企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)一覽表
類 別、
風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生根源
高風(fēng)險(xiǎn)行為
風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估要點(diǎn)
防范措施
來(lái)
自
行
政
機(jī)
關(guān)
的
風(fēng)
險(xiǎn)
工商行政管理
企業(yè)登記、 企業(yè)管理 、商標(biāo)管理、 市場(chǎng)管理 、廣告管理
虛假注冊(cè)、 抽逃出資無(wú)證經(jīng)營(yíng)、 超范圍經(jīng)營(yíng)商標(biāo)侵權(quán)、 商業(yè)欺詐經(jīng)營(yíng)非法的產(chǎn)品 、 非法經(jīng)營(yíng)、 虛假?gòu)V告
行政違法的風(fēng)險(xiǎn)性視其情節(jié)決定，包括警告、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，情節(jié)過(guò)于惡劣或后果過(guò)于嚴(yán)重，還可能承擔(dān)刑事責(zé)任
1、依法經(jīng)營(yíng)
2、加強(qiáng)管理適當(dāng)提高經(jīng)營(yíng)成本
3、在法律許可的范圍內(nèi)合理規(guī)避
4、掌握行政管理的最新法規(guī)及信息
5、及時(shí)變更登記專利和商標(biāo)及時(shí)注冊(cè)，防止他人搶注
6、聘請(qǐng)法律專業(yè)人士介入經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
稅務(wù)行政管理
稅款征收和發(fā)票管理
偷稅漏稅、虛開發(fā)票
海關(guān)行政部門
關(guān)稅征收、
進(jìn)出口管制
走私或經(jīng)營(yíng)走私產(chǎn)品 、非法處置海關(guān)監(jiān)管的物品
公安行政部門
消防管理、 車輛管理、治安管理 、特行管理
消防隱患、 交通肇事、 內(nèi)?；靵y 、非法集資
環(huán)境保護(hù)部門
有害物排放管理
隨意停止和拆除環(huán)境設(shè)施、 排放超標(biāo)、 造成污染事故
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督
產(chǎn)品識(shí)別、 質(zhì)量監(jiān)管、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理
產(chǎn)品達(dá)不到國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
安全生產(chǎn)監(jiān)督
安全生產(chǎn)管理
安全管理疏失
勞動(dòng)行政部門
用工監(jiān)管、社保管理、勞動(dòng)糾紛處理
非法用工、 最低工資達(dá)不到法定標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)迫勞動(dòng) 、工傷、 非法解除合同
檢驗(yàn)檢疫部門
進(jìn)出口商品檢驗(yàn) 、 控制可能傳播疫源
進(jìn)出口不合格貨物 、產(chǎn)品有重大疫情隱患
專利行政部門
專利注冊(cè)和管理
不經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)
行業(yè)主管部門
管理許可證和相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
無(wú)證或許可證過(guò)期、 不具有許可證經(jīng)營(yíng)條件和其他經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)
企
業(yè)
經(jīng)
營(yíng)
法
律
風(fēng)
險(xiǎn)
企
業(yè)
經(jīng)
營(yíng)
法
律
風(fēng)
險(xiǎn)
涉
法
類
風(fēng)險(xiǎn)
涉
法
類
風(fēng)險(xiǎn)
公司法
股權(quán)變動(dòng)程序錯(cuò)誤、公司變更登記不及時(shí)、 股東協(xié)議及章程理解分歧、 內(nèi)部管理授權(quán)不明 、公司清算沒(méi)有依法進(jìn)行、 侵犯小股東利益、股東會(huì)議決議不符合要求、 機(jī)構(gòu)設(shè)定違反法律規(guī)定
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的破產(chǎn)大多數(shù)都是由于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制不利
1建立現(xiàn)代企業(yè)制度科學(xué)管理
2、聘請(qǐng)法律專業(yè)人士介入經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
3、建立企業(yè)團(tuán)隊(duì)、建立新型的勞資關(guān)系
勞動(dòng)法
不簽訂勞動(dòng)合同、合同中有違法條款致合同部分條款無(wú)效、 解除勞動(dòng)合同沒(méi)有書面通知和補(bǔ)償 、不辦理社會(huì)保險(xiǎn)、 未依法支付工資、 合同到期未及時(shí)續(xù)簽或通知職工離崗、 競(jìng)業(yè)限制沒(méi)有支付補(bǔ)償、商業(yè)賄賂、 高級(jí)管理人員違法行為
合同法
合同法
締約
未對(duì)締約相對(duì)方資信進(jìn)行調(diào)查、 隱瞞真實(shí)情況提供虛假信息、 標(biāo)的物有權(quán)利瑕疵或質(zhì)量瑕疵、 對(duì)免責(zé)條款沒(méi)有明確提示、 商業(yè)賄賂、暴露商業(yè)秘密、重要的權(quán)利義務(wù)沒(méi)有約定或約定不明、標(biāo)的依法不得流通、 合同違反法律法規(guī)和公共利益、 顯失公平 、重大誤解
交貨
驗(yàn)貨草率導(dǎo)致糾紛，送貨不注意核實(shí)接貨人身份和憑證
服務(wù)
服務(wù)項(xiàng)目沒(méi)有明碼標(biāo)價(jià) 、對(duì)服務(wù)產(chǎn)品、設(shè)施安全性沒(méi)有進(jìn)行充分證論 、對(duì)顧客人身財(cái)產(chǎn)安全提示不足、對(duì)有危險(xiǎn)的服務(wù)項(xiàng)目和設(shè)施沒(méi)有設(shè)立警示標(biāo)志、 沒(méi)有盡到附隨義務(wù)
擔(dān)保
對(duì)擔(dān)保物認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、 對(duì)被擔(dān)保人的信譽(yù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、對(duì)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、 擔(dān)保責(zé)任約定不明
付款
開出發(fā)票未收款未在送貨單上注明、 企業(yè)交易違規(guī)用現(xiàn)金付款 、 逾期付款沒(méi)有及時(shí)起訴導(dǎo)致失權(quán)
變更
依法或依約變更、解除合同沒(méi)有進(jìn)行損失評(píng)估、導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法
商標(biāo)被搶注、 專利未登記或未交年費(fèi)導(dǎo)致失權(quán)、 商業(yè)秘密泄露 、專利被仿冒 、 間接侵犯他人專利權(quán)
非
涉
法類風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)常性風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、體制風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、 外匯風(fēng)險(xiǎn)、 人事風(fēng)險(xiǎn) 、購(gòu)并風(fēng)險(xiǎn)、 公關(guān)危機(jī)
不
可
抗
力
自然災(zāi)害
火災(zāi) 、水災(zāi)、 臺(tái)風(fēng)、 高溫、 冷凍、 潮濕 、干旱、 地震、海嘯
不常遇到但風(fēng)險(xiǎn)巨大，后果嚴(yán)重
通過(guò)參加商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
意外事件
外交惡化、 國(guó)家政策法律調(diào)整、 戰(zhàn)爭(zhēng)、 國(guó)家征用 、車禍 、空難 、海難 、盜搶 、罷工
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