一）自首是一種犯罪后的表現(xiàn)
自首發(fā)生在犯罪以后，在通常情況下是行為人的一種悔罪表現(xiàn)。犯罪人在犯罪以后對(duì)于犯罪的態(tài)度，對(duì)于犯罪人的處罰具有重要意義。有些犯罪人在犯罪以后不思悔改逃避制裁，甚至重新犯罪；有些犯罪人在犯罪以后能夠主動(dòng)坦白交代自己的罪行；還有些犯罪人甚至投案自首。由此可見，自首是犯罪后行為人的悔改表現(xiàn)之一。這種悔改并非只停留在口頭上，而且還要付諸實(shí)際行動(dòng)，這就是投案自首。因此，自首是行為人的一種行為，在通常情況下是投案行為。如果犯罪以后行為人雖然內(nèi)心悔罪，但并未投案，仍然不能構(gòu)成自首。
（二）自首是一種犯罪人的類型
自首的犯罪人，在刑法理論上往往稱為自首犯，這是與累犯相對(duì)應(yīng)的一種犯罪人的類型。根據(jù)犯罪人在犯罪以后具有自首情節(jié)，我們可以將其稱為自首犯。自首者是犯罪人中人身危險(xiǎn)性較小的一類犯罪人。根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，對(duì)于自首犯，可以從寬處罰。
（三）自首是一種從寬處罰的刑罰制度
我國(guó)刑罰具有預(yù)防犯罪的目的，對(duì)于犯罪分子實(shí)行懲辦與寬大相結(jié)合的政策。除對(duì)極少數(shù)罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子，必須判處死刑立即執(zhí)行的以外，對(duì)于絕大多數(shù)犯罪分子都是實(shí)行懲罰與教育改造相結(jié)合，使其改惡從善，化消極因素為積極因素。對(duì)于愿意悔改自首的犯罪分子，根據(jù)其犯罪事實(shí)和具體情況，依照國(guó)家的法律和政策可以從寬處罰。所以，我們應(yīng)當(dāng)把自首理解為體現(xiàn)我國(guó)刑罰目的的一種刑罰制度。
根據(jù)我國(guó)刑法第67條第1款的規(guī)定，一般自首是指犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的情形。由此可見，構(gòu)成一般自首必須符合以下條件：
（一）自動(dòng)投案
根據(jù)1998年4月6日最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第1項(xiàng)的規(guī)定，自動(dòng)投案，是指犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，或者是被發(fā)覺，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問、未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。
自動(dòng)投案是歸案的方式之一。犯罪分子在犯罪以后，除極個(gè)別的以外，大部分終究會(huì)受到法律的追究。因此或遲或早是會(huì)歸案的。歸案的方式是多種多樣的，有的是被司法機(jī)關(guān)捕獲歸案；有的是被人民群眾扭送歸案；有的則是犯罪分子自動(dòng)投案。因此，相對(duì)于前兩種被動(dòng)歸案方式而言，自動(dòng)歸案是表明犯罪分子人身危險(xiǎn)性有所減輕的一種歸案方式。
1、投案時(shí)間
自動(dòng)投案的時(shí)間是犯罪以后而歸案之前。在犯罪以前，當(dāng)然不存在自動(dòng)投案的問題。這里的犯罪，包括犯罪的預(yù)備、未遂、中止和既遂。因此，在犯罪預(yù)備、犯罪未遂、犯罪中止和犯罪既遂以后自動(dòng)投案的，都可以成立自首。這里還應(yīng)當(dāng)指出，行為人實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)致使正在進(jìn)行的不法侵害人傷害或者死亡的，依法不負(fù)刑事責(zé)任，但行為人誤認(rèn)為本人的行為構(gòu)成了犯罪，因而向司法機(jī)關(guān)投案的，不應(yīng)視為自首，因?yàn)樗⒎鞘欠缸镆院笸栋?。犯罪以后歸案之前投案，包括兩種情形：一是犯罪被發(fā)覺前投案和犯罪被發(fā)覺后投案。犯罪被發(fā)覺以前的自動(dòng)投案，是指犯罪分子作案以后，犯罪事實(shí)和犯罪分子尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺而自動(dòng)投案。犯罪被發(fā)覺以前，犯罪分子自動(dòng)地向司法機(jī)關(guān)投案，使刑事案件不偵自破，對(duì)于司法機(jī)關(guān)是十分有利的。犯罪被發(fā)覺以后的自動(dòng)投案，是指犯罪事實(shí)已被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺但犯罪人尚未被發(fā)覺而自動(dòng)投案，或者犯罪事實(shí)被發(fā)覺之后，司法機(jī)關(guān)在偵查過程中，根據(jù)某些線索懷疑某人可能是犯罪人，但尚未對(duì)其采取強(qiáng)制措施而自動(dòng)投案。犯罪被發(fā)覺以后，犯罪分子自動(dòng)地向司法機(jī)關(guān)投案，使刑事案件及時(shí)破獲，因而也是值得肯定的。對(duì)于鼓勵(lì)犯罪分子自首是有益的。
