在刑事訴訟中，懲罰犯罪與保障人權(quán)平衡是動態(tài)的，在二者無法得到兼顧時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮國家利益、社會利益和個人利益的平衡。由于腐敗類型犯罪案件等對于社會危害性極大，如不能迅速予以打擊、遏制或消滅，將會從整體上導(dǎo)致危害國家的政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序。為了有效懲罰此類犯罪、提高訴訟效率，有必要且必須對犯罪嫌疑人的權(quán)利進(jìn)行一定的限制，通過適用推定證據(jù)規(guī)則，轉(zhuǎn)移舉證責(zé)任，降低證明標(biāo)準(zhǔn)，以解決司法實踐中的突出“證明難”的問題。
一、腐敗犯罪案件中適用刑事推定的主要原因
1.從犯罪構(gòu)成要件上，腐敗犯罪的主觀要件本身難以證明。如按照常規(guī)的證明方式由控方進(jìn)行證明的話，被告人主觀“心理狀態(tài)”難以證明，會造成控方“無證可舉”的尷尬境地，不利于有效打擊此類犯罪。
2.刑事政策需要。腐敗犯罪是各國刑事司法打擊的重點，德國《反有組織犯罪法》中要求被告人就某些事實進(jìn)行證明，否則將被認(rèn)定有罪。只有當(dāng)被告方提出具有積極辯護(hù)意義的具體事實主張時，證明責(zé)任才轉(zhuǎn)移到被告方。
3.有利于合理分配舉證責(zé)任。被告人的“證據(jù)距離”更近，其提供證據(jù)更具有合理性。
4.控方無法收集證據(jù)證明。由于腐敗犯罪的隱蔽性和封閉性，這類犯罪的證據(jù)往往嚴(yán)重依賴口供，對腐敗犯罪的證明往往存在較大的難度，控方有時無法證明或證明的成本過高。
5.經(jīng)驗法則的高度蓋然性。如果公職人員不能說明財產(chǎn)的合法來源或是收入與家庭財產(chǎn)的比例懸殊，依經(jīng)驗法則來看，只能說明這些財產(chǎn)是非法取得的，是不正當(dāng)?shù)摹?/p>
6.提高訴訟效率和便利，降低訴訟成本。由于刑事推定降低了證明標(biāo)準(zhǔn)，便于司法人員及時解決案件。
二、腐敗犯罪中的推定法則的應(yīng)用
1.主觀方面的推定。犯罪的主觀要件，如“意圖”、“明知”、“目的”、“過失”等較難以用直接證據(jù)予以證明，在各國的司法實踐中，對于這種主觀世界的認(rèn)知認(rèn)定基本上是通過刑事推定規(guī)則來解決的，是根據(jù)經(jīng)驗法則的要求從被告人的客觀行為推斷出來的。聯(lián)合國《反腐敗公約》第28條規(guī)定：“作為犯罪要素的明知、故意或者目的，根據(jù)本公約確立的犯罪所需具備的明知、故意或者目的等要素，可以根據(jù)客觀實際情況予以推定?！?/p>
2.親屬共同受賄中的推定問題。親屬共同受賄犯罪故意的推定，是指國家工作人員或者其親屬拒絕承認(rèn)共同受賄故意時，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)請托人的證言、親屬收受請托人財物的事實、請托人與國家工作人員的公務(wù)關(guān)系，推定國家工作人員與其親屬共謀受賄的故意，但犯罪嫌疑人或被告人提出具有相當(dāng)證明力的證據(jù)反證的除外。在當(dāng)前的司法實踐中，這類的家庭式的“窩案”腐敗比較突出，在此類共同受賄的故意中，存在以下推定的基本事實：該財物超出了家庭的正常收入；或者家庭收入與其家庭財產(chǎn)之間存在巨大的“懸殊比例”；請托人的“請托事項”屬于受賄人的公務(wù)范圍之內(nèi)，且受賄人具有公務(wù)決定權(quán)，請托人欲達(dá)成交易離開受賄人是無法完成的；請托人的有證據(jù)的證詞；證詞所涉物品與受賄人家中存放的物品、存放的時間、送達(dá)方式、物品型號等相吻合；受賄人或其親屬不能解釋財產(chǎn)合法來源，或者是解釋前后矛盾、無法形成相同的意見的；共同受賄人在一起正常的共同生活的事實等。
