?【裁判摘要】
抵押擔(dān)保是物的擔(dān)保。在抵押人不是主債務(wù)人的情況下，抵押權(quán)人可以請求拍賣、變賣抵押財產(chǎn)優(yōu)先受償，但不得請求抵押人直接承擔(dān)債務(wù)人的債務(wù)。
最高人民法院
民事判決書
(2007)民二終字第25號
上訴人(原審原告)：中國長城資產(chǎn)管理公司濟南辦事處。
負責(zé)人：倪復(fù)興，該辦事處總經(jīng)理。
委托代理人：李倫，山東德義律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告)：中國重汽集團濟南卡車股份有限公司。
法定代表人：王浩濤，該公司董事長。
委托代理人：顏丙新，該公司職員。
委托代理人：李文學(xué)，山東勝遠律師事務(wù)所律師。
原審被告：山東小鴨集團有限責(zé)任公司。
法定代表人：周有志，該公司董事長。
委托代理人：崔景陽，該公司職員。
委托代理人：周斌，該公司職員。
上訴人中國長城資產(chǎn)管理公司濟南辦事處(以下簡稱長城公司)為與被上訴人中國重汽集團濟南卡車股份有限公司(以下簡稱重汽濟南卡車公司)、原審被告山東小鴨集團有限責(zé)任公司(以下簡稱小鴨集團)借款抵押合同糾紛一案，不服山東省高級人民法院(2006)魯民二初字第17號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成由審判員賈緯擔(dān)任審判長，代理審判員沙玲、苑多然參加的合議庭進行了審理。書記員袁紅霞擔(dān)任記錄。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
山東省高級人民法院審理查明：
一、2003年9月2日，中國工商銀行濟南東郊支行(以下簡稱東郊工行)與山東小鴨電器股份有限公司(以下簡稱小鴨股份公司)簽訂了編號為2003年東流字第0022號流動資金借款合同，約定：借款金額為540萬元；借款用途為償還2003年東流字第004號借款合同項下借款人所欠貸款人貸款本金；借款期限自2003年9月30日起至2004年9月25日止；擔(dān)保方式為抵押。同日，抵押人小鴨股份公司與抵押權(quán)人東郊工行簽訂2003年東抵字第0022A號、2003年東抵字第0022B號抵押合同各一份，分別約定抵押人為上述540萬元貸款，以房產(chǎn)和土地進行抵押擔(dān)保。
二、2003年9月2日，東郊工行與小鴨股份公司簽訂了2003年東流字第0023號流動資金借款合同，約定：借款金額為770萬元；借款用途為償還2003年東流字第004號借款合同項下借款人所欠貸款人貸款本金；借款期限自2003年9月30日起至2004年9月25日止；擔(dān)保方式為抵押。同日，抵押人小鴨股份公司與抵押權(quán)人東郊工行簽訂2003年東抵字第0023A號、2003年東抵字第0023B號抵押合同各一份，均約定以其房地產(chǎn)為上述借款合同770萬元貸款進行抵押擔(dān)保。
上述一、二項抵押擔(dān)保合同簽訂后，在濟南市國土資源局監(jiān)督下，小鴨股份公司與東郊工行簽訂了國有土地使用權(quán)抵押合同書兩份。分別約定：抵押地塊坐落于濟南市歷下區(qū)東圩子外街73號；土地證為歷下國用(2003)第0100216號；以出讓類工業(yè)用地1950．80平方米抵押；抵押貸款金額270萬元。抵押地塊坐落于濟南市市中區(qū)二七中街38號；土地證為市中國用(2003)第0200231號；以出讓類工業(yè)用地5710平方米抵押；抵押貸款金額520萬元。上述抵押合同簽訂后，濟南市房產(chǎn)管理局對抵押的房產(chǎn)、國土資源局對抵押的土地，分別辦理了抵押登記，并頒發(fā)了房屋他項權(quán)利證。2003年10月8日，小鴨股份公司分別償還上述兩筆借款本金各1萬元。
三、2003年9月26日，東郊工行與小鴨股份公司簽訂了2003年東流字第0024號流動資金借款合同，約定：借款金額為7490萬元；借款用途為償還2001年歷下東流字第004號和2003年東流字第004號借款合同項下借款人所欠貸款人貸款本金；借款期限自2003年9月30日起至2004年9月25日止；擔(dān)保方式為抵押。2003年10月8日，償還借款本金1萬元，剩余借款本金7489萬元未還。
四、2003年9月26日，東郊工行與小鴨股份公司簽訂了2003年東流字第0026號流動資金借款合同，約定：借款金額為1500萬元；借款用途為償還2003年東流字第0025號借款合同項下借款人所欠貸款人貸款本金；借款期限自2003年10月27日起至2004年10月27日止；擔(dān)保方式為抵押。2003年11月3日，償還借款本金1萬元，剩余借款本金1499萬元未還。