2、投案對(duì)象
投案對(duì)象是指有關(guān)機(jī)關(guān)。這里的機(jī)關(guān)在一般情況下是司法機(jī)關(guān)，即負(fù)有偵查、起訴、審判職能的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院及其派出單位，如公安派出所、人民法庭等。那么，向其他有關(guān)機(jī)關(guān)投案，例如向犯罪人所在單位、城鄉(xiāng)基層組織等投案的，是否可以視為自首呢？我們的回答是肯定的。我認(rèn)為，對(duì)于投案對(duì)象的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作寬泛的理解，不應(yīng)加以限制。因?yàn)樽允椎谋举|(zhì)是主動(dòng)將自己交付給司法機(jī)關(guān)追訴。向司法機(jī)關(guān)以外的其他機(jī)關(guān)投案，最終也必將移送到司法機(jī)關(guān)，符合自首特征，應(yīng)以自首論處。
3、投案方式
投案方式是指何人以何種形式向司法機(jī)關(guān)投案的問題。應(yīng)當(dāng)指出，法律上對(duì)于投案的方式并無限制。根據(jù)前引司法解釋第1條第2項(xiàng)的規(guī)定：犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的；犯罪嫌疑人因病、傷或者為了減輕犯罪后果，委托他人先代為投案，或者先以信電投案的；罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，僅因形跡可疑，被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)盤問、教育后主動(dòng)交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通緝、追捕過程中，主動(dòng)投案的；經(jīng)查實(shí)確已準(zhǔn)備去投案，或者正在投案途中，被公安機(jī)關(guān)捕獲的，應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。第3項(xiàng)規(guī)定，并非出于犯罪嫌疑人主動(dòng)，而是經(jīng)親友規(guī)勸、陪同投案的；公安機(jī)關(guān)通知犯罪嫌疑人的親友，或者親友主動(dòng)投案后，將犯罪嫌疑人送去投案的，也應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投案。
4、投案意愿
投案意愿是指犯罪人的投案是否基于本人意志，這是自動(dòng)投案與被動(dòng)歸案的根本區(qū)別。投案應(yīng)當(dāng)具有自動(dòng)性，這里的自動(dòng)性意味著投案是犯罪人基于自己的意志自由而選擇的結(jié)果。正是這種自動(dòng)性，使投案與其他被迫歸案的形式區(qū)分開來。當(dāng)場(chǎng)扭送，是被迫歸案的形式之一。當(dāng)場(chǎng)扭送是指在犯罪現(xiàn)場(chǎng)，被在場(chǎng)的群眾送到司法機(jī)關(guān)。在這種當(dāng)場(chǎng)扭送的情況下，犯罪分子并非自愿地向司法機(jī)關(guān)投案，而是群眾扭送的結(jié)果，不能視為自首。
（二）如實(shí)供述
根據(jù)前引司法解釋第2條第1項(xiàng)的規(guī)定，如實(shí)供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自幼投案后，如實(shí)交代自己的主要犯罪事實(shí)。
1.一般犯罪的如實(shí)供述
