據(jù)中國(guó)之聲《全國(guó)新聞聯(lián)播》報(bào)道，由國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署等33個(gè)部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》于3月28日正式發(fā)布。未來(lái)，進(jìn)出口企業(yè)一旦被認(rèn)定為“失信企業(yè)”，將受到多部門聯(lián)合懲戒。
根據(jù)《合作備忘錄》，進(jìn)出口企業(yè)失信信息將通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換、動(dòng)態(tài)更新。海關(guān)總署副署長(zhǎng)李國(guó)表示，一旦企業(yè)由于走私、拖欠稅款、弄虛作假等原因被海關(guān)認(rèn)定為“失信企業(yè)”，將“一處失信，處處受限”，“進(jìn)出口企業(yè)一旦被海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的，則在全國(guó)海關(guān)乃至整個(gè)國(guó)家社會(huì)信用體系中都被貼上標(biāo)簽，受到高強(qiáng)度的限制和約束?！?/p>
值得一提的是，聯(lián)合懲戒不僅針對(duì)失信企業(yè)，企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事等高管人員的日常生產(chǎn)生活也被納入到監(jiān)管范圍。在對(duì)失信企業(yè)采取的39項(xiàng)懲戒措施中，既包括被工商部門、最高人民法院列入黑名單，也包括影響質(zhì)檢、外匯等部門的信用評(píng)定，此外，失信還將影響企業(yè)在發(fā)行債券、申請(qǐng)政府性資金、出口退稅的審核和檢查，并作為有關(guān)部門在出口配額分配、外匯額度等方面的參考。
聯(lián)合懲戒對(duì)象：海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式：
1、海關(guān)總署通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)向參與聯(lián)合懲戒的各部門提供海關(guān)失信企業(yè)信息并動(dòng)態(tài)更新。
2、各部門獲取海關(guān)失信企業(yè)信息，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取懲戒措施。
3、各部門每季度將執(zhí)行情況反饋給國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和海關(guān)總署。
39項(xiàng)聯(lián)合懲戒措施分為五大類
第一類：納入黑名單類措施
工商部門將海關(guān)失信企業(yè)列入黑名單;
最高法將部分海關(guān)失信企業(yè)納入失信被執(zhí)行人名單;
海關(guān)、中央網(wǎng)信辦定期公布海關(guān)失信企業(yè)信息。
第二類：加強(qiáng)審核檢查類措施
質(zhì)檢部門的對(duì)進(jìn)出口貨物適用較高的查驗(yàn)率;
稅務(wù)部門的加強(qiáng)出口退稅審核;
政監(jiān)部門的發(fā)行公司(企業(yè))債券從嚴(yán)審核。
第三類：影響資信評(píng)定類措施
質(zhì)檢部門的不予適用A級(jí)及以上企業(yè)信用管理，或者直接列為信用D級(jí)管理;
外匯部門的不予適用A類企業(yè)管理，或者直接列為C類企業(yè)管理。
第四類：限制性管理類措施
公安部門阻止未履行法定手續(xù)的海關(guān)失信企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)出境;
國(guó)資委限制海關(guān)失信企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員成為國(guó)有公司法定代表人(負(fù)責(zé)人)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
財(cái)務(wù)部門依法限制失信企業(yè)參與政府采購(gòu)活動(dòng)。
第五類：懲戒參考依據(jù)類措施
商務(wù)、發(fā)展改革部門的進(jìn)出口配額分配限制依據(jù);
外匯部門的外匯額度核準(zhǔn)與管理參考;
人民銀行和銀監(jiān)部門的融資、授信依據(jù)或參與;
《關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》海關(guān)部門采取的懲戒措施
1、適用較高的進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率(布控查驗(yàn)或者實(shí)貨查驗(yàn));
2、實(shí)施進(jìn)出口貨物單證重點(diǎn)審核;
3、實(shí)施加工貿(mào)易重點(diǎn)監(jiān)管;
4、海關(guān)總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
跨部門聯(lián)合懲戒措施
5、不予適用檢驗(yàn)檢疫部門A級(jí)及以上企業(yè)信用管理，對(duì)其中走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)直接列為信用D級(jí)管理、實(shí)行限制性管理措施。
6、對(duì)進(jìn)出口貨物適用較高的檢驗(yàn)檢疫查驗(yàn)率。
7、在出口退稅管理方面嚴(yán)格加強(qiáng)出口退稅審核。
8、對(duì)違法違規(guī)的固體廢物進(jìn)口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實(shí)行限制性管理措施。
9、對(duì)有拖欠海關(guān)應(yīng)繳稅款或者應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)，在未按規(guī)定繳清相關(guān)款項(xiàng)或者提供有效擔(dān)保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關(guān)要求執(zhí)行。
10、將列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站受懲黑名單的失信企業(yè)信息作為限制有關(guān)商品進(jìn)出口配額分配的依據(jù)。
11、在一定期限內(nèi)對(duì)有走私犯罪的海關(guān)失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人(負(fù)責(zé)人)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員成為其他公司的法定代表人(負(fù)責(zé)人)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
12、不予適用外匯部門A類企業(yè)管理。
13、對(duì)有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為外匯部門C類企業(yè)管理，實(shí)行限制性管理措施。
