今年以來，中科云網(wǎng)先后經(jīng)歷了高管辭職、定增者退出、多家門店關(guān)閉等一系列事件，已經(jīng)使公司陷入困境，而日前，中科云網(wǎng)被疑涉嫌證券違規(guī)，受到證監(jiān)會對公司的立案調(diào)查，更是讓其雪上加霜。
中科云網(wǎng)涉證券違規(guī)
10月13日晚，中科云網(wǎng)公告稱，因涉嫌證券違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。同日，公司還發(fā)布了北京證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對中科云網(wǎng)科技集團股份有限公司采取責(zé)令改正、責(zé)令公開說明措施的決定》。業(yè)內(nèi)人士注意到，自宣布從餐飲業(yè)向互聯(lián)網(wǎng)進行轉(zhuǎn)型后，中科云網(wǎng)一直處于風(fēng)雨飄零之中，前不久，中科云網(wǎng)的公司債評級甚至下降到了垃圾債的層級。
公告顯示，公司在2014年10月12日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，證監(jiān)會認為，公司涉嫌證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對公司立案調(diào)查。
此外，中科云網(wǎng)在2014年10月10日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對公司采取責(zé)令改正、責(zé)令公開說明措施的決定》，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下三個問題:在增信房產(chǎn)上設(shè)定在先抵押違反了公司承諾；公司陜西房產(chǎn)在先抵押的程序和披露違反法規(guī)；公司增信措施進展情況的披露違反法規(guī)。
那么，證監(jiān)會的職責(zé)有哪些？是否有權(quán)對違規(guī)公司采取相應(yīng)措施呢？
證監(jiān)會的職責(zé)
我國《證券法》第一百八十條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列
措施：
（一）對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；
（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；
（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。
證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱。買賣證券，作為一種高回報的投資渠道，自然的風(fēng)險也很高，而且證券的經(jīng)營安全關(guān)系到國家市場經(jīng)濟的穩(wěn)定，因此，公司結(jié)合自身實際情況，在發(fā)行股票或公司債券時，嚴格遵照相關(guān)法律的規(guī)定，以免為自己惹來不必要的麻煩。
董澤云律師辦案心得：當(dāng)事人找我們打官司，是因為遇到難題，這時律師應(yīng)該站在他們的角度思考問題，只有這樣，才能與當(dāng)事人產(chǎn)生共鳴并達成共識。在辦案過程中，一定要注意與當(dāng)事人溝通，發(fā)現(xiàn)一切對當(dāng)事人有利的事實和證據(jù)，有時多問幾個問題，多交流幾次，完全可能發(fā)現(xiàn)一些意想不到的收獲，為案件帶來重大轉(zhuǎn)機。
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