2003年9月26日，抵押人小鴨股份公司與抵押權(quán)人東郊工行簽訂2003年東抵字第0024號最高額抵押合同，約定為上述3-4項的兩筆借款合同8990萬元貸款，以其機器設(shè)備進行抵押擔(dān)保。雙方在山東省工商行政管理局辦理了抵押登記，取得了抵押登記證。
上述四筆貸款，合計借款本金10300萬元?？鄢呀?jīng)償還的四筆借款4萬元，借款本金為10296萬元。
五、2005年7月23日，中國工商銀行山東省分行(以下簡稱山東分行)與長城公司簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，主要約定：山東分行轉(zhuǎn)讓給長城公司的債權(quán)為債務(wù)人小鴨股份公司所欠山東分行的貸款本息；截止2005年4月30日本協(xié)議項下的債權(quán)賬面價值為本金人民幣10296萬元及相應(yīng)利息。
2005年12月22日，山東分行與長城公司共同在大眾日報第6版向借款人小鴨集團有限公司洗衣機分公司(以下簡稱小鴨洗衣機分公司)和擔(dān)保人小鴨集團所欠貸款本金5600萬元，進行了公告轉(zhuǎn)讓和催收。
六、1997年11月3日，山東省人民政府以魯政字第[1997]266號批復(fù)同意小鴨集團設(shè)立小鴨股份公司。1999年8月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會核準小鴨股份公司公開發(fā)行社會公眾股即人民幣普通股9000萬元。小鴨股份公司注冊資本變更登記為25397．5萬元，小鴨集團持有47．87％的小鴨股份公司股權(quán)。
七、2003年8月8日，山東海天有限責(zé)任會計師事務(wù)所作出的魯海會報字(2003)第038號小鴨股份公司資產(chǎn)重組評估明細表。評估結(jié)果為負債總計91372．61萬元，凈資產(chǎn)為37946．36萬元。
八、2003年8月8日，東郊工行與小鴨股份公司、濟南電機廠(以下簡稱電機廠)、濟南家用電器廠(以下簡稱家用電器廠)、小鴨集團簽訂一份協(xié)議。協(xié)議序言：電機廠和家用電器廠將其分別所有的位于濟南東圩子門外街73號和濟南二七中街38號兩處全部房地產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓于小鴨股份公司抵償債務(wù)。2003年，中國重型汽車集團有限公司(以下簡稱重汽集團)決定并購重組小鴨股份公司。通過收購小鴨集團持有的小鴨股份公司的國有股，實現(xiàn)買殼上市。重組資產(chǎn)置換后，小鴨集團購回小鴨股份公司生產(chǎn)洗衣機的資產(chǎn)，組建小鴨電器有限公司(暫定名)。在重組過程中，小鴨股份公司要求東郊工行出具確認函，確認債權(quán)，并承諾其債權(quán)隨小鴨股份公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)至新組建的小鴨電器有限公司。東郊工行就債權(quán)擔(dān)保要求小鴨股份公司增加抵押物，重新辦理抵押手續(xù)，為此，五方協(xié)商達成以下協(xié)議：1．電機廠、家用電器廠和小鴨集團同意將上述兩處房地產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給小鴨股份公司，轉(zhuǎn)讓過戶過程，各方允許發(fā)生合理面積誤差。2．小鴨股份公司和小鴨集團負責(zé)在2003年8月31日前將第一條所列房地產(chǎn)出讓、轉(zhuǎn)讓、過戶于小鴨股份公司。3．所列第二條事項完畢后，原2000年歷下東抵字第001號最高額抵押合同清單所載明的小鴨股份公司設(shè)備設(shè)定抵押，與東郊工行重新簽訂借款合同和抵押合同，登記手續(xù)需在2003年9月26日前辦理完畢。4．東郊工行向小鴨股份公司出具確認函，確認債權(quán)，東郊工行債權(quán)隨同小鴨股份公司被購回資產(chǎn)轉(zhuǎn)至新組建的小鴨電器有限公司。5．小鴨股份公司、電機廠、家用電器廠、小鴨集團，只要一方未履行第一至第三條所約定的義務(wù)，東郊工行出具的確認函失效，債務(wù)繼續(xù)由小鴨股份公司承擔(dān)。
同日，東郊工行給小鴨股份公司出具一份確認函。該函主要內(nèi)容為：“經(jīng)研究，同意貴公司在資產(chǎn)置換重組后，有關(guān)我單位在貴公司的債權(quán)隨同貴公司的資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)移至新組建的山東小鴨電器有限責(zé)任公司(暫定名)。特此確認?！?/p>
