2014年，中國對外直接投資額（ODI）已經(jīng)接近實際利用外國直接投資額（FDI）。中國商務部數(shù)據(jù)顯示，2014年中國境內(nèi)投資者累計實現(xiàn)投資1160億美元，同比增長7.6%，繼續(xù)保持全球第三位的水平。如果算上通過第三地投資的數(shù)額，中國去年實際上已經(jīng)成為資本凈輸出國。
據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議編制的《2014年世界投資報告》顯示，2012、2013年連續(xù)兩年，中國對外直投規(guī)模均排在美國和日本之后，穩(wěn)居第三位。隨著商務部、外管局和發(fā)改委繼續(xù)放寬對外直投的相關限制，中國對外直投規(guī)模將繼續(xù)上升。
無論是政府提出的“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”（一帶一路）的國家戰(zhàn)略，還是人民幣在國際金融市場中日漸重要的地位和影響力；無論是亞洲基礎設施投資銀行（AIIB）、金磚國家開發(fā)銀行（NewDevelopmentBankBRICS）和絲路基金的建立，還是政府在不同場合所釋放出的鼓勵企業(yè)“走出去”并加大對外投資的種種信號，無一不在透露一個訊息——中國資本大量輸出的時代已經(jīng)來臨。
這是最好的時代，也是最壞的時代！眾多的機會等待中國企業(yè)去開發(fā)，但揚帆出海，卻未必風平浪靜。暗礁險灘，是企業(yè)出海的最大困境。
風險與潛力并存
過去五年里，中國海外投資大部分是由國有企業(yè)來完成的，投資領域主要偏好在自然資源和基礎設施行業(yè)。從2010年開始，中國民營企業(yè)海外投資的交易量和總額都在不斷上升，其投資動機和國有企業(yè)很不同，對海外投資也明顯偏好發(fā)達國家，更關注于收購品牌或高科技等無形資產(chǎn)。未來中國的民營企業(yè)海外投資額將會進一步增加。
中國企業(yè)“走出去”最大的問題是缺乏海外投資經(jīng)驗，中國多數(shù)企業(yè)的海外投資經(jīng)驗只有10年左右。而西方的跨國企業(yè)在海外投資經(jīng)驗要豐富的多。從系統(tǒng)性風險來看，新興國家進入門檻相對較低，但將來的運營成本相當高，發(fā)達國家進入門檻高，但是未來的成本相對低。另外，該國跟中國的政治經(jīng)濟關系情況及其地方保護主義情況也是中國企業(yè)海外投資的一大挑戰(zhàn)。
近十年來中國企業(yè)與個人在美國涉及訴訟案件呈快速上升趨勢，涉及反壟斷、知識產(chǎn)權、環(huán)境和能源、稅務等多個領域。中國已與全球近120個國家簽訂了雙邊投資協(xié)定，這在相當程度上有利于保護中國企業(yè)在投資目的國享受公平的競爭環(huán)境。
繞不開的知識產(chǎn)權風險
在企業(yè)走向海外的過程中，知識產(chǎn)權問題往往是繞不開的。海外發(fā)達國家對于知識產(chǎn)權的保護相當重視。一旦侵權，侵權者不僅需要賠償知識產(chǎn)權所有人的損失，還會遭遇懲罰性的賠償，懲罰性的賠償將遠遠高出實際侵權損失。中國企業(yè)在走向海外的過程中可能遇到的知識產(chǎn)權風險來自于專利權、商標權以及版權的強力保護。中國企業(yè)在走向海外的過程中遭遇的知識產(chǎn)權風險的產(chǎn)生既有來自于海外各個國家的知識產(chǎn)權保護政策和執(zhí)法力度，也有可能來源于企業(yè)自身因對海外知識產(chǎn)權戰(zhàn)略重視不足。
破財?shù)纳虡?/strong>
目前，就商標總量而言，中國已是世界上最大的商標管轄區(qū)。據(jù)湯森路透旗下的全球商標數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)顯示，從2007年到2014年全球前八位國家或地區(qū)的國際商標公告數(shù)量排名表中，2014年中國大陸排在第五位，在美國、中國香港、日本、英國之后。
