股權(quán)轉(zhuǎn)讓案例—15001—合同性質(zhì)
合同性質(zhì)搞不清輸了官司傷感情
案例導(dǎo)讀：
1、根據(jù)我國法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，要經(jīng)過外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)（商務(wù)部）批準(zhǔn)才生效。這是強(qiáng)行性規(guī)定，必須遵守。
2、實踐中，在簽訂正式的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》之前，經(jīng)常會先簽一個框架協(xié)議保證后續(xù)文件簽署或事項落實。然而，框架協(xié)議是獨立的合同，并不以后續(xù)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的效力為前提。本案中的當(dāng)事人對前置的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》效力理解有誤而產(chǎn)生糾紛。
案情簡介：（參考案例）
A公司為中外合資企業(yè)，B公司為港資企業(yè)，二者均為股份有限公司。B公司一直都想在大陸進(jìn)一步擴(kuò)大其影響力，2011年5月10日與A公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，決定收購A公司100％的股份。協(xié)議約定：
一、B公司同意在簽訂協(xié)議的5個工作日內(nèi)，先支付首期轉(zhuǎn)讓款1億元至A公司賬戶；剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款7億元在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》議生效后，于2011年8月31日前支付給A公司賬戶；
二、A公司在收到B公司應(yīng)支付的全部款項后，應(yīng)在60個工作日內(nèi)為B公司辦理股權(quán)變更手續(xù)；
三、雙方均有義務(wù)相互配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)，若有一方違約，另一方可以解除合同，且違約方要支付給守約方2000萬元違約金。
協(xié)議簽訂后，眼看8月31日的期限來臨，B公司因資金緊張仍未付清剩余7億元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。9月30日，A發(fā)函給B公司要求解除合同，并于當(dāng)日扣留了2000萬元違約金，只退還了B公司8000萬元首付款。B公司不服，訴至法院。B公司認(rèn)為：中外合資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)審批后才能生效。所以《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是附條件生效的合同，未經(jīng)過外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不能生效。故B公司請求：確認(rèn)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未生效；判令A(yù)公司返還2000萬的股權(quán)轉(zhuǎn)讓首付款。
法院認(rèn)為：《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定：“雙方同意收到B公司1億元后，盡快安排簽署關(guān)于雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及的相關(guān)文件及相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件?！逼溲酝庵馐窃搮f(xié)議只是為了簽訂后續(xù)具體的轉(zhuǎn)讓合同的前置性框架協(xié)議?？梢?，要實現(xiàn)該協(xié)議所約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，當(dāng)事人雙方還須簽訂符合外資企業(yè)法律規(guī)定要求的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。因此《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》有別于須經(jīng)外資企業(yè)審批部門批準(zhǔn)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，其并不以取得外資企業(yè)審批部門的批準(zhǔn)為生效要件。終上所述，確認(rèn)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓》協(xié)議有效，并判決駁回B公司訴訟請求。
律師點評：為確保合同的順利簽訂，雙方當(dāng)事人可以預(yù)先訂立一個合同以對將要簽訂的合同做必要的準(zhǔn)備。兩個合同在效力上是各自獨立的，只具有目的上的關(guān)聯(lián)性。比如房屋買賣意向書就是房屋買賣合同的前置性合同，前者的目的是為了保證后者的順利簽訂。但是二者的效力并不互相影響，如果房屋買賣意向書的當(dāng)事人違約，也要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但是此合同的效力和后果并不及于房屋買賣合同。所以，法院的認(rèn)定是正確的，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》在很大程度上是一份“預(yù)約合同”，是不同于后面的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的獨立的有效的合同。
名詞解釋：
預(yù)約合同：目前尚無立法上明確的解釋，學(xué)理上一般將其定義為：“約定將來訂立一定契約之契約。”預(yù)約合同本身就是一種契約，只不過它的標(biāo)的比較特殊，是一種訂立契約的行為，目的是確保與相對人在將來訂立特定的合同。
相關(guān)法律法規(guī)：
1.《合同法》
第九十四條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：
（一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；
（二）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；
（三）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；
（四）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；
（五）法律規(guī)定的其他情形。
2.《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》
第一條當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請求確認(rèn)該合同無效的，人民法院不予支持。
前款所述合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的，不影響合同中當(dāng)事人履行報批義務(wù)條款及因該報批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。
姚增坤律師辦案心得：公司制度是人類的重大發(fā)明，公司法是經(jīng)濟(jì)生活的根本大法，是投資興業(yè)的總章程，公司制是現(xiàn)代企業(yè)最主要組織形式。我國自1993年才有公司法，歷史短、實踐中問題多、修改頻繁、規(guī)章太多、有的企業(yè)家也不太熟悉。作為專業(yè)律師深感責(zé)任重大。
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