九、2003年，重汽集團與小鴨集團簽訂了資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和資產(chǎn)置換協(xié)議，對資產(chǎn)置換、資產(chǎn)置換價格、期間損益的結(jié)算、資產(chǎn)置換期限、方式、小鴨股份公司和重汽集團的陳述與保證、協(xié)議的變更和解除等等進行了約定。同年9月22日，小鴨集團與重汽集團簽訂了關(guān)于轉(zhuǎn)讓小鴨股份公司股份的轉(zhuǎn)讓協(xié)議一份，約定：小鴨集團合法持有的小鴨股份公司12159萬的國家股，占總股本的47．87％；小鴨集團愿意將其所合法持有小鴨股份公司47．48％的股份即12059萬股轉(zhuǎn)讓于重汽集團，重汽集團亦同意受讓該等股份。小鴨股份公司擬將除依法不能轉(zhuǎn)讓的部分負債之外的全部資產(chǎn)與重汽部分重型卡車類資產(chǎn)進行置換。
十、2003年11月22日，山東省人民政府作出了魯政字[2003)486號《關(guān)于山東小鴨電器股份有限公司資產(chǎn)重組有關(guān)問題的批復(fù)》。該批復(fù)載明：鑒于小鴨股份公司已連續(xù)兩年虧損，面臨退市風(fēng)險，同意該公司以5742萬元人民幣債務(wù)以外的全部資產(chǎn)與重汽集團的重型汽車生產(chǎn)、銷售資產(chǎn)(含負債)進行置換，差額以現(xiàn)金支付。
十一、2003年12月18日，中國證券監(jiān)督管理委員會向小鴨股份公司出具證監(jiān)公司字[2003]54號《關(guān)于山東小鴨電器股份有限公司重大資產(chǎn)重組方案的意見》。該意見載明：你公司重大資產(chǎn)重組方案已經(jīng)重大重組審核工作委員會審核通過。原小鴨股份公司在2003年時，已經(jīng)連續(xù)兩年虧損，面臨退市風(fēng)險。在政府等有關(guān)部門支持、協(xié)調(diào)下，由重汽集團對小鴨股份公司進行重組，形成小鴨集團以5742萬元以外的全部資產(chǎn)與重汽集團的重型汽車生產(chǎn)、銷售資產(chǎn)進行置換、置出的家電類資產(chǎn)由原控股股東小鴨集團全部回購的重大資產(chǎn)置換方案，山東省人民政府已經(jīng)批復(fù)同意，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準該方案。2003年12月31日正式完成置換資產(chǎn)的交割，實施重組。
十二、2003年12月31日，小鴨集團關(guān)于接收資產(chǎn)的確認函載明，小鴨集團根據(jù)雙方簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、重汽集團的移交資產(chǎn)指示函，小鴨集團作為上述兩協(xié)議項下置出資產(chǎn)和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的接收者，已完全接收小鴨股份公司按約定向本公司移交的全部轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)及有關(guān)文件，相關(guān)過戶手續(xù)正在辦理之中。
2004年1月18日，小鴨股份公司的工商登記名稱變更為重汽集團濟南卡車股份公司，將經(jīng)營范圍、住所地以及法定代表人均作了變更登記。
十三、2003年8月15日至2005年10月20日，小鴨集團先后以借款、支付殼資源費、股權(quán)轉(zhuǎn)讓差價款(殼費)，或者代墊法院執(zhí)行款等事由，從重汽集團共支取了4000萬元。2005年11月28日，小鴨集團與重汽集團對上述款項進行了結(jié)算，并出具了“已收到重汽集團有限公司按約定交來的小鴨電器股份公司資產(chǎn)重組殼資源費4000萬元”的收條。
十四、2004年10月15日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的過戶登記確認書載明，出讓方為小鴨集團，受讓方為重汽集團，證券簡稱*ST重汽，股份性質(zhì)為發(fā)起人國家股，過戶數(shù)量為12059萬股，過戶日期2004-10-14。并于2004年10月18日在中國證券報、證券時報等報刊上進行了公告。
十五、2006年4月6日，濟南市工商行政管理局出具的內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表和證明證實，2004年1月2日小鴨洗衣機分公司成立；2004年度年檢通過；2005年度未年檢。
