本文為上海高院鄒碧華副院長(zhǎng)的心血之作，全文邏輯清晰，條理分明，論述精湛，鞭辟入里！鄒法官著有《要件審判九步法》一書，是德國(guó)請(qǐng)求權(quán)方法本土化實(shí)踐的經(jīng)典之作，被法律實(shí)務(wù)工作者奉為圭臬。本文某種程度上是該書的精華濃縮版。曾有讀者感言：“看鄒法官對(duì)審判思路和庭審技巧的解析，猶如看老司機(jī)示范學(xué)車分解步驟解析：調(diào)位置、準(zhǔn)備打火、打火、調(diào)鏡、系安全帶、熱車、起步、回?zé)?、試剎車……環(huán)環(huán)相扣，嚴(yán)絲合縫，一氣呵成?！?/p>
一、確立審判思路是實(shí)現(xiàn)庭審功能的前提
首先，我們先來(lái)看看某國(guó)法庭上的一段事實(shí)調(diào)查。在這個(gè)案件中，犯罪嫌疑人因使用假幣購(gòu)物被起訴，但他辯稱自己并不知道那是假幣。檢察官在法庭上通過(guò)一連串的發(fā)問(wèn)問(wèn)到以下幾節(jié)事實(shí)。第一節(jié)事實(shí)：被告在第一家便利店用100美元的假幣買了一根價(jià)值2美元的巧克力棒，便利店找給他98美元；第二節(jié)事實(shí)：10分鐘后，被告在第二家便利店又用100美元的假幣買了一根價(jià)值2美元的巧克力棒，便利店找給他98美元；第三節(jié)事實(shí)：又10分鐘后，被告在第三家便利店再用100美元的假幣買了一根價(jià)值2美元的巧克力棒，便利店仍舊找給他98美元；第四節(jié)事實(shí)：在第四家店，被告如法炮制，結(jié)果被巡邏的警察抓住。
在上述案例中，檢察官通過(guò)列舉事實(shí)的方法讓犯罪嫌疑人的主觀意圖得到客觀展示的。通過(guò)上述四節(jié)事實(shí)，我們會(huì)很容易得出被告要用假幣換真幣的主觀意圖。盡管我們不能去閱讀他的思想，但我們可以通過(guò)既有的事實(shí)，對(duì)未知的事實(shí)進(jìn)行推理。也就是說(shuō)，法庭審理中，通過(guò)一定方法，可以把本來(lái)看不見(jiàn)的事情很直觀地展示出來(lái)。法庭審理的價(jià)值和魅力即在于此。但是，上述看上去比較簡(jiǎn)單的詢問(wèn)過(guò)程，卻必須建立在一定的審判思路的基礎(chǔ)上。審判實(shí)踐中，審判思路的確立，對(duì)于庭審功能的實(shí)現(xiàn)，具有至關(guān)重要的決定作用。明確了審判思路，庭審的事實(shí)調(diào)查過(guò)程會(huì)更容易變得比較清晰，庭審效率會(huì)更容易得到提高，庭審辯論會(huì)變得更具有針對(duì)性，庭審的結(jié)果也更可能更加接近客觀公正。
那么，我們應(yīng)當(dāng)如何確立審判思路呢?在回答這個(gè)問(wèn)題之前，我們先看看上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法官2009年對(duì)審理時(shí)間超過(guò)12個(gè)月的老案的調(diào)查結(jié)果。據(jù)調(diào)查，這批案件之所以會(huì)比其它案件的結(jié)案時(shí)間長(zhǎng)，客觀原因主要有三方面：一是送達(dá)困難；二是審計(jì)、評(píng)估、鑒定等環(huán)節(jié)耗時(shí)；三是案情疑難復(fù)雜，致重復(fù)開庭率高。但調(diào)研結(jié)果表明，案件不能及時(shí)審結(jié)，還有四個(gè)方面更加重要的主觀原因。其一，當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求不同定。有的當(dāng)事人在起訴大半年后還在變化訴訟請(qǐng)求。每變更一次，意味著法庭在之前的努力基本化為烏有。其二，當(dāng)事人依據(jù)的法律條文不固定。法律條文不固定，意味著當(dāng)事人的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)不明確，也就意味著法律推理無(wú)法展開。自然，在這種背景下，法庭效率是不可能高的。其三，當(dāng)事人的訴訟主張不固定。有的當(dāng)事人在第一次開庭后的七八個(gè)月后才發(fā)現(xiàn)自己遺漏或搞錯(cuò)了訴訟主張。有的在補(bǔ)正訴訟主張后，發(fā)現(xiàn)補(bǔ)正的訴訟主張還需要進(jìn)行鑒定。其四，證據(jù)材料不固定。比如，有的案件送鑒定耗時(shí)較多。鑒定耗時(shí)長(zhǎng)，通常被認(rèn)為是正?，F(xiàn)象。但實(shí)踐中，大量鑒定之所以遲遲出不了結(jié)果，是因?yàn)殡p方當(dāng)事人不予配合，不愿及時(shí)向鑒定機(jī)構(gòu)提供證據(jù)材料。這種情況，毫無(wú)疑問(wèn)，法官是存在工作方法的缺失的。如果法官盡早固定證據(jù)材料，這一訴訟遲延原因即可避免。前述“四個(gè)不固定”的問(wèn)題不僅會(huì)引起訴訟遲延問(wèn)題，還會(huì)影響案件審理的質(zhì)量。