盡管從宏觀上看中國企業(yè)的海外商標注冊數(shù)量在逐年上升，部分中國企業(yè)也已把海外商標注冊作為企業(yè)重要的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但從總體上看，中國企業(yè)對自身擁有的品牌的保護力度和意識方面做的還不夠，這導致海外相關商標訴訟不時的發(fā)生。據(jù)國家工商總局在多年前的不完全統(tǒng)計，國內(nèi)有15%的知名商標在國外被搶注，類似案件每年都有超過100起，造成每年約10億元無形資產(chǎn)流失。
相比較國外的跨國企業(yè)，中國企業(yè)還有很多工作需要做。例如Facebook盡管還未進入中國，但是Facebook已經(jīng)在中國注冊大量商標，而中國企業(yè)往往表現(xiàn)為后知后覺，中華老字號“王致和”、“杜康”酒、“紅星”二鍋頭和“英雄牌”鋼筆等在國外都有被搶注的狀況，導致這些產(chǎn)品進入其他國家時，或通過漫長的司法程序以馳名商標的方式重新獲得，或向商標注冊者繳納高額商標使用費，這些大大增加了商品的成本。這些案例很大程度反映了中國企業(yè)海外商標申請意識還有待加強。
中國企業(yè)在海外遭遇商標風險的另一個原因是企業(yè)往往簡單將商標管理等同于商標注冊，而實質(zhì)上商標管理還包括很多工作，比如商標的假冒，防止競爭對手搭便車等行為的管理和監(jiān)控。事實上很多中國知名品牌在國外同樣存在仿冒和假冒的狀況，但是，中國企業(yè)很少投入人力和物力進行管理和監(jiān)控，導致品牌受損。
因此，為了防范企業(yè)在走出去過程中遭遇的商標風險，中國企業(yè)高層首先應該提高商標管理和經(jīng)營方面的意識，前瞻性地進行商標布局。隨著中國企業(yè)實力的增強，眼光逐漸轉向海外，中國企業(yè)應該提前開始在重點國家和市場乃至全球進行商標和品牌的布局。以避免產(chǎn)品準備上市之時，無注冊商標可用的尷尬。其次，除了自己建立新的品牌，注冊新的商標以外，通過收購快速獲得一個知名的品牌和商標不失去為一個捷徑。聯(lián)想集團的兩次品牌動作值得其它中國企業(yè)學習，第一次是聯(lián)想放棄之前的“Legend”商標，啟動“Lenovo”商標，一舉解決原來的“Legend”商標已經(jīng)在很多國家被注冊，而無法進行全球注冊的尷尬，也為聯(lián)想的全球化打下了堅實的基礎。第二次通過收購Motorola手機部門，一舉獲得其手機品牌和商標，快速獲得其手機的品牌和銷售渠道。
最后，企業(yè)商標的維護也要考慮商標的監(jiān)控。通過監(jiān)控重點市場的商標注冊，維護品牌的權威和美譽度，避免競爭對手搭便車的行為發(fā)生。戴姆勒-奔馳在全球范圍內(nèi)多次異議三一集團的商標注冊的行為就是國外企業(yè)維護自身商標的經(jīng)典案例。中國企業(yè)應該學習戴姆勒-奔馳公司維護自身商標及品牌的意識和行為：監(jiān)控與自身商標相同或相似商標的注冊行為，積極保護注冊商標。同時監(jiān)控市場銷售行為，防止假冒商標產(chǎn)品的銷售，維護品牌的美譽度?？梢灶A期，未來中國企業(yè)走出去時，也同樣會面臨假貨的沖擊。
要命的專利
近年來國內(nèi)企業(yè)海外專利申請數(shù)量出現(xiàn)了明顯增長，在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略部署上也有不少可喜的新動向，越來越多的中國企業(yè)不僅邁開了“走出去”的步伐，而且有意識地在海外進行專利申請。這既能提高自己在國際市場上的競爭能力，同時也是為更好保障自己的權益。但相對于中國經(jīng)濟規(guī)模而言，中國企業(yè)在國際上申請專利的數(shù)量仍然太少。此外，中國對外專利申請的目的國家或地區(qū)分布很不均勻，相對集中于美國、歐洲等少數(shù)幾個國家或地區(qū)，具備國際競爭力的優(yōu)勢領域主要集中在通信技術。中國企業(yè)想要更多地滲入國際市場，就需要研究制定知識產(chǎn)權全球化戰(zhàn)略，其中最核心的是在產(chǎn)品目標市場國家進行專利申請布局，做到“產(chǎn)品出口，專利先行”。