收回(購)方濟南市土地收購儲備中心與被收回(購)方小鴨股份公司簽訂了濟土收字[2004]第030號經(jīng)一路工程專用國有土地使用權(quán)收回(購)合同一份，對歷下區(qū)東圩子門外街73號的土地評估價4048900元，地上建筑物評估價為2547100元，補償總額為6596000元。拆遷補償金由市里支付給小鴨集團。小鴨股份公司的設(shè)備、土地、房產(chǎn)均在洗衣機分公司控制、使用，仍在小鴨股份公司名下。
十六、2004年3月11日，東郊工行在濟南市中級人民法院起訴了小鴨集團和小鴨洗衣機分公司。在庭審中，東郊工行提交確認函，明確表示同意自己的債權(quán)轉(zhuǎn)由小鴨集團和小鴨洗衣機分公司承擔(dān)償還義務(wù)，主債務(wù)人就是小鴨集團和小鴨洗衣機分公司。并主張抵押的房地產(chǎn)由于處于拆遷過程，對拆遷的補償費要求優(yōu)先受償。小鴨集團和小鴨洗衣機分公司對此均無異議，承認債務(wù)應(yīng)由其承擔(dān)。2004年6月24日濟南市中級人民法院對此案件作出(2004)濟民四初字第33號民事判決，認定：根據(jù)五方協(xié)議的約定，小鴨股份公司對東郊工行所負債務(wù)應(yīng)當(dāng)在符合協(xié)議約定的條件下隨回購資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)移至原小鴨洗衣機分公司。小鴨洗衣機分公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)該債務(wù)。對于東郊工行與小鴨股份公司之間簽訂的抵押合同的效力，因未將抵押人小鴨股份公司列為被告，不作審查，不予支持。判決小鴨集團與小鴨洗衣機分公司償還東郊工行的借款本金539萬元及利息；駁回東郊工行的其他訴訟請求。該判決已經(jīng)生效。
長城公司于2006年2月28日向山東省高級人民法院提起訴訟，請求：1．判令重汽濟南卡車公司、小鴨集團償還借款本金5268萬元；2．確認5筆抵押合同合法有效，長城公司對抵押物享有優(yōu)先受償權(quán)；3．重汽濟南卡車公司、小鴨集團承擔(dān)訴訟費用及其他相關(guān)費用。
山東省高級人民法院審理認為：
一、本案的原債權(quán)人東郊工行與借款人小鴨股份公司簽訂的2003年東流字第0022號、第0023號、第0024號、第0026號四份流動資金借款合同和2003年東抵字第0022A號、第0022B號、第0023A號、第0023B號抵押合同，以及2003年東抵字第0024號最高額抵押合同等5份抵押合同，均辦理了抵押登記手續(xù)，不違反法律禁止性的規(guī)定，合法有效。長城公司合法受讓取得了東郊工行的上述債權(quán)，長城公司和山東分行及時在大眾日報上公告了債權(quán)轉(zhuǎn)讓和催收。小鴨集團辯稱債權(quán)轉(zhuǎn)讓未發(fā)生轉(zhuǎn)移的理由與事實不符，該院不予采信。本案所涉4筆借款本金合計10296萬元，扣除另案已經(jīng)判決生效的539萬元，借款本金應(yīng)為9757萬元。本案中，長城公司僅向原審被告主張償還借款本金5268萬元。該數(shù)額雖然少于9757萬元，這是原告長城公司行使處分權(quán)的行為，符合法律規(guī)定，該院予以支持。原抵押人小鴨股份公司的抵押物均由小鴨集團接受承繼，長城公司對其抵押借款的抵押物折價或者拍賣、變賣后的價款享有優(yōu)先受償權(quán)。
二、關(guān)于重汽濟南卡車公司應(yīng)否對小鴨股份公司的債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任的問題。首先，從重汽濟南卡車公司買殼上市的過程，可以證明前后兩個(上市)股份公司，形式上雖然是企業(yè)名稱改變，但已不是傳統(tǒng)意義上單純的企業(yè)名稱變更。實質(zhì)上前后主體不是同一主體，也不是新舊主體的繼承關(guān)系。后上市公司只是取得前上市公司的上市公司資格。其次，從2003年8月8日，東郊工行向小鴨股份公司出具的確認函內(nèi)容看，債權(quán)人東郊工行同意債務(wù)隨同資產(chǎn)走的方案，同意由接受小鴨股份資產(chǎn)的公司承擔(dān)小鴨股份公司的債務(wù)。雖然沒有成立暫定名的“山東小鴨電器有限責(zé)任公司”，但小鴨集團接受小鴨股份公司的資產(chǎn)后成立了“小鴨集團有限公司洗衣機分公司”。故本案債務(wù)應(yīng)由小鴨洗衣機分公司和小鴨集團承擔(dān)。從另案已生效判決中東郊工行向小鴨集團、小鴨洗衣機分公司主張償還本案所涉539萬元債務(wù)糾紛的事實，進一步證明東郊工行知道并且同意小鴨股份公司的債務(wù)隨同資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至小鴨集團、小鴨洗衣機分公司。重汽濟南卡車公司未接收小鴨股份公司的任何資產(chǎn)。依據(jù)債務(wù)隨著資產(chǎn)走的原則，小鴨股份公司的債務(wù)應(yīng)由小鴨集團承擔(dān)。重汽濟南卡車公司抗辯不承擔(dān)責(zé)任的理由成立，該院予以采納。