一般犯罪的如實(shí)供述，是指如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。這里的如實(shí)，是指犯罪人對(duì)自己犯罪事實(shí)的供述與客觀存在的犯罪事實(shí)相一致。當(dāng)然，這種一致不是絕對(duì)的等同或者同一，而只能是近似或者相似。因?yàn)橛捎谥骺陀^條件的限制，犯罪人在供述自己罪行的時(shí)候不可能所有細(xì)節(jié)都相同，只要其所供述的罪行與客觀存在的基本犯罪事實(shí)相一致，就可以視為如實(shí)供述。在認(rèn)定供述是否如實(shí)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)注意把如實(shí)供述與合理辯解加以區(qū)分。盡管犯罪以后自首可以依法得到寬大處理，但畢竟還是要受到刑罰處罰，因而犯罪分子總是希望最大限度地得到從寬處罰，乃至于逃避制裁。在這種情況下，自我辯解是犯罪分子的本能，也是他的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，我們不能因?yàn)榉缸锓肿舆M(jìn)行了自我辯解而否定其供述的如實(shí)性。但這里的辯解與如實(shí)供述自己的罪行還是存在區(qū)別的。如實(shí)供述自己的罪行是指將本人所犯罪行客觀地予以陳述，而自我辯解則是在客觀地陳述自己的罪行的基礎(chǔ)上對(duì)承擔(dān)責(zé)任的輕重大小作出解釋、說明。只要如實(shí)供述，為自己開脫罪責(zé)的辯解也不能否認(rèn)其自首的成立。這里的主要犯罪事實(shí)，是指犯罪事實(shí)中的主要內(nèi)容。如果犯罪分子能夠供述全部犯罪事實(shí)當(dāng)然反映了犯罪分子悔罪態(tài)度好，應(yīng)以自首論處。但如果犯罪分子只是供述了主要犯罪事實(shí)，只要足以使司法機(jī)關(guān)查明犯罪真相就可以成立自首。這里只供述主要犯罪事實(shí)，情況是復(fù)雜的，概而言之，可能有以下幾種情況：一是有意隱瞞。犯罪分子由于種種顧慮交代不徹底，隱瞞了某些犯罪細(xì)節(jié)，例如殺人犯自動(dòng)投案后交代了殺人的犯罪事實(shí)，但卻隱瞞了殺人兇器，等等。在這種情況下，仍應(yīng)視為自首。二是無意疏漏。考慮到犯罪分子由于作案時(shí)間、地點(diǎn)、環(huán)境的特殊或者因生理、心理上的原因，例如記憶能力、表達(dá)能力、驚慌、恐懼等等，往往不能對(duì)犯罪事實(shí)作出全面準(zhǔn)確的供述。在這種情況下，只要交代了主要的犯罪事實(shí)，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為具備了如實(shí)供述自己的罪行的條件，以自首論處。
2.數(shù)罪的如實(shí)供述
在犯有數(shù)罪的情況下，如何認(rèn)定自首的如實(shí)供述自己的罪行呢？對(duì)此，前引司法解釋第2條第2項(xiàng)規(guī)定：“犯有數(shù)罪的犯罪嫌疑人僅如實(shí)供述所犯數(shù)罪中部分犯罪的，只對(duì)如實(shí)供述部分犯罪的行為，認(rèn)定為自首”。由此可見，根據(jù)司法解釋的規(guī)定，對(duì)于犯有數(shù)罪而如實(shí)供述自己的罪行的，既不能因未供述全部所犯數(shù)罪而對(duì)供述部分犯罪也不認(rèn)定為自首，也不能僅供述所犯數(shù)罪中的部分犯罪而對(duì)未供述的犯罪也認(rèn)定為自首，而是實(shí)事求是地將所供述部分犯罪認(rèn)定為自首，未供述部分則不認(rèn)定為自首。
3.共同犯罪的如實(shí)供述
在共同犯罪的情況下，如何認(rèn)定自首的如實(shí)如述自己的罪行呢？對(duì)此，前引司法解釋第2條第3項(xiàng)規(guī)定，“共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如實(shí)供述自己的罪行，還應(yīng)當(dāng)供述所知的同案犯，主犯則應(yīng)當(dāng)供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)，才能認(rèn)定為自首”。根據(jù)司法解釋的這一規(guī)定，共同犯罪人的如實(shí)供述可以分為兩種己情形：一是從犯的如實(shí)供述，包括如實(shí)供述自己的罪行和供述所知的同案犯。這里的供述所知的同案犯，是指指認(rèn)同案犯。二是主犯的如實(shí)供述，包括如實(shí)供述自己的罪行和供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)。這里的供述所知其他同案犯的共同犯罪事實(shí)，是指不僅要指認(rèn)所知的同案犯，而且應(yīng)當(dāng)供述所知的這些同案犯的共同犯罪事實(shí)。
4.如實(shí)供述后又翻供的處理
