其實這個題目寫全了應(yīng)該是：蘋果公司“Siri”技術(shù)被訴專利侵權(quán)案之專利無效行政訴訟之上訴案的旁聽側(cè)記。
Siri想必大家都應(yīng)該不陌生了。2011年10月，蘋果公司在iPhone4S上開始應(yīng)用Siri語音控制功能，因為Siri對用戶語音的準確理解和擬人化的回答，一時間引起了巨大反響。全世界各國的宅男們競相用各種方法來調(diào)戲Siri并樂此不疲。
2012年6月，和蘋果公司相比幾乎是默默無聞的上海智臻網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱智臻公司）以蘋果公司的Siri技術(shù)侵犯其智能語音系統(tǒng)“小i機器人”的專利權(quán)為由，在上海向法院提起了訴訟。而蘋果公司則針鋒相對，采取釜底抽薪之計向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會申請“小i機器人”的專利權(quán)無效。
2013年9月3日，專利復(fù)審委員會作出決定，維持該項專利權(quán)有效。蘋果公司不服，將復(fù)審委訴至北京市第一中級人民法院，智臻公司作為第三人參與訴訟。2014年7月8日，北京市一中院作出一審判決，維持復(fù)審委專利有效的第21307號決定。蘋果公司繼續(xù)表示不服，向北京市高級人民法院提起上訴。
自智臻公司狀告蘋果公司侵權(quán)開始，這一案件就引起了各界的廣泛關(guān)注。專業(yè)和非專業(yè)的媒體對此案專業(yè)和非專業(yè)的報道也比比皆是。例如有媒體在北京一中院判決蘋果公司敗訴后聲稱今后Siri或?qū)⒃谥袊Ｓ?。其實現(xiàn)在的訴訟不過是關(guān)于智臻公司的專利是否有效的爭議而已，即便該專利被最終確定有效，蘋果公司的Siri技術(shù)是否侵犯了該專利權(quán)還另當(dāng)別論。專利權(quán)被判定有效但是最后卻判定不侵權(quán)的案件也有不少，因此判斷Siri是否停用實在為時尚早。
因為蘋果的這個訴訟如此受人關(guān)注，因此在看到北京高院將在2014年10月16日下午14點開庭公開審理蘋果上訴案的消息的時候，我就猜到旁聽的人一定會不少，所以我在16日下午的13點30分就趕到了北京高院，但是發(fā)現(xiàn)，還是來晚了。
法院西南角入口處不大的傳達室里已經(jīng)密密麻麻擠滿了各色人等。很多人看起來好像還是學(xué)生。我努力穿過擁擠的人群走到傳達室內(nèi)，看到一位身穿法院工作制服的美女工作人員正在向大家解釋什么（開庭之后才知道她就是本案的張夢嬌書記員）。我便問她我想旁聽蘋果的案子應(yīng)該在哪里辦理？她微笑著說就在這兒，把你的身份證給我。我遞上身份證后，她告訴我：“趕快去把包存了吧。旁聽不允許帶包，法院的存包柜個數(shù)有限，去晚了就存不了了?！蔽矣谑橇⒖虜D到存包柜前，但是，又來晚了，眼睜睜看著最后一個存包柜被別人占了。
只好回頭再去找張書記員，這時候只見她手里已經(jīng)拿了很多身份證，但是卻遲遲不發(fā)旁聽證。事后才知道原來因為本案影響太大，國家知識產(chǎn)權(quán)局派出了一個龐大的代表團前來旁聽，此外還有各家感興趣的媒體，所以要先確保他們能有旁聽的機會。
就在等待的時候，突然發(fā)現(xiàn)本案主審法官也出現(xiàn)在人群中，正在協(xié)調(diào)各家單位旁聽事宜。聽他說高院本來有可容納200多人旁聽的審判庭，但是沒有預(yù)約上，這次的審判庭只能坐40個人。我掃了一眼屋子里的人，貌似已經(jīng)遠超40人了，感覺有些不妙，心想難道這次白來一趟？其間有不少人來詢問無法存包的事，張書記員一直很有耐心地和氣地說：請先稍等一下。