該院根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百九十六條、第一百九十八條，《中華人民共和國擔(dān)保法》第二十二條、第三十三條、第三十四條，《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零八條、第一百二十條第一款之規(guī)定，判決：一、小鴨集團于判決生效后十日內(nèi)，償還所欠長城公司借款本金5268萬元；二、長城公司對小鴨集團(原小鴨股份公司)抵押的房地產(chǎn)、設(shè)備、機器折價或者拍賣、變賣后的價款在第一項不能償還的范圍內(nèi)優(yōu)先受償；三、長城公司對小鴨集團收取的拆遷補償費，在借款本金539萬元抵押擔(dān)保的數(shù)額范圍內(nèi)優(yōu)先受償；四、駁回長城公司對重汽濟南卡車公司的訴訟請求。案件受理費136705元，訴訟保全費75000元，合計211705元由小鴨集團負擔(dān)。
上訴人長城公司不服山東省高級人民法院上述民事判決，向本院提起上訴稱：一、本案債務(wù)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。東郊工行雖然簽署五方協(xié)議并出具了確認函，同意小鴨股份公司進行改制，并同意小鴨股份公司的債務(wù)隨同資產(chǎn)走的改制方案，但是因為小鴨股份公司未按約定履行五方協(xié)議，即沒有在2003年9月26日前辦理完相關(guān)抵押登記，導(dǎo)致該確認函失效，因而也就不發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的情形，債務(wù)仍然留在原債務(wù)企業(yè)名下。重汽濟南卡車公司與小鴨股份公司是名稱變更關(guān)系。二者是同一主體。因此，重汽濟南卡車公司仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)債務(wù)。二、不論本案債務(wù)是否轉(zhuǎn)移，長城公司始終對重汽濟南卡車公司享有抵押權(quán)。重汽濟南卡車公司未將處置抵押物的價款用于清償?shù)盅何锼鶕?dān)保的債權(quán)，應(yīng)向長城公司承擔(dān)償還責(zé)任。東郊工行與重汽濟南卡車公司之間存在兩個法律關(guān)系，一個是基于借款合同產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；另一個是基于抵押合同產(chǎn)生的抵押關(guān)系。一審判決已經(jīng)確認各抵押合同合法有效，長城公司沒有異議。根據(jù)抵押合同及五方協(xié)議內(nèi)容，不論東郊工行與重汽濟南卡車公司之間的債務(wù)是否轉(zhuǎn)移，抵押合同沒有改變。故重汽濟南卡車公司始終是東郊工行的抵押人，其基于抵押合同應(yīng)負擔(dān)的法律責(zé)任一直存在。該法律責(zé)任就是：當(dāng)債務(wù)未轉(zhuǎn)移時，如長城公司行使抵押權(quán)未能實現(xiàn)全部債權(quán)，對不足部分，重汽濟南卡車公司仍應(yīng)承擔(dān)償還責(zé)任；當(dāng)債務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移時，如長城公司行使抵押權(quán)未能實現(xiàn)全部債權(quán)，對不足部分，重汽濟南卡車公司則不再承擔(dān)償還責(zé)任，而由新的債務(wù)人承擔(dān)償還責(zé)任。資產(chǎn)置換行為就是轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)所有權(quán)行為。重汽濟南卡車公司已經(jīng)確認，置出給重汽集團的資產(chǎn)包括本案抵押資產(chǎn)。重汽集團又將相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給小鴨集團。根據(jù)擔(dān)保法規(guī)定，重汽濟南卡車公司應(yīng)將取得的處置抵押物所得價款用于清償?shù)盅何锼鶕?dān)保的債權(quán)。當(dāng)然，在抵押物被抵押人處置后，抵押權(quán)人既享有對抵押物的追及權(quán)，又享有請求抵押人直接清償所擔(dān)保債務(wù)的權(quán)利。三、假定一審判決“債務(wù)隨著資產(chǎn)走”的觀點成立，就應(yīng)當(dāng)將接受資產(chǎn)的單位追加為本案當(dāng)事人，一審法院屬于遺漏主體。綜上，長城公司請求本院：1．依法撤銷山東省高級人民法院(2006)魯民二初字第17號民事判決主文第四項，改判重汽濟南卡車公司承擔(dān)還款責(zé)任；2．判令上訴費用由重汽濟南卡車公司承擔(dān)。
