【摘要】隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，大數(shù)據(jù)在法律研究和實踐中的應(yīng)用也成為了現(xiàn)實。本文試圖通過對傳統(tǒng)刑事法律研究和實踐中遇到的困境進(jìn)行分析，并以大數(shù)據(jù)在企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防及辯護(hù)中的應(yīng)用為視角，指出大數(shù)據(jù)對企業(yè)家刑事風(fēng)險防控及辯護(hù)中的作用。
【關(guān)鍵詞】大數(shù)據(jù) 企業(yè)家刑事風(fēng)險 預(yù)防 辯護(hù)
近年來“大數(shù)據(jù)”的概念在全球范圍內(nèi)廣泛傳播，大數(shù)據(jù)的挖掘和應(yīng)用在各行各業(yè)內(nèi)被實踐。大數(shù)據(jù)給傳統(tǒng)行業(yè)帶來了空前的影響，信息技術(shù)的發(fā)展以及司法信息的公開化，使得大數(shù)據(jù)跟法律行業(yè)的結(jié)合成為可能。
一、我國法律大數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀
（一）大數(shù)據(jù)概述
大數(shù)據(jù)是指“用現(xiàn)有的一般技術(shù)難以管理的大量數(shù)據(jù)的集合”[1]。大數(shù)據(jù)意味著海量數(shù)據(jù)的采集、分析和應(yīng)用。相對于傳統(tǒng)的小數(shù)據(jù)研究來說，大數(shù)據(jù)帶來的不僅是數(shù)量上的差異，更是一種思維方式的轉(zhuǎn)變。目前在商業(yè)及公共服務(wù)等領(lǐng)域，大數(shù)據(jù)的開發(fā)和應(yīng)用已經(jīng)被廣泛使用?；趯Ａ繑?shù)據(jù)的挖掘和分析，很多傳統(tǒng)行業(yè)開始發(fā)生了革命性的變化。維克托·邁爾-舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時代：生活、工作與思維的大變革》一書中提出大數(shù)據(jù)時代思維變革的三個特征：第一，思維所據(jù)以進(jìn)行的不再是隨機(jī)樣本，而是全體數(shù)據(jù)；第二，不再追求精確性，允許混雜性；第三，思維依據(jù)的歸屬不再是因果關(guān)系，而是相關(guān)關(guān)系。[2]目前大數(shù)據(jù)思維在法律領(lǐng)域的應(yīng)用還處于嘗試階段。
（二）我國法律大數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀
首先，我國法律大數(shù)據(jù)的研發(fā)和應(yīng)用正處于嘗試階段。傳統(tǒng)的法律數(shù)據(jù)庫公司，比如北大法寶，并未對數(shù)據(jù)進(jìn)行二次開發(fā)和挖掘，也沒有專門針對需求從事數(shù)據(jù)挖掘和分析的企業(yè)。目前已經(jīng)開始有一些新興的互聯(lián)網(wǎng)公司開始對現(xiàn)有的法律方面的信息進(jìn)行采集、挖掘、分析，針對用戶需求提供解決方案。比如，依托裁判文書數(shù)據(jù)庫進(jìn)行更為精準(zhǔn)案例檢索的無訟案例等。
其次，我國的法律大數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)分析階段存在一定的局限性。隨著裁判文書的公開，以及互聯(lián)網(wǎng)上其他法律信息的日漸積累，法律方面的大數(shù)據(jù)已經(jīng)形成。筆者從一個專門從事法律大數(shù)據(jù)處理的公司了解到，截止到2015年10月26日，該公司通過裁判文書網(wǎng)抓取的裁判文書已高達(dá)918萬份。但是面對海量的數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)的挖掘和分析仍然還存在一定的局限性。因為要實現(xiàn)數(shù)據(jù)分析就要對數(shù)據(jù)進(jìn)行建模，而這個過程是需要法律專業(yè)的人士與建模人員進(jìn)行配合才能實現(xiàn)有目的的分析的。對海量法律數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用是未來法律行業(yè)需要進(jìn)一步探索的。