3.在巨額財產(chǎn)來源不明罪中的應(yīng)用。聯(lián)合國1990年第8屆《預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會》通過的決議認(rèn)為，當(dāng)明知他有貪污舞弊行為，從而產(chǎn)生非法收入或資產(chǎn)，但拿不到確鑿證據(jù)時，這也可以作為公訴的根據(jù)。聯(lián)合國《反腐敗公約》第20條規(guī)定：“資產(chǎn)非法增加，即公職人員的資產(chǎn)顯著增加，而本人無法以其合法收入作出合理解釋?！崩?，《反腐敗公約》第31條第8款規(guī)定：“締約國可以考慮要求由罪犯證明這類所指稱的犯罪所得或者其他應(yīng)當(dāng)予以沒收的財產(chǎn)的合法來源。”行為人的財產(chǎn)或者支出明顯超過合法收入，差額巨大，不能說明財產(chǎn)的來源合法的，可以推定巨額財產(chǎn)來源不明罪成立。我國的巨額財產(chǎn)來源不明罪屬于立法推定，在該罪名中規(guī)定由被告人證明自己的財產(chǎn)來源，是符合統(tǒng)計學(xué)和概率論的，因為一個人對于自己財產(chǎn)的來源最清楚，這一前提是符合經(jīng)驗法則的，有充分的理由相信被告人最有條件也最為便利舉證，有利于減輕控方的證明責(zé)任，增大了打擊此類犯罪的力度。
4.賄賂推定。賄賂推定是適用于賄賂犯罪的一項特有證據(jù)制度，指在刑事訴訟中，如果控方能夠證明被告人收受或者給付了對方財物，除非被告人提供反證，否則，推定該財物為賄賂財物的一項證據(jù)制度。在行賄人與受賄人單獨“一對一”賄賂的情況下，由于沒有其他間接證據(jù)，案發(fā)后污點證人肯定行賄事實的存在，而受賄者堅決予以否認(rèn)時，就可以適用賄賂推定。聯(lián)合國及幾十個國家都有此制度的規(guī)定，聯(lián)合國1990年第8屆《預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會》通過的決議認(rèn)為：“當(dāng)明知他有貪污舞弊行為，從而產(chǎn)生非法收入或資產(chǎn)，但拿不到確鑿證據(jù)時，這也可以作為公訴的根據(jù)?！备鶕?jù)1973年聯(lián)邦最高法院對“巴恩斯訴合眾國”一案的判決意見，確立一個舉證責(zé)任倒置和事實上有罪推定的原則：最近明知且排他地?fù)碛心撤缸镖E物——無法解釋或解釋很無力的事實，可以作為有罪的推斷。
三、完善我國反腐敗犯罪程序中的推定制度
1.明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。我國刑法對貪污賄賂犯罪規(guī)定了嚴(yán)格的主觀條件，犯罪嫌疑人和被告人必須在主觀上具有“占有”、“謀取利益”等犯罪意圖；刑事訴訟法規(guī)定對起訴判決必須達(dá)到“犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分”的標(biāo)準(zhǔn)，沒有采用推定規(guī)則及“優(yōu)勢證明”標(biāo)準(zhǔn)，而如果一律將舉證責(zé)任歸于控方和過高的證明標(biāo)準(zhǔn)則不能滿足有效打擊腐敗犯罪的目的，不利于嚴(yán)厲懲治腐敗犯罪。在今后的刑事司法完善時，應(yīng)當(dāng)明確犯罪主觀狀態(tài)的推定。其一，要明確具體的腐敗犯罪案件中哪類罪名下適用該法則；其二，明確主觀上的“明知”、“故意”、“謀取”等犯罪意圖；其三，明確這種罪名下證明責(zé)任的負(fù)擔(dān)；其四，允許當(dāng)事人提供證據(jù)予以反駁該推定，并規(guī)定達(dá)到的優(yōu)勢證明標(biāo)準(zhǔn)。
2.立法上宜采用賄賂推定制度。由于我國尚無此制度規(guī)定，因此需要借鑒成熟國家的先進(jìn)經(jīng)驗，適時的在立法中予以明確。這種制度有利于最大限度的打擊腐敗犯罪，實現(xiàn)最大限度的司法公正，特別是對于解決當(dāng)前腐敗犯罪案件中突出的“一對一”案件具有很強(qiáng)的操作性，根據(jù)其所具有的巨額犯罪財物，在其沒有合適的解釋理由時，直接適用刑法的規(guī)定，便于解決目前腐敗案件中的認(rèn)定難的問題。當(dāng)然應(yīng)當(dāng)給予被告人提供證據(jù)予以反駁的機(jī)會。