被上訴人重汽濟南卡車公司答辯稱：一、本案債務(wù)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移，且重汽濟南卡車公司與小鴨股份公司并非同一主體，不應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任。五方協(xié)議簽訂后東郊工行與小鴨股份公司于2003年9月2日簽訂了四份房地產(chǎn)抵押合同，于2003年9月26日簽訂了一份設(shè)備抵押合同。該五份抵押合同重新約定“甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂后15日內(nèi)到有關(guān)抵押機關(guān)辦理抵押登記手續(xù)”。在東郊工行與原小鴨股份公司對抵押事項作出新的約定后，五方協(xié)議的約定相應(yīng)失效，雙方應(yīng)當(dāng)遵守最后簽訂抵押合同的約定。事實上，設(shè)備抵押物登記證在抵押合同簽訂3天后即2003年9月29日發(fā)放；兩處房產(chǎn)的抵押他項權(quán)利證書在抵押合同簽訂后7天即2003年9月9日發(fā)放。兩處土地使用權(quán)抵押于2003年9月10口前已到登記機關(guān)辦理抵押登記申請手續(xù)，2003年9月28日得到正式批準。因此，小鴨股份公司辦理抵押登記工作完全符合抵押合同約定。另外，抵押合同為借款合同的從合同。以設(shè)備和土地使用權(quán)抵押擔(dān)保的有關(guān)借款的借款期限均是從2003年9月30日開始。本案抵押登記手續(xù)的辦理完全符合銀行的工作要求?？傊鞣礁鶕?jù)實際情況對五方協(xié)議、借款合同、抵押登記等有關(guān)日期進行了調(diào)整和變更，并予以廠適當(dāng)?shù)穆男小Ｔ诼男羞^程中，包括東郊工行的各方并沒有提出異議。重汽濟南卡車公司與小鴨股份公司之間不是傳統(tǒng)意義上單純的企業(yè)名稱變更。兩者不是同一主體，也不是新舊主體的繼承關(guān)系。因此，重汽濟南卡車公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)本案債務(wù)。二、長城公司以抵押擔(dān)保法律關(guān)系要求重汽濟南卡車公司承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任沒有法律和事實依據(jù)。本案中的重組，實質(zhì)上是小鴨集團將小鴨股份公司吸收合并的企業(yè)改制行為。通過整體資產(chǎn)置換，小鴨集團已經(jīng)實際接收和控制了小鴨股份公司整體資產(chǎn)(包括債務(wù))。重汽濟南卡車公司與小鴨股份公司是兩個不同的主體，兩者之間沒有承繼關(guān)系。因此，重汽濟南卡車公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)債務(wù)，也不應(yīng)承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。三、長城公司關(guān)于一審判決遺漏訴訟主體的上訴理由沒有事實依據(jù)。一審法院審理本案時，小鴨集團申請追加濟南小鴨洗衣機制造廠為第三人。一審法院也當(dāng)庭征詢長城公司是否同意追加。長城公司明確拒絕追加。這是長城公司作為原告自愿處分自己權(quán)利。一審法院尊重當(dāng)事人的意愿。長城公司關(guān)于一審法院遺漏主體的上訴觀點，不應(yīng)當(dāng)獲得支持。綜上，一審判決認定事實清楚，適用法律得當(dāng)應(yīng)當(dāng)維持。
原審被告小鴨集團未提交書面答辯意見。本院經(jīng)過二審質(zhì)證，對原審判決查明事實予以確認，另查明：
