編者按：2016年3月17日，基協(xié)在北京西城區(qū)交銀大廈2層基協(xié)的報(bào)告廳與行業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行了見面會(huì)，會(huì)上就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)。
非常高興跟大家在協(xié)會(huì)的演講廳跟大家見面。
2月5號(hào)發(fā)布以后，行業(yè)和律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)這個(gè)很關(guān)注，大家對(duì)其中的問(wèn)題事項(xiàng)理解上有進(jìn)一步明確的地方。
我這次主要是在微信周五發(fā)的征集問(wèn)題的基礎(chǔ)上，從我的基礎(chǔ)上給大家做一個(gè)分析。正式解答在協(xié)會(huì)之后公布。我這里有可能有不準(zhǔn)確的地方。我建議大家不要做太多的錄音，或者過(guò)多的宣傳。
很多問(wèn)題，包括我們協(xié)會(huì)，包括行業(yè)，大家都在相互的學(xué)習(xí)中。給大家更準(zhǔn)確的答復(fù)。
從這次收集匯總的一兩千條問(wèn)題，合并以后接近200多條的問(wèn)題，有代表性的問(wèn)題給大家做一個(gè)相對(duì)具體的說(shuō)明。如果有時(shí)間的話，大家手里有紙質(zhì)的單子，我們選一些問(wèn)題跟大家互動(dòng)。
我們的回應(yīng)，目前只是一個(gè)交流。最后以協(xié)會(huì)正式發(fā)布的問(wèn)答為準(zhǔn)。目前只是參考。
1.公司名稱，范圍要求。
資產(chǎn)管理投資管理創(chuàng)投股權(quán)投資相關(guān)字樣。涉及到股權(quán)有更個(gè)性的。股權(quán)，創(chuàng)投，企業(yè)管理咨詢字樣。與PTP,民間貸借有利益沖突，要專營(yíng)化。
2.不能同時(shí)，做賣方業(yè)務(wù)。我們是買方業(yè)務(wù)。
3.管理人不能兼職其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
4.名稱中是否含有私募，是鼓勵(lì)性要求，非強(qiáng)制。體現(xiàn)專業(yè)化要求。
5.名稱中有產(chǎn)業(yè)投資，如果是股權(quán)是可以的。關(guān)于投資，是有爭(zhēng)議，是賣方下的咨詢性業(yè)務(wù)。下來(lái)后給大家一個(gè)統(tǒng)一答復(fù)。
6.備案私募基金經(jīng)營(yíng)范圍和名稱，是否要整改。名稱。經(jīng)營(yíng)范圍要先符合要求。
7.最低資本金，行業(yè)差異化大，沒(méi)有強(qiáng)制資本金要求。目前系統(tǒng)中，實(shí)繳為0，會(huì)有一特別提示。律師所要有一個(gè)合理理由，做盡調(diào)，做為一個(gè)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)有基本的人員，資本金，場(chǎng)地，設(shè)施。
8.實(shí)繳比例少于25%，低于1000萬(wàn)的，會(huì)做公示。
9.制度和章程是必備的。
10.管理人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)年限要求。
11.注冊(cè)和實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不一致，律師要如實(shí)陳述并說(shuō)明理由。
12.年審是財(cái)務(wù)報(bào)告。
13.滿一年必須要提供審計(jì)報(bào)告，如果沒(méi)有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。
14.哪些重大事項(xiàng)變更要提交？法定代表人，主要股東，實(shí)際控制人。對(duì)于協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的，也會(huì)有要求。
15.如果已經(jīng)有從業(yè)資格的高管人員，12月31前。如果是新增的高管，必須是。如果是股權(quán)，高管不需要從業(yè)資格。已登記管理人，現(xiàn)在存高管人員從業(yè)資格情況，不影響產(chǎn)品備案。
16.各類型基金管理，我們不做條件性要求。
