新三板現(xiàn)神秘客周波波1分錢自買自賣16只股票
中科招商股價在兩個交易日內(nèi)由53.88元暴跌至4.86元引發(fā)了市場對新三板交易的關注，不過這并不是新三板交易怪象的全部。記者發(fā)現(xiàn)，在4月22日新三板交易中竟然出現(xiàn)了16只股票同時以0.01元/股的價格成交的情況，而這16只股票當日交易的買賣方均為一名叫做周波波的神秘自然人。
任性1分錢自買自賣
繼“中山幫”因?qū)Φ菇灰自獾奖O(jiān)管層的嚴查之后，新三板市場上又出現(xiàn)了更為瘋狂的對倒交易，而神秘自然人周波波則是瘋狂對倒的主角。
記者從新三板發(fā)布的異常交易公開信息中發(fā)現(xiàn)，在4月22日，新三板市場有近20只股票出現(xiàn)了以0.01元/股的價格進行轉讓的交易。在協(xié)議轉讓“尊重當事人的價格決定權和協(xié)商權”原則下，這種1分錢的價格似乎已經(jīng)被市場所接受，然而值得注意的是，其中有17筆交易買賣雙方居然為同一人！
記者發(fā)現(xiàn)，在同一天內(nèi)，一個名為周波波的股票賬戶進行了高達17次的1分錢轉讓交易，涉及綠創(chuàng)設備、百林通信、恒升機床、均信擔保、瓊中農(nóng)信、時空客、恒成工具、大洋股份、冰洋科技、會友線纜、大陸機電、銀利智能、昌信農(nóng)貸、鑫莊農(nóng)貸、安陽機床、三光科技等16家掛牌企業(yè)，其中綠創(chuàng)設備有兩筆交易。而在這些交易中，買賣雙方名稱均為周波波，與“中山幫”集中在四個營業(yè)部開戶類似，周波波的主辦券商營業(yè)部集中在兩家，華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部主要為買入席位，而紅塔證券長沙中意一路營業(yè)部則是賣方席位。
交易數(shù)據(jù)顯示，這些1分錢交易的成交數(shù)量均在10萬股以內(nèi)，成交量最少的是大陸機電，數(shù)量為8000股，而成交量最大的安陽機床則交易了6萬股。
神秘大鱷查無可查
1分錢自買自賣，其任性程度遠遠超過為了吸引關注而進行對倒的“中山幫”，那么這個敢如此操作的周波波是何許人也？
記者分別查閱了此人持股的九鼎投資、恒升機床、瓊中農(nóng)信等幾家掛牌企業(yè)的相關公告，無論是在公開轉讓說明書還是公司的股票發(fā)行認購情況的公告中，均沒有發(fā)現(xiàn)周波波的名字，而在這些公司的十大流通股東中周波波三個字也不曾出現(xiàn)，可見周波波持有各家公司股份的比例并不高。記者又通過網(wǎng)頁進行多次搜索，也沒有發(fā)現(xiàn)與周波波吻合的相關信息。
不過，雖說周波波此人查無可查，但市場可能對其開戶的兩家營業(yè)部并不陌生，兩家營業(yè)部位于長沙市，店面相距僅僅8公里。其中華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部被業(yè)內(nèi)人士稱為“游資大本營”，該證券營業(yè)部曾多次登陸龍虎榜，僅4月以來就13次上榜。而周波波是否與此有所聯(lián)系，市場不得而知。
低價轉讓引猜測
據(jù)悉，新三板共存在兩種交易制度，一種是投資者買賣雙方在場外自由對接，協(xié)商并確定買賣意向后，再委托主辦券商辦理成交、結算的協(xié)議轉讓制度；另一種則是由券商提供買賣雙邊報價的做市交易制度。由于協(xié)議轉讓完全是投資者行為，這種交易方式下，出現(xiàn)了很多價格離奇的交易。
而就在前兩日剛剛登陸新三板的中科招商還出現(xiàn)了股價幾連跳，其價格從4月21日的53.88元暴跌至22日收盤價4.86元，盤中最低時還曾跌至1.01元。乎每天市場上都有1分錢轉讓交易發(fā)生。而協(xié)議轉讓制度下，最為常見的異常交易就是1分錢轉讓，翻看新三板披露的異常交易信息不難發(fā)現(xiàn)，幾乎每天市場上都有1分錢轉讓交易發(fā)生。
在業(yè)內(nèi)人士看來，這種低價交易和對倒交易一樣，背后的原因十分復雜。根據(jù)《股權轉讓所得個人所得稅管理辦法（試行）》規(guī)定，企業(yè)股東將其所持股份進行轉讓的，股權轉讓收入減除股權原值和合理費用后的余額應該按照“財產(chǎn)轉讓所得”繳納20%的個人所得稅，因此，在上海市華榮律師事務所律師許峰看來，避稅或許是股東低價轉讓的一大誘因。
而長城證券交易部某工作人員對記者表示，也不排除很多企業(yè)在私下里向個人進行股權融資的情況，股東將股票低價轉讓給投資人作為質(zhì)押來獲得資金；同時也不排除代持股份的人將股票轉給實際控制人、減少傭金或涉嫌利益輸送的情況。
是否違規(guī)惹爭議
周波波自買自賣的行為是否違規(guī)也引起了爭議。
新三板相關負責人認為，這可能就是周波波把自己所持有的股票在不同券商托管的賬戶之間進行倒手，不涉及違規(guī)的問題。但是，其1分錢轉讓的價格的確是異常的。而在上海杰賽律師事務所律師王智斌看來，協(xié)議轉讓應該是發(fā)生在不同的主體之間，通過協(xié)議轉讓的方式來進行過戶是否違規(guī)還不好說，如果僅僅真的只是為了更換營業(yè)部，其交易價格也已經(jīng)造成了股價波動。
而在中關村新三板學院院長程曉明看來，嚴格上來說這種倒倉的交易是不允許的，會涉嫌操縱股價誤導投資者，但協(xié)議轉讓有一定的特殊性，對這類異常交易的信息應該不予披露。在接受采訪中，一位券商交易部經(jīng)理則表示，目前新三板對券商的監(jiān)管主要在開戶門檻的把控方面，關于協(xié)議轉讓這塊并沒有明確的規(guī)定。
楊景林律師辦案心得：現(xiàn)階段房地產(chǎn)開發(fā)風險極大并訴訟案件逐年遞增，風險管控應當是每個企業(yè)的核心內(nèi)容。
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