所以，要想提高庭審效率，實(shí)現(xiàn)庭審功能，就必須確立好案件的審判思路。根據(jù)我國(guó)訴訟法發(fā)展的規(guī)律性要求及我國(guó)審判實(shí)踐的需要，我們主張把審判思路分為九個(gè)步驟：第一步固定權(quán)利請(qǐng)求，第二步識(shí)別權(quán)利基礎(chǔ)法律規(guī)范，第三步識(shí)別抗辨(權(quán))規(guī)范，第四步規(guī)律規(guī)范要件分析，第五步檢查訴訟主張的完備性，第六步爭(zhēng)點(diǎn)整理，第七步要件事實(shí)的證明，第八步要件事實(shí)的認(rèn)定，第九步要件歸入并作出裁判。這九個(gè)步驟，對(duì)于理清庭審思路、提高庭審效率具有重要作用。
二、做好庭前準(zhǔn)備工作是提高庭審效率的前提
一次好的庭審，實(shí)際在庭審前已經(jīng)開始了。法官在庭審前，應(yīng)當(dāng)做好以下幾件事情。
第一，仔細(xì)閱看當(dāng)事人提交的起訴狀、答辯狀，弄清當(dāng)事人的權(quán)利請(qǐng)求性質(zhì)及其所依據(jù)的法律條文，弄清當(dāng)事人是否提出抗辯，如有抗辯(權(quán))，則弄清抗辯(權(quán))的性質(zhì)及其所指向的法律條文。
第二，對(duì)當(dāng)事人的訴訟主張作出初步的判斷，看看是否遺漏訴訟主張。
第三，制作一份庭審要點(diǎn)清單，把當(dāng)事人庭審中需要解決的問(wèn)題列明，如當(dāng)事人請(qǐng)求權(quán)、訴訟主張或者證據(jù)材料是否有明顯遺漏，以免庭審時(shí)遺忘。
第四，核查一下當(dāng)事人的身份材料、委托代理手續(xù)是否齊備，如有缺漏，則應(yīng)提醒當(dāng)事人帶妥，以免影響庭審。
第五，核查一下當(dāng)事人提交的證據(jù)是否齊備，如果不齊備，應(yīng)當(dāng)提醒當(dāng)事人在庭審時(shí)帶來(lái)，同時(shí)，對(duì)于證據(jù)的一些特別要求，最好也作事先提醒，如提醒當(dāng)事人帶妥證據(jù)原件，等等。
第六，如果涉及的單證、票據(jù)或帳目較多的，宜組織當(dāng)事人提前對(duì)帳，有些內(nèi)容比較復(fù)雜的，法官還應(yīng)當(dāng)提前把歸類要求、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)(甚至畫成表格)，發(fā)給當(dāng)事人，要求當(dāng)事人事先做好功課，把相關(guān)內(nèi)容整理好，這樣，到正式開庭的時(shí)候，就可以大大節(jié)省時(shí)間。
第七，收集與案件有關(guān)的法律、法規(guī)以及權(quán)威案例，提前發(fā)給當(dāng)事人。實(shí)際上，這是一種提前開展的法治宣傳教育，往往有利于當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解或者更加理性地接受案件的處理結(jié)果，也有利于當(dāng)事人的情緒平復(fù)。
第八，判斷案件是否具備調(diào)解的可能，是否需要為創(chuàng)造調(diào)解條件而做些準(zhǔn)備工作，是否已經(jīng)具備開庭條件，是否需要事先進(jìn)行調(diào)查走訪，等等。
第九，對(duì)于雙方當(dāng)事人提交證據(jù)比較多的，最好在庭前對(duì)證據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)當(dāng)事人在開庭的時(shí)候再把證據(jù)拿出來(lái)，雙方會(huì)各自把自己的證據(jù)從1開始排序編號(hào)，有時(shí)甚至根本不編號(hào)。其結(jié)果是開庭時(shí)當(dāng)事人陳述證據(jù)時(shí)易出現(xiàn)混亂，比如，原告和被告所稱的“證據(jù)一”，實(shí)際指向的是兩份證據(jù)，書記員記錄時(shí)也易混淆。推薦的做法是，原告提交的證據(jù)以1為起始編碼的首位數(shù)，被告的證據(jù)以2為起始編碼的首位數(shù)，當(dāng)事人超過(guò)兩名時(shí)，依此類推。這樣，原告提交的證據(jù)編號(hào)就是101、102、103……，被告提交的證據(jù)編號(hào)就是201、202、203……，這樣，就不太容易混淆了。同時(shí)，還可以要求當(dāng)事人制作證據(jù)目錄清單。