2003年9月2日，小鴨股份公司與東郊工行分別簽訂2003年東抵字第0022A號、第0022B號、第0023A號和第0023B號抵押合同。該4份抵押合同載明的抵押物分別為濟南市歷下區(qū)東±于門外街73號土地上的房屋、土地使用權(quán)和濟南市市中二七中街38號土地上的房屋、土地使用權(quán)。該4份合同還載明：“雙方應(yīng)在本合同簽訂后15日內(nèi)到當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)抵押登記機關(guān)辦理抵押登記手續(xù)。”隨后，雙方又在濟南市國土資源局監(jiān)督下簽訂了2份濟南市國有土地使用權(quán)抵押合同書，分別對濟南市歷下區(qū)東圩門外街73號土地和濟南市市中二七中街38號土地的土地使用權(quán)的抵押作了約定，并約定：“抵押雙方在抵押合同簽訂后15日內(nèi)到市國土資源局申請土地使用權(quán)抵押登記?！痹?份合同上未載明簽訂日期。
2003年9月9日，濟南市房產(chǎn)管理局填發(fā)了濟南市歷下區(qū)東圩門外街73號土地和濟南市市中二七中街38號土地上房產(chǎn)的房屋他項權(quán)證。
2003年9月10日，濟南市國土資源局完成了對濟南市歷下區(qū)東圩門外街73號土地使用權(quán)抵押申請的初審，并于同年9月29日頒發(fā)了土地他項權(quán)利證明書。同年9月18日，濟南市國土資源局完成了對濟南市市中二七中街38號土地使用權(quán)抵押申請的初審，并于同年9月29日頒發(fā)了土地他項權(quán)利證明書。
2003年9月26日，小鴨股份公司與東郊工行簽訂2003年東抵字第0024號《最高額抵押合同》，約定以有關(guān)機器和電子設(shè)備設(shè)定抵押，并約定：“雙方應(yīng)在本合同簽訂后15日內(nèi)到當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)抵押登記機關(guān)辦理抵押登記手續(xù)?！蓖?月29日，山東省工商行政管理局頒發(fā)了抵押物登記證。
本院認為：本案各方當(dāng)事人在二審中對本案所涉借款合同的效力和履行情況沒有爭議，對相關(guān)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為亦沒有異議。長城公司向本院提出的請求是判決重汽濟南卡車公司承擔(dān)抵押擔(dān)保還款責(zé)任，故本院二審只針對長城公司的該上訴請求進行審理。根據(jù)各方當(dāng)事人在二審中的上訴答辯理由，本案爭議的主要問題是：1．2003年8月8日東郊工行出具的確認函、同日東郊工行與小鴨股份公司等簽訂的五方協(xié)議及相應(yīng)的履行情況，是否構(gòu)成小鴨股份公司對東郊工行的債務(wù)轉(zhuǎn)由小鴨集團承擔(dān)；2．長城公司是否對本案所涉抵押物享有抵押權(quán)；3．原審法院是否遺漏訴訟主體。
一、關(guān)于小鴨股份公司對東郊工行的債務(wù)是否轉(zhuǎn)由小鴨集團承擔(dān)的問題。1．關(guān)于東郊工行與小鴨股份公司對抵押登記辦理時間的約定。根據(jù)本院查明事實，雖然五方協(xié)議載明各項登記手續(xù)須在2003年9月26日前辦理完畢，但小鴨股份公司與東郊工行又于2003年9月2日重新簽訂了有關(guān)土地使用權(quán)的兩份抵押合同、于同年9月26日簽訂了有關(guān)機器設(shè)備的一份抵押合同，并重新約定到有關(guān)登記機關(guān)辦理抵押登記的時間為“合同簽訂后15日內(nèi)”。因此，應(yīng)當(dāng)認為雙方已經(jīng)以合同形式對五方協(xié)議約定的抵押登記辦理時間進行了變更。該變更合法有效。2．關(guān)于小鴨股份公司履行上述2份抵押合同的情況。根據(jù)二審查明事實，濟南市國土資源局于2003年9月10日和18日即完成了對濟南市歷下區(qū)東圩門外街73號和濟南市市中二七中街38號土地使用權(quán)的抵押申請的初審，可認定小鴨股份公司在2003年9月10日前即向土地登記機關(guān)提交了有關(guān)抵押權(quán)的登記申請材料。有關(guān)機器設(shè)備的抵押物登記證于2003年9月29日頒發(fā)。故應(yīng)認定小鴨股份公司在前述3份抵押合同約定的期間內(nèi)向有關(guān)登記機關(guān)提交了登記申請材料，并最終辦妥了相關(guān)抵押登記。即小鴨股份公司在抵押登記辦理中并未違反合同約定。東郊工行出具的確認函的失效條件并不具備。按確認函和五方協(xié)議載明內(nèi)容和小鴨集團接收相應(yīng)財產(chǎn)的事實，小鴨股份公司對東郊工行的債務(wù)已轉(zhuǎn)由小鴨集團承擔(dān)。長城公司關(guān)于小鴨股份公司未按約定時間辦理抵押登記、相應(yīng)確認函失效以及債務(wù)仍在小鴨股份公司名下的上訴理由沒有事實依據(jù)，本院不予支持。小鴨集團承接了小鴨股份公司債務(wù)的事實，使得重汽濟南卡車公司與小鴨股份公司無論是否為同一主體問題變得并不重要，因為在此種情況下，兩者是否為同一主體，重汽濟南卡車公司都不應(yīng)作為長城公司的主債務(wù)人在本案承擔(dān)償還借款本息的民事責(zé)任。故長城公司關(guān)于本案債務(wù)未轉(zhuǎn)移、重汽濟南卡車公司仍應(yīng)承擔(dān)償還責(zé)任的上訴請求無事實和法律依據(jù)，本院不予支持。