二、傳統(tǒng)刑事法律研究和實踐的困境
在過去，沒有大數(shù)據(jù)的時候，刑事法律的研究和實踐主要依托于傳統(tǒng)統(tǒng)計學(xué)上的抽樣研究和分析，這種研究方式使刑事法律的研究和實踐面臨一定的困境。下面筆者將以企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防及辯護(hù)為視角進(jìn)行分析。
（一）企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究的困境
1. 因為無法掌握相關(guān)的數(shù)據(jù)，使得很多研究無法實現(xiàn)
在過去，因為無法掌握到大數(shù)據(jù)，很多研究只能依托個別樣本進(jìn)行分析，或者是對抽樣數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。這種分析研究方法是存在很大的局限性的，比如依托抽樣數(shù)據(jù)無法得出某一個類型的企業(yè)家犯罪在全國范圍內(nèi)的分布情況；無法得出某一個具體的罪名下企業(yè)家的犯罪情形在數(shù)量上是如何分布的，從而進(jìn)一步制定預(yù)防措施及對某個風(fēng)險較大的犯罪情形進(jìn)行進(jìn)一步的研究分析；無法通過對數(shù)據(jù)的分析了解立法與法律實施的過程中存在的差距；無法了解到某類案件在實踐中的各方觀點，比如法院的裁判規(guī)則等。
2. 傳統(tǒng)研究信息收集不充分，使研究結(jié)果具有片面性
傳統(tǒng)的方法研究企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防，由于信息的采集存在技術(shù)障礙，往往采用抽樣調(diào)查的方式。這種方式只能獲得有限的信息，這種信息跟大數(shù)據(jù)信息相比是極其微小的，這種數(shù)據(jù)差距是數(shù)以萬計的。而后續(xù)的研究是建立在這種不完備、不充分的信息基礎(chǔ)上的。這導(dǎo)致很多研究結(jié)果與大數(shù)據(jù)分析方法得出的結(jié)論相比是存在一定的片面性的。
3.傳統(tǒng)的研究方法因為缺乏實踐數(shù)據(jù)，多停留在法理研究上
因為搜集實踐中的法律相關(guān)信息存在一定困難，傳統(tǒng)的企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究主要以學(xué)理研究為主，實踐研究為輔的方式，對于實踐階段的研究主要停留在對典型案例的分析而非司法實踐中的全部法律大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。這導(dǎo)致很多研究結(jié)果與實踐結(jié)合存在一定困難。
（二）企業(yè)家刑事辯護(hù)的困境
1. 因為缺乏學(xué)習(xí)辯護(hù)方法的渠道，使得多數(shù)企業(yè)家辯護(hù)往往依托經(jīng)驗主義
在實踐中，律師很難有學(xué)習(xí)優(yōu)秀經(jīng)驗的渠道，很多青年刑事律師往往在實踐中只能是通過向老律師學(xué)習(xí)的方式掌握刑事辯護(hù)方法，甚至很多青年律師沒有學(xué)習(xí)的渠道，完全靠在實踐中慢慢積累經(jīng)驗來拓展自己的刑事辯護(hù)技能。這種經(jīng)驗主義的刑事辯護(hù)方式使得司法實踐在刑事辯護(hù)這個環(huán)節(jié)存在很多的不確定性，也使得一些司法環(huán)境欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)家很難獲得高效的刑事辯護(hù)法律服務(wù)。這對法律的有效實施是非常不利的。
2. 因為缺乏對法律實施過程的分析，使得企業(yè)家辯護(hù)策略制定主要依托對法理而非實踐的研究