第十，在正式開庭審之前，還要注意檢查法庭內(nèi)的設(shè)施是否處于完好狀態(tài)，包括：法庭空調(diào)是否正常；燈光是否正常(有時(shí)，法庭的日光燈一閃一閃，會(huì)影響庭審效果)；錄音錄像設(shè)備是否正常；窗簾是否完好(法庭內(nèi)的窗簾一般以拉上為宜，以保護(hù)法庭氣氛不受外部信息干擾)；法庭內(nèi)的音響或話筒是否正常；門窗桌椅是否完好。甚至，法庭外的情況亦應(yīng)關(guān)心，有些情況可能影響庭審，宜事先采取措施，等等。
三、固定權(quán)利請(qǐng)求是法庭審理的首要任務(wù)
首先，固定權(quán)利請(qǐng)求對(duì)于庭審具有什么意義?庭審開始后，在核對(duì)好當(dāng)事人和告知權(quán)利義務(wù)后，法官接下來(lái)會(huì)宣布進(jìn)入法庭調(diào)查階段。那么，法官應(yīng)當(dāng)如何開始這個(gè)法庭調(diào)查階段呢?這個(gè)看似簡(jiǎn)單的問(wèn)題，其實(shí)并不簡(jiǎn)單。如果我們注意觀察庭審，就會(huì)發(fā)現(xiàn)不同的法官有不同的開庭風(fēng)格與開庭方法。
實(shí)踐中，有不少法官會(huì)這樣開始：“原告，下面請(qǐng)你方陳述你方的訴訟請(qǐng)求以及你方所依據(jù)的事實(shí)和理由。”但也有的法官會(huì)這樣開始：“原告，下面請(qǐng)你方陳述你方的訴訟請(qǐng)求?！鼻昂髢煞N問(wèn)話方式有什么區(qū)別呢?表面上看起來(lái)，前一種問(wèn)話方式給當(dāng)事人提供更大的回答問(wèn)題的字間，似乎問(wèn)話效率更高。但我們仔細(xì)想一想，其實(shí)不然。如果我們換一種角度思考，后一種問(wèn)法的效率應(yīng)當(dāng)會(huì)更高一些。為什么呢?這是因?yàn)楹笠环N問(wèn)法，會(huì)讓法庭的重點(diǎn)集中于原告的權(quán)利請(qǐng)求上。
實(shí)踐中，大量案件之所以審理效率低下，就是因?yàn)闄?quán)利請(qǐng)求沒(méi)有得到很好的固定。例如，有的當(dāng)事人無(wú)法區(qū)分“請(qǐng)求撤銷合同”與“請(qǐng)求確認(rèn)合同無(wú)效”，如果主張出現(xiàn)這類明顯錯(cuò)誤，即有必要作些適當(dāng)釋明。又如，有的當(dāng)事人僅僅只是籠統(tǒng)地提出“請(qǐng)求被告賠償損失若干元”，而這些損失是直接損失還是可得利益損失，是本金損失還是利息損失，如果是利息損失，則該筆利息的計(jì)息期間及利率是如何確定的?法官都必須在這個(gè)階段通過(guò)進(jìn)一步詢問(wèn)搞清楚，否則，后面將無(wú)法展開審理。因?yàn)榭傻美娴膶徖碇攸c(diǎn)與直接損失的審理重點(diǎn)將會(huì)完全不同。類似的情況在實(shí)踐中比比皆是。有些案件，之所以審理耗時(shí)較長(zhǎng)，或者后面的舉證質(zhì)證及法庭辯論顯得比較混亂，主要原因可能就是未及時(shí)固定權(quán)利請(qǐng)求。畢竟，權(quán)利請(qǐng)求是當(dāng)事人訴權(quán)的核心所在，也是民事審判的最原始的起點(diǎn)，是所有訴訟行為展開的基本依據(jù)。所以，庭審一開始，有經(jīng)驗(yàn)的法官一定會(huì)把法庭的注意力集中在當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求上。
那么，應(yīng)當(dāng)如伺固定權(quán)利請(qǐng)求呢?固定權(quán)利請(qǐng)求，包含三層含義：其一，明確當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的含義，弄清當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求中模糊含義。其二，剔除當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求中矛盾之處，譬如，當(dāng)事人既請(qǐng)求解除合同又請(qǐng)求繼續(xù)履行合同，即應(yīng)要求當(dāng)事人作出取舍。其三，促使當(dāng)事人更正明顯錯(cuò)誤、荒謬或非理性的訴訟請(qǐng)求。