二、關(guān)于本案所涉抵押權(quán)的效力和相關(guān)抵押人的認定問題。本案所涉各份抵押合同合法有效。合同當(dāng)事人對相應(yīng)抵押物辦理了抵押登記。故本案所涉各項抵押權(quán)均有效成立。該各項抵押權(quán)亦隨主債權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移給新的債權(quán)人即長城公司。本案各項抵押權(quán)設(shè)定以后，相關(guān)物權(quán)登記均未變更。小鴨股份公司是本案抵押擔(dān)保物權(quán)設(shè)定時的抵押人，因資產(chǎn)置換和工商登記變更，名稱現(xiàn)為重汽濟南卡車公司，也因抵押權(quán)證上的各項內(nèi)容均未辦理變更登記，故抵押擔(dān)保法律關(guān)系中的抵押人名義上仍應(yīng)為重汽濟南卡車公司。故長城公司關(guān)于重汽濟南卡車公司是東郊工行抵押權(quán)上的抵押人的上訴理由成立，本院予以支持。但是，抵押擔(dān)保是物的擔(dān)保，當(dāng)?shù)盅喝瞬皇侵鱾鶆?wù)人的情況下，抵押權(quán)人對抵押人只能在抵押財產(chǎn)范圍內(nèi)實現(xiàn)債權(quán)。抵押權(quán)人可以請求拍賣、變賣抵押財產(chǎn)優(yōu)先受償，但不得請求抵押人直接承擔(dān)債務(wù)人的債務(wù)。故本院對長城公司關(guān)于重汽濟南卡車公司直接清償債務(wù)的二審請求，不予支持。長城公司對相應(yīng)抵押物折價或拍賣、變賣后的價款或征用補償金在小鴨集團不能清償相關(guān)債務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。
三、關(guān)于一審法院是否遺漏訴訟主體的問題。長城公司作為原審原告，經(jīng)原審法院詢問是否追加濟南小鴨洗衣機制造廠為被告，明確表示不申請追加。故其關(guān)于本案原審法院遺漏訴訟主體的上訴理由無事實依據(jù)，本院不予支持。
綜上，原審判決認定事實基本清楚，適用法律基本正確，唯在相關(guān)抵押人的認定上存在不妥。本院依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(一)、第(三)項之規(guī)定，判決如下：
一、維持山東省高級人民法院(2006)魯民二初字第17號民事判決主文第一、第三項；
二、撤銷山東省高級人民法院(2006)魯民二初字第17號民事判決主文第二、第四項；
三、中國長城資產(chǎn)管理公司濟南辦事處對2003年東抵字第0023A號、2003年東抵字第0023B號抵押合同及2003年東抵字第0024號最高額抵押合同項下抵押財產(chǎn)折價或拍賣、變賣的價款在山東小鴨集團有限責(zé)任公司不能清償該3份擔(dān)保合同所分別擔(dān)保的原審判決主文第一項所確認的債務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先受償；
四、駁回長城資產(chǎn)管理公司濟南辦事處其他訴訟請求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十二條之規(guī)定，加倍支付延遲履行期間的債務(wù)利息。
根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十九條之規(guī)定，本案申請執(zhí)行的期限為6個月，從履行期限的最后1日起算。本案一審案件受理費136705元，訴訟保全費75000元，合計211705元，由山東小鴨集團有限責(zé)任公司承擔(dān)。二審案件受理費136705元，由長城資產(chǎn)管理公司濟南辦事處承擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長賈緯
代理審判員沙玲
代理審判員苑多然
二00七年七月二十六日
書記員袁紅霞
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