公司非法集資財(cái)務(wù)躺槍?zhuān)R律師介入取保撤案

【基本案情】

2012年8月，李某設(shè)立某基金公司，主要經(jīng)營(yíng)私募基金業(yè)務(wù)。后在2013年1月招聘莊某任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，其工作主要是聽(tīng)李某的安排收付和調(diào)度資金，管理公司賬目。公司自2013年8月起就廣東某市一地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目募集資金，以高額利潤(rùn)、保本付息為條件吸收資金高達(dá)3億。后項(xiàng)目開(kāi)發(fā)因政策問(wèn)題受阻，對(duì)投資承諾無(wú)法兌現(xiàn)，遂被舉報(bào)。莊某連同李某等股東于2015年5月17日被羅湖區(qū)經(jīng)偵大隊(duì)調(diào)查，同日以單位涉嫌非法吸收公眾存款為名被拘留。

【辦案經(jīng)過(guò)】

莊某的妻子在收到拘留通知書(shū)后，感到十分詫異，丈夫只是一介財(cái)務(wù)，并沒(méi)有參與公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，為何會(huì)跟老總一起被抓？在親友推薦下，莊某的妻子委托了馬成律師作為辯護(hù)人介入案件。馬成律師在會(huì)見(jiàn)后，大致了解了案情：莊某雖然只是公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，但酒量極佳，故老板李某在需要應(yīng)酬時(shí)會(huì)對(duì)外宣稱(chēng)其是公司監(jiān)事邀其助陣陪酒，投資人也正是在飯桌上認(rèn)識(shí)了莊某。另外，公司為獎(jiǎng)勵(lì)其工作積極表現(xiàn)良好，還曾與莊某簽訂股權(quán)激勵(lì)協(xié)議，約定公司每年分配其一定的股權(quán)分紅以資鼓勵(lì)。這兩點(diǎn)在辦案人員看來(lái)，便是莊某參與公司非法吸收公眾存款并對(duì)此知情的有力表現(xiàn)。雖然形勢(shì)對(duì)當(dāng)事人不利，但馬成律師認(rèn)為，要論證莊某構(gòu)成犯罪仍缺乏足夠的事實(shí)和法律依據(jù)。經(jīng)過(guò)對(duì)案情的不斷深入了解與探討，馬律師撰寫(xiě)了法律意見(jiàn)書(shū)和不予批捕申請(qǐng)書(shū)交予檢察機(jī)關(guān)，簡(jiǎn)略如下：

一、莊某是在公司成立1年后，才去應(yīng)聘公司財(cái)務(wù)，其沒(méi)有能力去印證公司是否有運(yùn)作私募資金的能力與資格；其作為財(cái)務(wù)人員，也只是按照老板對(duì)公司資金進(jìn)行調(diào)動(dòng)和記錄，沒(méi)有義務(wù)去驗(yàn)證和核查募集資金的過(guò)程和經(jīng)過(guò)；而從其工作所接觸到的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，要求其對(duì)公司的行為符合非法吸收公眾存款的四個(gè)特征知情也是不科學(xué)的。

二、根據(jù)莊某的供述，其只負(fù)責(zé)收賬撥款，沒(méi)有直接參與資金募集，對(duì)公司與投資人之間如何協(xié)商，達(dá)成什么具體協(xié)議均是一概不知情。莊某只在飯桌酒席上才會(huì)出現(xiàn)，而在正式場(chǎng)合簽訂協(xié)議，談判開(kāi)會(huì)時(shí)卻未見(jiàn)其人,即便其在飯桌上對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展有所聽(tīng)聞，也是一知半解；雖然有證人稱(chēng)莊某冒充公司監(jiān)事，但這只是老板李某為邀莊某陪酒的權(quán)宜之稱(chēng)，據(jù)此認(rèn)定其對(duì)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展負(fù)責(zé)，或?qū)λ侥紭I(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)作知情都是不合理，也是不符合實(shí)際的。

三、莊某并沒(méi)有就對(duì)應(yīng)項(xiàng)目吸納的資金獲得相應(yīng)的提成收入，可見(jiàn)在公司看來(lái)，其與私募基金業(yè)務(wù)開(kāi)展并無(wú)瓜葛。而公司愿意給予其股權(quán)紅利獎(jiǎng)勵(lì)也只是基于其在公司財(cái)務(wù)方面認(rèn)真負(fù)責(zé)，工作出色，是合乎公司制度合乎法律的。而且還只停留在約定階段，至今其都未收取除工資以外的額外報(bào)酬，若其參與了籌集資金的工作，在公司已然吸收了巨額資金的情況下，只獲得如此低微的報(bào)酬是完全不符合行業(yè)習(xí)慣的。

2015年6月3日，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)可了馬律師的法律意見(jiàn)書(shū)論點(diǎn)，對(duì)莊某不予批捕。三天后，莊某辦理了取保候?qū)彙Ｍㄟ^(guò)與經(jīng)偵大隊(duì)辦案警官的充分交流，終于在移送審查起訴前，對(duì)莊某作撤案處理。莊某及其家人心口懸著的大石終于落下，對(duì)馬律師的專(zhuān)業(yè)辯護(hù)表示由衷感謝。

【相關(guān)法條】

第一百七十六條【非法吸收公眾存款罪】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

• 馬成律師辦案心得：簡(jiǎn)單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡(jiǎn)單化。

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