等到強局和各路媒體都領(lǐng)到旁聽證之后，總算輪到我們這些來“打醬油”的平民百姓了。其實這時候北京高院完全可以以旁聽席已坐滿為由限制旁聽的人數(shù)，這樣可以省下不少麻煩。知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)多為讀書人，估計沒人敢在國徽高懸、警備森嚴的高院表示不服。但是北京市高級人民法院不愧是人民的法院，他們沒有怕麻煩，還是給所有來旁聽的人都發(fā)了旁聽證，而且還派出工作人員將無法存包的人引領(lǐng)到東北角入口的存包處去存包。存包時有人提醒，非媒體工作人員除了不許帶包之外，手機、相機甚至紙筆都不許帶。
存完包順利通過安檢，進到法院里之后不能單獨行動，要由書記員帶領(lǐng)去審判庭。其實這時候我已經(jīng)做好站著旁聽的準備了，沒想到進到審判庭之后還是僥幸找到一個座位。不過之后進來的人就沒有那么幸運了，門口處密密麻麻站滿了人。這時候張書記員開始打電話聯(lián)系協(xié)調(diào)，不一會兒幾位工作人員抬進來兩排座椅放在上訴人席后，先安頓好蘋果公司一方的旁聽人員，然后又陸陸續(xù)續(xù)抬進來幾排座椅，放在被上訴人和第三人的座位后面。張書記員招呼沒有座位的人互相照顧一下擠著坐。最后還是有兩位女生沒有座位，張書記員于是又打電話找來了兩個高腳凳給了她們。審判庭里幾乎能被利用的空間都被利用了。一直到所有人都坐好之后，她才開始準備開庭的程序。我看到有的媒體報道說有人領(lǐng)到了站票，這其實是不準確的。
開庭之前，照例是書記員宣讀法庭紀律，之后三位法官身披莊嚴的法官袍隆重登場入座。隨著主審法官的法槌落下，審理正式開始。核對出庭人員身份的時候我發(fā)現(xiàn)，雙方企業(yè)都沒有派人出庭，不過蘋果公司有數(shù)名員工來旁聽，就坐在上訴人身后。蘋果公司看來對這次審理還是挺重視，我注意到有一位旁聽人員是用護照換的旁聽證。蘋果公司不愧是行業(yè)翹楚，員工果然與眾不同，每一位都發(fā)型時尚、著裝職業(yè)，看起來氣宇軒昂，非常干練。蘋果公司一方的律師也是西裝革履、一絲不茍的樣子?？傊阆胂笾械耐馄蟀最I(lǐng)是什么樣他們就是什么樣，如果還是無法想象請根據(jù)下面的圖像自行腦補。
再看專利復(fù)審委和第三人智臻公司的代理人，基本上都是著裝隨意親和，好像中關(guān)村街頭的路人甲，也好像蘋果產(chǎn)品發(fā)布會上的喬布斯，惟有斯律師系了條領(lǐng)帶。
光看雙方的衣著打扮，再聯(lián)想到智臻公司和蘋果公司在規(guī)模上的巨大差距，也許有人會以為這次訴訟是Diao絲對高富帥的一場逆襲。但是如果這么想你就錯了，智臻公司可絕不是什么diao絲，據(jù)律師介紹他們在業(yè)內(nèi)享有盛名。智臻的小i機器人的技術(shù)甚至得到了中國移動、京東商城這些土豪們的青睞，被用在他們的客服系統(tǒng)里，可見技術(shù)之先進。很多宅男自以為在調(diào)戲京東的客服妹子的時候，其實在網(wǎng)絡(luò)另一端對付他們的就是小i機器人。智臻公司的代理人當(dāng)庭還演示了上海移動10086應(yīng)用本案專利的實例。不過我之后也實驗了一下，卻沒有得到同樣的結(jié)果。難道北京移動和上海移動有所不同？
在確認完當(dāng)事人身份無誤之后，法庭進入法庭調(diào)查階段。可以看出來法官對本案專利的技術(shù)內(nèi)容還是比較感興趣的，要求三方當(dāng)事人詳細介紹相關(guān)的背景技術(shù)。不過三方都沒有派技術(shù)人員出庭，而是由代理人代為介紹。代理人發(fā)言介紹的時候可以自帶投影儀將介紹內(nèi)容投射在自己一側(cè)身后的墻上，供法官和對方觀看。有一個有趣的細節(jié)是：智臻公司使用的正是一臺蘋果電腦。根據(jù)智臻公司一方律師的介紹，本案專利的技術(shù)背景大概是這樣的（本人是沒有紙筆記錄的非本領(lǐng)域技術(shù)人員，所以僅憑記憶轉(zhuǎn)述，如有謬誤敬請諒解）：