目前，在法律服務(wù)領(lǐng)域，律師在對具體刑事案件的分析和處理時，往往是只能利用有限的資源，對案件背后的法理進(jìn)行研究，而無法真正的從實踐的角度進(jìn)行分析和處理。但是由于立法和法律的實施之間是存在一定的差異的，往往通過對法理的研究是無法掌握某一種刑事犯罪行為在實踐中的法律實施情況的，這種差異往往會導(dǎo)致律師對案件的預(yù)判和結(jié)果產(chǎn)生比較大的誤差，并且在辯護(hù)策略的制定上無法做出更有實務(wù)意義上的選擇。比如，對于某類型案件法院是否有一些隱形的裁判規(guī)則，檢察院往往會從哪些角度進(jìn)行公訴，某類證據(jù)與裁判據(jù)結(jié)果之間的關(guān)系大小等都是通過對理論的研究無法得出的，而這對企業(yè)家刑事辯護(hù)來說卻是至關(guān)重要的。
三、大數(shù)據(jù)對企業(yè)家刑事風(fēng)險防控及辯護(hù)中的作用
上文提到了傳統(tǒng)的刑事法律研究和實踐存在一定的困境，下面筆者將通過對大數(shù)據(jù)在企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究和辯護(hù)中的應(yīng)用，來論述大數(shù)據(jù)對刑事法律研究和實踐的作用。
（一）大數(shù)據(jù)在企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究中的作用
1.大數(shù)據(jù)提供了全面的數(shù)據(jù)信息供研究
從裁判文書的逐漸公開，關(guān)于裁判文書的大數(shù)據(jù)也在逐漸形成。北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防中心編制的《2014中國企業(yè)家犯罪報告》的數(shù)據(jù)樣本就是2013年12月1日至2014年11月30日期間，中國裁判文書網(wǎng)公布的刑事案件的一審判決書中按照設(shè)定的統(tǒng)計變量進(jìn)行檢索篩選確定的。而在這之前的《2013中國企業(yè)家犯罪報告》的數(shù)據(jù)樣本則是對大眾網(wǎng)絡(luò)媒體公開報道的企業(yè)家犯罪進(jìn)行持續(xù)檢索和搜集形成的。相比之下通過裁判文書網(wǎng)獲得的數(shù)據(jù)樣本不但比較全面，而且通過現(xiàn)有技術(shù)更容易獲得，大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)為企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究提供了非常全面的樣本。
2.大數(shù)據(jù)使研究結(jié)論更趨近于客觀現(xiàn)實
由于樣本采集的更加全面，更加科學(xué)，使得依據(jù)該樣本得出的研究結(jié)論更趨近于客觀現(xiàn)實。傳統(tǒng)的抽樣調(diào)查因為對樣本采集的隨機(jī)性很難把握，另外無法避免人為主觀因素對抽樣數(shù)據(jù)的選擇，往往這種調(diào)查具有不穩(wěn)定性，容易出現(xiàn)偏差。而依托于大數(shù)據(jù)的研究講究通過全數(shù)據(jù)進(jìn)行分析而非抽樣，當(dāng)數(shù)據(jù)到達(dá)一定的量以后便會自動減少個別特殊樣本對整體結(jié)果的影響程度。很多人擔(dān)心一些刑事案件的判決結(jié)果存在一定的主觀不確定因素，比如法官的自由心證以及其他非法律原因的壓力等，基于對裁判文書的研究往往會因為這些不確定因素而出現(xiàn)誤差。而用大數(shù)據(jù)的研究方法，因為數(shù)據(jù)樣本的數(shù)量龐大，就可以減少這種不確定因素對研究結(jié)果的影響，使結(jié)果更趨近于客觀現(xiàn)實。
3.大數(shù)據(jù)使很多研究內(nèi)容成為可能