3.明確證明責(zé)任分配。推定的實質(zhì)是證據(jù)裁判主義的例外，但并不完全是用證據(jù)予以證明，在不存在直接證據(jù)或僅憑直接證據(jù)不足以證明待證事實時，基于刑事政策的需要，通過證明責(zé)任分配方式的調(diào)整，由間接事實與待定事實之間的常態(tài)聯(lián)系進(jìn)行推理，得出待定事實為真的結(jié)論。對于刑事政策必須予以控制的犯罪類型，出現(xiàn)事實真?zhèn)尾幻鳌㈦y以證明、證明起來成本過大時，司法技術(shù)上應(yīng)當(dāng)減輕主張推定事實存在一方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，避免證明僵局。
4.明確推翻推定的證明標(biāo)準(zhǔn)。我國2012年刑事訴訟法第五十三條規(guī)定，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：定罪量刑的事實都有證據(jù)證明；據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實；綜合全案證據(jù)，對所認(rèn)定事實已排除合理懷疑。在腐敗類型犯罪案件中，被追訴人只要提供反證或反駁證據(jù)，該證明標(biāo)準(zhǔn)不需要達(dá)到排除合理懷疑程度，只需要達(dá)到高度蓋然性或優(yōu)勢證明的標(biāo)準(zhǔn)，使推定的事實處于真?zhèn)螤顟B(tài)不明，法官對被告人是否有罪仍存在合理的懷疑時，法官就應(yīng)根據(jù)疑罪從無和證明責(zé)任原理，讓控方承擔(dān)證明被告人有罪的證明責(zé)任。
5.完善親屬共同受賄的推定。當(dāng)犯罪嫌疑人拒絕承認(rèn)共同受賄的故意時，司法機(jī)關(guān)可以根據(jù)請托人的證言，親屬收受財物的客觀事實，犯罪嫌疑人的公務(wù)關(guān)系和職權(quán)范圍，推定國家工作人員與其親屬共謀受賄的故意。當(dāng)然在此類型腐敗犯罪案件中，應(yīng)該由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)基礎(chǔ)事實存在的舉證責(zé)任，被告人承擔(dān)推定事實不存在的舉證責(zé)任，并保證被告方擁有提供證據(jù)予以說明的機(jī)會。
楊樹英律師辦案心得：刑事案件關(guān)系到當(dāng)事人生命安全，財產(chǎn)安全、人身自由，不發(fā)生則已，一旦發(fā)生，必將造成人生的巨大轉(zhuǎn)折，輕則身陷囹圄，財產(chǎn)損失，重則被剝奪生命。因此，聘請一位經(jīng)驗豐富、可靠盡職的刑事辯護(hù)律師至關(guān)重要，我們組成的專業(yè)律師辯護(hù)團(tuán)能夠幫助當(dāng)事人減少財產(chǎn)損失，獲得自由，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，并且指引家屬抓住法律的工具，少走彎路。
關(guān)注微信“楊樹英律師”(微信號yangshuyinglawyer)，閱讀更多精彩文章。使用微信掃描左側(cè)二維碼添加關(guān)注。
（聲明：本文僅代表作者觀點，不代表法邦網(wǎng)立場。本文為作者授權(quán)法邦網(wǎng)發(fā)表，如有轉(zhuǎn)載務(wù)必注明來源“楊樹英律師網(wǎng)”）
執(zhí)業(yè)律所：北京京師律師事務(wù)所
咨詢電話： 13810859285
值得信賴的職務(wù)、經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師，幫助您防范法律風(fēng)險，維護(hù)自身合法權(quán)益，您身邊的金融法律顧問律師。
執(zhí)業(yè)律所：北京京師律師事務(wù)所
咨詢電話：13810859285
值得信賴的職務(wù)、經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師，幫助您防范法律風(fēng)險，維護(hù)自身合法權(quán)益，您身邊的金融法律顧問律師。
使用微信掃描二維碼
關(guān)注楊樹英律師
