jìn)行全方位的核查,多達(dá)14項(xiàng)內(nèi)容。
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,截至2016年3月底,協(xié)會已登記私募基金管理人25901家,對比2月底的25979家,3月減少了78家,近年來首次出現(xiàn)負(fù)增長。這意味著私募基金管理人備案全面收緊,中國基金業(yè)協(xié)會在4月15日給出的一組數(shù)據(jù)顯得更加直觀:備案新規(guī)實(shí)施以來,新增管理人備案通過率大約為10%;為首發(fā)產(chǎn)品補(bǔ)充提交的法律意見書通過率約為10%；重大事項(xiàng)變更提交的法律意見書的通過率約為10%。
對于低通過率現(xiàn)象的成因,洪磊指出主要有五方面:經(jīng)營范圍不符合要求,存在民間借貸、P2P、擔(dān)保、商業(yè)商務(wù)咨詢等非專業(yè)化業(yè)務(wù),或同時包含一級市場和二級市場的業(yè)務(wù)；從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格；注冊資本不符合要求；內(nèi)控制度不符合要求,僅是對其他機(jī)構(gòu)風(fēng)控制度的簡單抄襲;律師的法律意見沒有按要求發(fā)表。
業(yè)內(nèi)人士分析,私募基金業(yè)野蠻生長的時代一去不復(fù)返了。
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