在人工語言處理領(lǐng)域，一直存在兩種算法，就好像華山派自古以來一直有氣宗和劍宗之爭一樣。一種算法是所謂查詢算法（姑且算做劍宗），對所有可能的語句建立龐大的數(shù)據(jù)庫，然后通過查詢數(shù)據(jù)庫來得到結(jié)果進行答復(fù)（如同獨孤九劍的劍法，依據(jù)不同的兵器有不同的招式）。另一種算法是所謂語義識別算法（氣宗），對語句的語義進行解釋，分析計算之后給出相應(yīng)的回答。兩種算法各有長短，查詢算法（劍宗）響應(yīng)速度快，但是需要建立龐大數(shù)據(jù)庫，對數(shù)據(jù)庫中沒有定義的語句無能為力。而語義識別算法（劍宗）對應(yīng)的語句范圍廣，不限于數(shù)據(jù)庫，但是需要計算時間，回應(yīng)速度慢。相傳一直以來，劍宗和氣宗互不服氣，以為自己才是語言處理的正統(tǒng)，因此互相爭斗乃至殘殺，死傷慘重…直到出現(xiàn)了小i機器人這個專利。
在這個專利中，首先提出了使用過濾器的概念，也就是說，先將接受到的語句進行“過濾”，如果是格式化的命令式語句，就把它轉(zhuǎn)交給查詢算法處理，如果是自然語言，則交給語義識別算法處理。“從而避免了由于自然語言處理速度較慢，影響格式化語言處理速度的問題，實現(xiàn)了快慢分流的效果，提高了處理速度和準確率，也提升了智能化，取得了有益的技術(shù)效果”（根據(jù)北京市第一中級人民法院的判決書）。
也許有人已經(jīng)看出來了，在這里過濾器就好像華山派的令狐沖令狐大俠，既是氣宗岳不群的高徒，也得到劍宗前輩風(fēng)清揚真?zhèn)?，對氣宗和劍宗的功夫都了如指掌，因此能夠打破門派的壁壘，將氣宗和劍宗融合一致，遇到招法凌厲的對手，就調(diào)用劍宗功夫見招拆招；如果遇到內(nèi)力高強的敵人，就調(diào)用氣宗的功夫比拼內(nèi)力。令狐大俠的武功笑傲江湖，前無古人，因此本案專利當(dāng)然具有新穎性和創(chuàng)造性。
也不知道我這么比喻是讓您更清楚了還是更糊涂了。當(dāng)天智臻公司的律師當(dāng)然不會提到什么劍宗氣宗，這都是我的引申。但是令人遺憾的是，智臻公司對本專利的這一番功能效果的介紹卻并未寫在說明書里。也就是說如果不去旁聽只閱讀說明書的話是絕對不會了解的。這也是上訴方反駁的理由之一。
眾所周知，說明書和權(quán)利要求書的記載是一件發(fā)明專利的基礎(chǔ)。不管技術(shù)本身多么先進，如果在撰寫專利的時候沒有很好的用文字進行保護，就會給之后的維權(quán)帶來很大麻煩。對于本案專利的說明書，業(yè)界早有很多詬病。且不說在侵權(quán)訴訟中蘋果公司的Siri技術(shù)是否落入專利保護的范圍。單從說明書的撰寫上來看，我想任何一個通過專利代理人考試的人都應(yīng)該會發(fā)現(xiàn)各種存在的問題。當(dāng)然，對10年前撰寫的專利申請不能苛求，不完美的說明書也并非不管用，但是這些存在的問題似乎值得每一位撰寫專利的專利代理人借鑒和反思。
本案說明書中，除了上述智臻公司律師關(guān)于功能和效果的說明沒有記載在說明書中之外，擔(dān)負令狐沖重任的過濾器這一技術(shù)特征也沒有在權(quán)利要求書和說明書中清楚的說明。為了方便愛學(xué)習(xí)的小伙伴研究，我將授權(quán)公告時的權(quán)利要求1貼出來供各位參考。
1.一種聊天機器人系統(tǒng)，至少包括：
一個用戶；
和一個聊天機器人，