17.目前管理人的年度更新一直在開放。可以利用年度更新的窗口。特別提示是一次更新。否則會(huì)導(dǎo)致法律意見書與材料不一致的。季度更新會(huì)在4月份放開。
18.公司與子公司，管理人員的兼職沒(méi)有做強(qiáng)制要求。但不能是，E租寶，象丁寧在下設(shè)的1000多家兼職。
19.風(fēng)控，不得從事對(duì)這個(gè)機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。自己進(jìn)行相關(guān)的投資，是由公司個(gè)人交易申報(bào)制度規(guī)定的。所謂不得參與是公司的決策事項(xiàng)，合規(guī)與投資是制衡的。
20.GP不一定是管理人。雙GP是要登記的。也存在GP與管理人不一致的。雙管理人目前系統(tǒng)考慮到統(tǒng)計(jì)問(wèn)題，要求備在一個(gè)管理人名下。在基金備案項(xiàng)下，要特別說(shuō)明，還存在另外一個(gè)管理人。三期的系統(tǒng)，我們會(huì)對(duì)雙GP做相應(yīng)的考慮。目前其中一個(gè)做備案。
21.外商獨(dú)資企業(yè)，能否做備案？之前，私募股權(quán)，創(chuàng)投已經(jīng)可以全資做這個(gè)業(yè)務(wù)。私募證券這塊現(xiàn)在是2002年的一個(gè)開放水平，外資的比例不低于49%。中國(guó)政府在對(duì)外和對(duì)話機(jī)制中有一個(gè)承諾，目前證監(jiān)會(huì)正在落地辦法。我們到時(shí)會(huì)配合證監(jiān)會(huì)，變更登記手續(xù)。
22.創(chuàng)投，天使，要不要登記？還有早于天使的。如果是組織化的天使的，要求備案。
23.異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，實(shí)際上是律師所的盡職調(diào)查的一部分，如實(shí)填報(bào)，律師所如實(shí)調(diào)查并說(shuō)明情況。如果發(fā)現(xiàn)象E租寶千家的分支機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行詢問(wèn)，與專業(yè)化經(jīng)營(yíng)是否存在利益沖突，是否有違法違規(guī)。
24.10年的產(chǎn)品已經(jīng)到期，產(chǎn)品沒(méi)備案。大家要認(rèn)真學(xué)習(xí)暫行辦法。要備案和登記。已經(jīng)清盤的就不用了。
25.切勿倉(cāng)促盲目保殼。
26.不存在產(chǎn)品的好和壞，只要符合要求就備案。
27.確實(shí)現(xiàn)在大家有一個(gè)比較大的壓力。5月1號(hào)備案是完成還是提交。從執(zhí)行來(lái)看，還有大量的機(jī)構(gòu)沒(méi)有完成法律意見書。我們會(huì)做一些務(wù)實(shí)的安排。在正式的問(wèn)答里，考慮以提交為準(zhǔn)。
28.全部轉(zhuǎn)讓，是一個(gè)新的登記。完全按照新的機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)。不希望以換殼的方式來(lái)與協(xié)會(huì)博弈。
29.已經(jīng)登記的信息與現(xiàn)實(shí)不符，如何更改？年度更新。重大事項(xiàng)。在完成以后，再完成法律意見書。
30.子公司分支機(jī)構(gòu)沒(méi)有做利益沖突要求。子公司是天然的防火墻。分支機(jī)構(gòu)沒(méi)有專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的，我們會(huì)認(rèn)為不符合專業(yè)化。
31.內(nèi)控指引，至少2名高管。
32.個(gè)稅、社保的材料，如果存在兼職，允許合理的兼職。要提供委派合同，協(xié)會(huì)。
33.披露一定要追溯到自然人？系統(tǒng)要求，實(shí)際控制人：自然人，國(guó)資企業(yè)，集體企業(yè)，受監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。
34.我們沒(méi)有推薦律師所。我們不能推薦律師所。
35.邏輯嚴(yán)密，證據(jù)充分，出具法律意見。
36.無(wú)保留的法律意見，不能通過(guò)。當(dāng)然我們要看保留意見是不是真實(shí)的。也有些律師的意見是不真實(shí)的。我們非常重視保留意見。
37.對(duì)法律意見書會(huì)做進(jìn)一步詢問(wèn)。