在司法實(shí)踐中，往往存在翻供的情形。這里的翻供，是指推翻原先的供述。在自首如實(shí)供述自己的罪行以后，也可能又翻供。對(duì)此，前引司法解釋第2條第4項(xiàng)規(guī)定：“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能認(rèn)定為自首；但在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首”。因此，如實(shí)供述后又翻供的，已經(jīng)喪失了如實(shí)供述的條件，不能認(rèn)定為自首。但如果在一審判決前，也就是法院判決確定前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。
根據(jù)我國(guó)刑法第67條第2款的規(guī)定，特殊自首是指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的情形。因此，特殊自首的特殊性，表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
（一）適用對(duì)象的特殊性
特殊自首的適用對(duì)象并非一般的犯罪分子，而是已被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。這里的已被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人，是指在刑事訴訟過程中，已被司法機(jī)關(guān)依法限制或者剝奪人身自由的犯罪嫌疑證人、被告人。正在服刑的罪犯，是指已經(jīng)人民法院判決，正在被執(zhí)行刑罰的罪犯。只有上述人員才能成為特殊自首的適用對(duì)象。已被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，之所以是特殊自首的適用對(duì)象，主要是由于這些人員已經(jīng)喪失了人身自由，不存在自動(dòng)投案的客觀條件，因而與一般自首有所不同。
（二）適用條件的特殊性
特殊自首的適用條件是如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其他罪行。這里的本人其他罪行，是否包括同種罪行，在刑法理論上存在兩種不同的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，無論是否同種罪行，只要如實(shí)供述，都應(yīng)以特殊自首論。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，只有供述不同種罪行，才能以自首論。供述同種罪行的，只應(yīng)視為坦白。司法解釋采用的是上述第二種觀點(diǎn)，前引司法解釋第2條規(guī)定“根據(jù)刑法第67條第2款的規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論”。該司法解釋第4條規(guī)定：“被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬同種罪行的，可以酌情從輕處罰；如實(shí)供述的同種罪行較重的，一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰。”對(duì)于這種供述同種罪行的，司法解釋沒有明確是否以自首論處，但規(guī)定了從輕處罰。
我國(guó)刑法第67條第1款規(guī)定：對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，這是我國(guó)刑法對(duì)自首處罰的一般規(guī)定。應(yīng)當(dāng)注意，我國(guó)刑法對(duì)自首采取的是相對(duì)從寬原則而非絕對(duì)從寬原則。絕對(duì)從寬原則是指應(yīng)當(dāng)從寬，而相對(duì)從寬原則是指可以從寬。根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，對(duì)于自首的犯罪分子，在一般情況下都要予以人輕或者減輕處罰。但在個(gè)別情況下，犯罪分子罪大惡極，雖然具有自首情節(jié)，但將自首情節(jié)放到整個(gè)犯罪情節(jié)中考察不是以成為犯罪分子從輕處罰的根據(jù)的，就可以不對(duì)其從輕處罰。
根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，犯罪較輕而自首的犯罪分子，可以免除處罰。這里的犯罪較輕，刑法沒有規(guī)定法定標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)刑法通論認(rèn)為，被處三年以下有期徒刑的犯罪可以視為較輕之罪，否則就是較重之罪。
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