該聊天機器人擁有一個具有人工智能和信息服務(wù)功能的人工智能服務(wù)器及其對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，該聊天機器人還擁有通訊模塊，
所述的用戶通過即時通訊平臺或短信平臺與聊天機器人進行各種對話，其特征在于，
該聊天機器人還擁有查詢服務(wù)器及其對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫和游戲服務(wù)器，并且該聊天機器人設(shè)置有一個過濾器，以用來區(qū)分所述通訊模塊接收到的用戶語句是否為格式化語句或自然語言，并根據(jù)區(qū)分結(jié)果將該用戶語句轉(zhuǎn)發(fā)至相應(yīng)的服務(wù)器，該相應(yīng)的服務(wù)器包括人工智能服務(wù)器、查詢服務(wù)器或游戲服務(wù)器。
比較專利公開時和授權(quán)時的權(quán)利要求書就會發(fā)現(xiàn)，過濾器這一技術(shù)特征在專利公開時并不在獨立權(quán)利要求1中，是后來答復(fù)審查意見的時候追加的。由此可以看出，正是因為在權(quán)利要求1中追加了過濾器才使得審查員承認了本專利的專利性從而獲得授權(quán)。但是對過濾器的結(jié)構(gòu)以及如何實現(xiàn)功能在權(quán)利要求書和說明書中并沒有任何描述，這也使得智臻公司一方在辯論中有點兒陷入了自相矛盾的尷尬境地，因為：
A：如果主張過濾器是本發(fā)明的發(fā)明點所在，是具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征，那么因為沒有在說明書中進行說明，從而導(dǎo)致本專利不符合《專利法》第26條第3款關(guān)于清楚、完整說明的規(guī)定。
B：如果主張過濾器不是本發(fā)明的發(fā)明點所在，只不過是公知常識，因此沒有必要在說明書中進行說明，那么因為除過濾器之外的技術(shù)特征都已經(jīng)被對比文件所公開，自認過濾器是公知常識會導(dǎo)致本專利不符合《專利法》第22條第2款第3款關(guān)于新穎性、創(chuàng)造性的規(guī)定。
雖然蘋果公司一方在庭審中并沒有明確指出對方這個矛盾之處。但是過濾器是不是公知常識是雙方在辯論本專利是否具有新穎性創(chuàng)造性的攻防中的一個重點。智臻公司的律師在庭審中也表達了這樣的觀點：過濾器本身是公知常識，但是把過濾器應(yīng)用在對話機器人中這個“應(yīng)用”具有創(chuàng)造性。我猜測這也是他們?yōu)榱嘶乇苌鲜雒艿臒o奈之舉，但是這樣的答辯又將帶來一個新問題：將沒有創(chuàng)造性的技術(shù)方案組合在一起的“組合發(fā)明”在什么情況下有創(chuàng)造性？按照《審查指南》第二部分第4章4.2關(guān)于組合發(fā)明的規(guī)定，只有在組合是非顯而易見的，即：“如果組合的各技術(shù)特征在功能上彼此支持，并取得了新的技術(shù)效果；或者說組合后的技術(shù)效果比每個技術(shù)特征效果的總和更優(yōu)越”的情況下組合發(fā)明才具有創(chuàng)造性。本專利要想主張這樣的技術(shù)效果好像有些難度。很遺憾，對智臻公司律師的這個觀點,沒有看到蘋果公司方的當(dāng)庭反駁，所以沒有辦法了解雙方對此的意見。