因為可以獲得海量的數(shù)據(jù)，所以使很多在過去缺乏數(shù)據(jù)的情況下無法研究的內(nèi)容。例如，通過對全部裁判文書的立案時間和裁判時間進(jìn)行統(tǒng)計分析，就可以對研究對象的法院審理時間及效率進(jìn)行分析。對于企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防研究來說，《2014企業(yè)家犯罪報告》中就有包括犯罪企業(yè)家個人相關(guān)信息、所涉企業(yè)的情況、案發(fā)的地域分布情況、刑事犯罪罪名相關(guān)的情況等近40項指標(biāo)，這在過去缺乏數(shù)據(jù)的情況下是很難進(jìn)行研究的。
另外據(jù)筆者了解，現(xiàn)在已經(jīng)有法律大數(shù)據(jù)公司自主研發(fā)相關(guān)系統(tǒng)，可以針對用戶的研究需求，通過程序設(shè)定，運用機(jī)器對大數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，現(xiàn)代大數(shù)據(jù)處理技術(shù)的發(fā)展為未來相關(guān)研究提供了很大的便利。
4.在數(shù)據(jù)中找到規(guī)律預(yù)防犯罪
通過對數(shù)據(jù)的研究分析，專業(yè)研究人員可以通過數(shù)據(jù)找到企業(yè)家刑事犯罪的特定規(guī)律及風(fēng)險分布情況。通過對相關(guān)規(guī)律及風(fēng)險點的分析，可以有針對性的提出預(yù)防的建議，為預(yù)防企業(yè)家刑事風(fēng)險提供更可靠的依據(jù)和指引。
（二）大數(shù)據(jù)在企業(yè)家刑事辯護(hù)中的作用
1.對特定領(lǐng)域進(jìn)行大數(shù)據(jù)研究和分析，掌握重要信息及知識
對海量法律信息進(jìn)行挖掘和分析，使對相關(guān)領(lǐng)域的深入研究成為可能，這是在過去缺乏大數(shù)據(jù)以及大數(shù)據(jù)研究方法的情況下很難做到。
上文提到，很多刑事辯護(hù)律師在執(zhí)業(yè)初期往往學(xué)習(xí)無門，主要依托經(jīng)驗主義。大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)為刑事辯護(hù)律師的學(xué)習(xí)提供了非常好的便利條件。比如北京師范大學(xué)中國企業(yè)家刑事風(fēng)險防控北京中心（以下簡稱“北京中心”），在大數(shù)據(jù)的背景下，由北京中心核心成員共同研究制定了關(guān)于企業(yè)家刑事辯護(hù)內(nèi)部研究集。該研究集依托大數(shù)據(jù)的支撐，以罪名為劃分標(biāo)準(zhǔn)，對罪名項下的一些重要內(nèi)容進(jìn)行了研究編寫。其中，以罪名為劃分標(biāo)準(zhǔn)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件匯編，以及通過對裁判文書數(shù)據(jù)的整理、分析而得出的各罪名項下的相關(guān)重要指標(biāo)都是依托大數(shù)據(jù)的研究方法而制定的。該內(nèi)部研究集不僅可以對企業(yè)家進(jìn)行刑事風(fēng)險預(yù)防起到法律意義上的借鑒作用；同時該研究集中的重要信息和知識，可以為刑事辯護(hù)律師在實踐中的研究和辯護(hù)提供支持。
2.通過對特定類型案件的大數(shù)據(jù)分析，制定更有針對性的辯護(hù)策略
上文提到，因為缺乏對法律實施過程的分析，使得實踐中，企業(yè)家刑事辯護(hù)策略的制定主要依托對法理而非實踐的研究。各類法律大數(shù)據(jù)信息的出現(xiàn)，使對法律實施過程的研究和分析成為了可能。比如，通過對大數(shù)據(jù)的宏觀分析可以了解某類案件的裁判規(guī)則；通過對大數(shù)據(jù)的微觀分析可以預(yù)估特定地域，甚至特定法官對于某一類案件在實踐中的隱形的裁判規(guī)則。在美國2004年的一項研究中，研究者使用最高法院九名大法官以前審判過的628起案件的歷史數(shù)據(jù)，對每位法官在特定案件中可能的投票結(jié)果進(jìn)行了預(yù)測，結(jié)果該模型預(yù)測的法院同意審判或駁回上訴的結(jié)果正確率（75%）要高于普通法律專業(yè)人士（59.1%）[3]。