根據(jù)湯森路透2014年中國企業(yè)海外專利公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國企業(yè)在海外專利申請的主要地區(qū)依次是美國（公開18894件），歐洲（5740件），中國臺灣（4435件），日本（4305件），韓國（1611件）。從湯森路透《中國企業(yè)全球化的機遇與挑戰(zhàn)白皮書》2007年至2014年海外專利申請排名前十名的中國企業(yè)數(shù)據(jù)來看，前三位分別是華為（發(fā)明總量33627件，年國外發(fā)明申請占比44.5%）；中興（發(fā)明總量33884件，年國外發(fā)明申請占比38.1%）；深圳華星光電（發(fā)明總量2447件，年國外發(fā)明申請占比68.9%）。
以華為為例，其業(yè)務遍布全球。為了保護公司的知識產(chǎn)權，華為積極的在海外申請專利，截止2014年底共擁有23917件海外專利申請，累計獲得專利授權15713件次。華為也積極開展專利收購和許可活動，在為保障公司業(yè)務開展獲得必要知識產(chǎn)權的同時，通過知識產(chǎn)權許可和運營為公司的創(chuàng)新獲得合理回報。
華為的經(jīng)驗指出，知識產(chǎn)權的競爭是市場競爭的一部分。中國企業(yè)在分析業(yè)務競爭力的同時，也需要分析知識產(chǎn)權的競爭力，做必要的知識產(chǎn)權準備。長遠看來，中國企業(yè)依托國內(nèi)高投入產(chǎn)出比的研發(fā)環(huán)境，致力于創(chuàng)新及為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展做貢獻的理念。在建立知識產(chǎn)權能力的時候，企業(yè)需要建立起一整套鼓勵創(chuàng)新和發(fā)明、保障知識產(chǎn)權質(zhì)量、開展全球布局、開展產(chǎn)業(yè)合作等綜合的內(nèi)部作業(yè)流程和體系。
加強在海外市場的核心專利布局
企業(yè)通過專利海外布局獲得行業(yè)內(nèi)一定數(shù)量的專利（尤其是核心專利），增強自身專利實力，借此作為獲得市場準入、安全經(jīng)營或參與行業(yè)競爭的基本要素。《中國企業(yè)全球化的機遇與挑戰(zhàn)白皮書》強調(diào)，企業(yè)對核心技術開展專利布局并將其納入技術標準中使之成為標準必要專利，將對企業(yè)海外經(jīng)營具有非常重要的戰(zhàn)略價值和意義，依靠不同專利之間的相互協(xié)同作用，往往可以打破單個專利在技術、時間保護上的局限性，消除專利文件撰寫瑕疵的不利影響等。
除此之外，該報告還認為，以市場為導向的海外專利布局，應側重在圍繞企業(yè)核心技術研發(fā)成果，在企業(yè)海外經(jīng)營地或產(chǎn)品出口地構建嚴密專利池，由此提高行業(yè)跟隨者尤其是競爭對手的規(guī)避設計難度和研發(fā)成本，為產(chǎn)品推向海外提供保障，構筑專利整體優(yōu)勢，通過專利布局形成交叉許可或商業(yè)談判的專利籌碼，幫助企業(yè)獲取海外市場準入或參與行業(yè)競爭的核心資源。
對于中國企業(yè)如何加強知識產(chǎn)權保護及避免侵權，在該報告中，也給出了幾點針對性的建議：首先，要對進入的市場有基本的分析和預測，競爭對手的專利分布，己方所處的戰(zhàn)略地位；第二，要擁有一批在質(zhì)量和數(shù)量上都過硬的專利權，這不是一朝一夕產(chǎn)生的，需要有一定的積累，如果時間不允許的話，可以收購和重組一批專利，有針對性的做一些進攻和防守的戰(zhàn)略部署；第三，要有基本的法務團隊和公關應對，會利用國際規(guī)則和社會外腦，企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是一個綜合運用體系，不是簡單的法律應對，當然，優(yōu)秀的外部律師可以幫助企業(yè)化險為夷，但能從企業(yè)整體發(fā)展考慮的戰(zhàn)略應對還是要依靠內(nèi)部實力；第四，目前國際上的知識產(chǎn)權訴訟已經(jīng)演變成企業(yè)相互制衡和消耗對手的競爭工具，需要引起企業(yè)高層的重視，必須有戰(zhàn)略眼光，從創(chuàng)新投入、品牌培養(yǎng)、企業(yè)文化建設等長遠規(guī)劃考慮，而不是為了追求短期效益，一旦遇到知識產(chǎn)權糾紛即一勞永逸。
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