此外，智臻公司在專利無效請求階段和一審過程中都提交了很多本專利在商業(yè)上取得了成功的證據(jù)來證明本專利的創(chuàng)造性，但是都未獲得復(fù)審委和北京一中院的支持，北京一中院給出的理由是“無法證明在商業(yè)上獲得的利益與實施本專利技術(shù)方案直接的直接關(guān)聯(lián)性，不足以作為創(chuàng)造性判斷的依據(jù)”?！秾彶橹改稀返诙糠值?章5.4中的確規(guī)定了如果發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得的成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征導(dǎo)致的，則這類發(fā)明具備創(chuàng)造性。但是看來要證明這個“直接導(dǎo)致”在實踐中還是比較困難的。
也許有人會說，為什么不主張這個過濾器是一種功能性限定呢？這不是可以解決沒有記載具體結(jié)構(gòu)特征這個問題么？雖然智臻公司并沒有在法庭上這么主張。但是如果主張過濾器是功能性限定的話，按照《審查指南》對功能性限定的規(guī)定，對于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實施方式。這將會使得用對比文件來否定過濾器的創(chuàng)造性變得更加容易，同時，功能性限定還需要滿足《專利法》第二十六條第四款關(guān)于得到說明書支持的規(guī)定。本專利的說明書的實施例中也沒有給出過濾器的具體實現(xiàn)方式，所以是否滿足《專利法》第二十六條第四款的規(guī)定也是個問號。
除了過濾器之外，雙方還對權(quán)利要求1中的游戲服務(wù)器的記載是否清楚進行了大量的爭論，限于篇幅就不展開了，如有興趣可以在高院判決書公開之后會自行查閱。
在旁聽過程中我有一個很強烈的感受就是：專利權(quán)的解釋的確是個引無數(shù)人竟折腰的難題。自從專利制度的歷史發(fā)展中出現(xiàn)了權(quán)利要求書之后，權(quán)力要求書的記載就應(yīng)該是專利權(quán)解釋的準繩。但是我感覺很多時候我國的司法實踐對專利權(quán)的解釋頗有些隨意，不夠重視權(quán)利要求書的作用。如果不嚴格以權(quán)利要求書為準，而隨意引入說明書甚至公知常識的內(nèi)容對專利權(quán)進行解釋的話，就會使得專利權(quán)的邊界變得模糊不定，最終損害權(quán)利人和社會公眾的利益。例如，對本案專利中游戲服務(wù)器究竟是如何和其他模塊相連的問題，復(fù)審委、北京一中院都給出了各自不同的解釋，甚至于在庭審的時候針對法官的發(fā)問，被上訴人的復(fù)審委和第三人的智臻公司給出的解釋也互相不一樣。這個現(xiàn)象應(yīng)該值得深思。
在法庭調(diào)查階段，雙方律師唇槍舌劍、你來我往、互不相讓、爭論激烈。旁聽席也屏息靜氣，看得十分過癮。等到了法庭辯論階段，本以為能欣賞到更加具有沖突性的場面，結(jié)果雙方均偃旗息鼓，表示沒有更多的補充意見，于是庭審就這么嘎然而止了?？纯幢?，此時距離開庭已經(jīng)兩個多小時，窗外已經(jīng)是夕陽西下，暮色一片了。
我一直覺得，通過旁聽復(fù)審委或者法院的公開審理，分析比較控辯雙方的觀點是深入理解專利制度，提高業(yè)務(wù)能力的一個卓有成效的方法。這次旁聽有幸觀摩了雙方代理律師精彩的辯論，讓我感覺受益良多。也非常感謝北京高院的工作人員不辭辛勞給我們這次旁聽的機會。
從智臻公司起訴蘋果公司侵權(quán)開始，雙方從上海到北京，從復(fù)審委到北京高院已經(jīng)爭斗了兩年之多，耗費了大量人力物力，也引起了社會各界的廣泛關(guān)注。希望這次的訴訟最終能給雙方當(dāng)事人一個公平公正的判決，也希望這次的訴訟能夠促進中國專利制度和知識產(chǎn)權(quán)的司法保護環(huán)境進一步提高和完善，讓從業(yè)人員更加有信心期待中國專利之路的明天會更好！
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