38.公募取消法律意見書，是因?yàn)榛鸱ㄊ且粋€(gè)非常明確的強(qiáng)監(jiān)管強(qiáng)門檻的行政許可，審批權(quán)是在證監(jiān)會(huì)，是簡(jiǎn)政放權(quán)。私募不是行政放可，是誠(chéng)實(shí)信用的自律備案，靠的是誠(chéng)信。在目前誠(chéng)信不理想的情況下，相信相對(duì)具有職業(yè)操守的法律中介機(jī)構(gòu)是符合現(xiàn)狀的。
39.增加了私募成本，確實(shí)是合規(guī)成本。律師幫助梳理業(yè)務(wù)，合規(guī)，是一個(gè)增值業(yè)務(wù)。
40.法律意見書共性問(wèn)題：沒(méi)有論證過(guò)程，盡職調(diào)查描述，多份雷同，部分說(shuō)明，未發(fā)表整體性結(jié)論意見。
41.法律意見書有效期是在登記提交前一個(gè)月內(nèi)。
42.我們會(huì)對(duì)法律意見書的相關(guān)事項(xiàng)做一步說(shuō)明和澄清。是律師對(duì)私募管理人專業(yè)的法律背書。
43.2月5號(hào)前登記未發(fā)產(chǎn)品，確實(shí)對(duì)2月5號(hào)前募集過(guò)產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)會(huì)做一些靈活的處理，在承諾的情況下。也是個(gè)案。不普遍適用。
44.股東變更，私募備案辦法，只有控股股東，才做重大變更。小股東，只是季度更新事項(xiàng)。
45.更改營(yíng)業(yè)范圍，不需要法律意見書。工商變更以后，在協(xié)會(huì)更新就可以。
46.必須要先完成名稱的整改。
47.法定代表人從業(yè)資格的整改要求在12.31.律師所的意見書如實(shí)陳述即可48.年度、季度更新調(diào)整填報(bào)事項(xiàng)，與法律意見書一致。
49.同時(shí)進(jìn)行兩次變更，能否出一個(gè)法律意見書？理論上，出一份。實(shí)際上是獨(dú)立的提交的過(guò)程。
50.因?yàn)槊Q問(wèn)題，部分工商有一些臨時(shí)性措施。中國(guó)現(xiàn)實(shí)如實(shí)，管理人與工商自己協(xié)商。我們針對(duì)一些主要地區(qū)的51.此前被認(rèn)定為高管從業(yè)資格的，只需要參加15學(xué)時(shí)的持續(xù)培訓(xùn)。
52.證券基金必須要加入會(huì)員，股權(quán)和創(chuàng)投沒(méi)有做強(qiáng)制性要求。包括證監(jiān)會(huì)暫行辦法，條例，可能會(huì)有一個(gè)統(tǒng)籌的頂層設(shè)計(jì)。協(xié)會(huì)兩年以來(lái)整個(gè)會(huì)員的組成由于私募基金管理人的參與，協(xié)會(huì)原來(lái)的會(huì)員管理辦法，需要修改，6到7月會(huì)召開會(huì)員代表大會(huì)，管理辦法，收費(fèi)辦法做審議表決。目前在一個(gè)調(diào)整期。會(huì)員代表大會(huì)之前，對(duì)于已經(jīng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，我們會(huì)做相關(guān)的資格確認(rèn)與審查。個(gè)案上，我們會(huì)有靈活的處理。協(xié)會(huì)會(huì)員內(nèi)部的治理，普通會(huì)員有選擇權(quán)，被選擇權(quán)，觀察會(huì)員有投票權(quán)。這是一個(gè)憲法性的安排。跟大家在充分溝通的基礎(chǔ)上，修訂會(huì)員辦法。
53.普通會(huì)員的權(quán)利義務(wù)在網(wǎng)站上有。
54.觀察會(huì)員，符合一定條件的機(jī)構(gòu)，包括遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，近期信息報(bào)告，披露，記錄，升級(jí)為普通會(huì)員，發(fā)生重大違法違規(guī)，降級(jí)。原來(lái)私募類的特別會(huì)員如何轉(zhuǎn)成觀察會(huì)員，會(huì)在會(huì)后跟大家做銜接。
律師與總裁，是天然的朋友，合作共贏，共創(chuàng)輝煌：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是法治經(jīng)濟(jì)。無(wú)商不活，無(wú)法不穩(wěn)。律師與總裁，是天然的朋友，合作共贏，共創(chuàng)輝煌
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