實(shí)踐中，法官在開庭時(shí)，遇到下列幾種情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步問(wèn)明。其一，請(qǐng)求確認(rèn)權(quán)利歸屬但未明確權(quán)利主體、權(quán)利性質(zhì)或權(quán)利內(nèi)容，即應(yīng)要求原告明確是獨(dú)有，還是共有；如果是共有，則應(yīng)明確是共同共有，還是按份共有，等等。其二，請(qǐng)求確認(rèn)民事行為效力但未明確是請(qǐng)求確認(rèn)有效，還是請(qǐng)求確認(rèn)未生效、撤銷或無(wú)效的，則應(yīng)進(jìn)一步加以明確。其三，請(qǐng)求確認(rèn)股東身份，則應(yīng)明確要求持有的股權(quán)名稱、比例等。其四，原眚請(qǐng)求給付金錢或?qū)嵨?，卻未明確給付的責(zé)任主體、種類、金額、數(shù)量以及構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)要求原告明確給付的是債務(wù)本金，還是違約金或損害賠償金，以及各項(xiàng)金錢債務(wù)的計(jì)算方法。其五，原告請(qǐng)求被告交付機(jī)器設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)明確設(shè)備的型號(hào)、數(shù)量、特性，以及是否還有其他相關(guān)單證或資料等。其六，原告請(qǐng)求履行一定行為的，未明確行為主體、履行內(nèi)容、履行方式等。其七，原告請(qǐng)求多名被告承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)問(wèn)明要求共同被告之間承擔(dān)的是連帶責(zé)任、按份責(zé)任、補(bǔ)充責(zé)任，還是其他責(zé)任，以及各被告承擔(dān)的具體債務(wù)金額等。其八，請(qǐng)求償付利息的，應(yīng)問(wèn)明計(jì)算的基數(shù)、起訖期間、利率的種類及標(biāo)準(zhǔn)等。實(shí)踐中，原告經(jīng)常會(huì)遺漏訴訟請(qǐng)求，這種遺漏往往會(huì)造成訟累，致當(dāng)事人為同一件事情發(fā)生多次訴訟，有時(shí)甚至?xí)绊懙綄?shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。所以，在原告對(duì)可以合并主張的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有一并提出的情況下，法官可以作出一定的訴訟指導(dǎo)，詢問(wèn)原告的意見(jiàn)。對(duì)此，也存在一定的反對(duì)觀點(diǎn)。有人認(rèn)為，這樣可能違反法官的中立地位。但考慮到我國(guó)社會(huì)公眾法律素質(zhì)普遍較差，法官當(dāng)前尚不宜完全置身事外。尤其是當(dāng)事人遺漏訴訟請(qǐng)求可能是因原告訴訟能力有限，不清楚實(shí)體權(quán)利所致。在遵循“不告不理”原則的前提下，為徹底解決當(dāng)事人之間的糾紛，避免訟累，法官對(duì)可以合并主張的訴訟請(qǐng)求，應(yīng)先詢問(wèn)原告的意見(jiàn)。
還有一種情況，法官在庭審中也應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒當(dāng)事人。譬如，當(dāng)事人只可能獲得一兩萬(wàn)元賠償額，卻提出了上百萬(wàn)元的賠償請(qǐng)求，其所承擔(dān)的訴訟費(fèi)已超過(guò)其可能獲得的勝訴額。這種情況下，法官如果不及時(shí)提醒，將可能使當(dāng)事人本來(lái)并不大的矛盾擴(kuò)大甚至激化。
楊樹英律師辦案心得：刑事案件關(guān)系到當(dāng)事人生命安全，財(cái)產(chǎn)安全、人身自由，不發(fā)生則已，一旦發(fā)生，必將造成人生的巨大轉(zhuǎn)折，輕則身陷囹圄，財(cái)產(chǎn)損失，重則被剝奪生命。因此，聘請(qǐng)一位經(jīng)驗(yàn)豐富、可靠盡職的刑事辯護(hù)律師至關(guān)重要，我們組成的專業(yè)律師辯護(hù)團(tuán)能夠幫助當(dāng)事人減少財(cái)產(chǎn)損失，獲得自由，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，并且指引家屬抓住法律的工具，少走彎路。
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