14、在一定期限內(nèi)，將失信狀況作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等外匯額度核準(zhǔn)與管理的重要參考依據(jù)。
15、對(duì)發(fā)行公司(企業(yè))債券從嚴(yán)審核;在銀行間市場(chǎng)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊(cè)，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
16、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立和變更持有5%以上股權(quán)的股東，實(shí)際控制人，以及私募投資基金管理人登記時(shí)，依法將失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
17、在上市公司或者非上市公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，予以重點(diǎn)關(guān)注。
18、將海關(guān)失信企業(yè)失信情況作為股票發(fā)行審核的重要參考。
19、依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司;在審批融資性擔(dān)保公司和金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
20、在一定期限內(nèi)，依法限制參與政府采購(gòu)活動(dòng)。
21、在一定期限內(nèi)，依法限制參與工程等招投標(biāo)。
22、在一定期限內(nèi)，暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項(xiàng)目。
23、在審批保險(xiǎn)公司設(shè)立時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
24、對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款和應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)支付高額保費(fèi)購(gòu)買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。
25、將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批時(shí)慎重性參考。
26、依法限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。
27、將海關(guān)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)和參考。
28、對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款和應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人(負(fù)責(zé)人)乘坐飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等艙以上艙位，G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。
29、對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)購(gòu)買房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)。
30、限制參與國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)、國(guó)家資產(chǎn)等國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。
31、在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核和降低支持力度和不予支持等限制措施。
32、限制海關(guān)失信企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事及國(guó)有資本控股和參股公司董事、監(jiān)事及國(guó)有企業(yè)的高級(jí)管理人員;已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)。
33、限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)使用國(guó)有林地，申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，申報(bào)草原征占用審批，申報(bào)重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。
34、將海關(guān)失信企業(yè)相關(guān)信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批的參考。
35、限制從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存儲(chǔ)、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、礦山生產(chǎn)、安全評(píng)價(jià)等行業(yè)，限制在認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書(shū)。
36、海關(guān)總署將海關(guān)失信企業(yè)信息在海關(guān)總署門戶網(wǎng)站、中國(guó)海關(guān)企業(yè)進(jìn)出口信用信息公示平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)等向社會(huì)公布。
37、海關(guān)失信企業(yè)的失信信息由中央網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。
38、在一定期限內(nèi)，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽(yù)證書(shū)、嘉獎(jiǎng)和表彰等榮譽(yù)性稱號(hào)。
39、鼓勵(lì)各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)組織、企事業(yè)單位使用海關(guān)失信企業(yè)名單及其相關(guān)信息，結(jié)合各自主管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)制定對(duì)海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)的懲戒措施;鼓勵(lì)政府部門、社會(huì)組織、企事業(yè)單位加強(qiáng)合作、信息共享，共同加大對(duì)海關(guān)失信企業(yè)的信用監(jiān)督、威懾和懲戒;鼓勵(lì)將海關(guān)失信企業(yè)信息作為重要信用評(píng)價(jià)指標(biāo)納入社會(huì)信用評(píng)價(jià)體系。
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