不僅如此，通過對裁判文書中檢方內(nèi)容的深入研究分析，可以分析出某類案件檢方一般采取的公訴方法和策略；通過對特定證據(jù)與裁判結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)分析，可以對某類證據(jù)與判決結(jié)果之間的關(guān)系進(jìn)行預(yù)測。
利用上述分析結(jié)果，在企業(yè)家犯罪辯護(hù)中，律師可以更有針對性的做出辯護(hù)策略。北京中心制作的內(nèi)部研究集中關(guān)于辯護(hù)策略的部分內(nèi)容就是中心成員通過對大量裁判文書進(jìn)行分析后得出的。
綜上，雖然大數(shù)據(jù)研究得出的結(jié)論并非因果關(guān)系，而是關(guān)聯(lián)關(guān)系，但是通過對大數(shù)據(jù)進(jìn)行研究得出的具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的結(jié)論對于企業(yè)家刑事風(fēng)險預(yù)防及辯護(hù)都有很大的意義。隨著大數(shù)據(jù)挖掘和分析技術(shù)的越來越成熟，在未來大數(shù)據(jù)在刑事法律研究和實踐中會起到越來越重要的作用，也必然會為刑事法律研究和實踐帶來更多新的思路和方法。
[1][日]城田真琴《大數(shù)據(jù)的沖擊》，周自恒譯，人民郵電出版社2006年版，第3頁。
[2][英]維克托·邁爾-舍恩伯格《大數(shù)據(jù)時代：生活、工作于思維的大變革》，周濤譯，浙江人民出版社2012年版，第89頁。
[3][美]伊恩·艾瑞斯著，宮相真譯：《大數(shù)據(jù)思維與決策》，人民郵電出版社，2014年版，第11章
本文刊登于：《中國律師》雜志2015年第12期
本文作者
宋曉江律師
現(xiàn)為北京市京師律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人、黨總支書記、北師大中國企業(yè)家刑事風(fēng)險防控北京中心主任、中國企業(yè)家犯罪研究中心專家委員會委員、中國企業(yè)家犯罪研究中心特聘研究員。
在立法方面，曾代表北京市律協(xié)參加中國人民銀行組織召開的特定非金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖性融資立法專家咨詢會；應(yīng)邀前往國家食品藥品監(jiān)督管理總局就部門規(guī)章、規(guī)定等沖突進(jìn)行法律論證，就立法技術(shù)問提出法律建議。
在訴訟方面，擅長職務(wù)犯罪類、經(jīng)濟(jì)類犯罪刑事辯護(hù)，擅長處理刑民交叉案件與公司重大訴訟。曾代理多起有較大影響的行政訴訟案件、商事訴訟案件、刑事訴訟案件。
在非訴方面，擅長高端商務(wù)談判。與本所律師團(tuán)隊一起，出任國務(wù)院政策研究中心所屬機(jī)構(gòu)、通州區(qū)人民政府、北京市武警所屬機(jī)構(gòu)等單位法律顧問，同時擔(dān)任多家大中型企業(yè)法律顧問。
從事法律、教學(xué)、科研二十余載。編著法律學(xué)術(shù)著作多部，發(fā)表法律論文20余篇。
崔利民律師
北京盈科律師事務(wù)所律師，中華律師協(xié)會會員，北京市益家家事律師團(tuán)創(chuàng)始人，自執(zhí)業(yè)以來一直專注房產(chǎn)領(lǐng)域、婚姻家庭領(lǐng)域的研究和實踐，尤其擅長婚戀財富風(fēng)險管理，深諳各種民商事爭議解決之道，辦理過多起與婚姻、房產(chǎn)有關(guān)的民商事案件，總能給當(dāng)事人提供最適合的法律服務(wù)建議，解決當(dāng)事人實際需求。專門承辦離婚及相關(guān)財產(chǎn)分割、房地產(chǎn)糾紛、分家析產(chǎn)、遺囑繼承、撫養(yǎng)扶養(yǎng)、家事法務(wù)等婚姻家庭領(lǐng)域法律事務(wù)，廣受好評。
宋曉江律師辦案心得：犯案后，當(dāng)事人親屬總是找熟人、托關(guān)系，費時費力費錢，貽誤戰(zhàn)機(jī)。最終，當(dāng)事人及親屬會深刻體會到：律師越早介入，當(dāng)事人的權(quán)益越能得到保護(hù)。
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