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經(jīng)過十幾年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浪潮的磨礪和沖洗，隨著中國企業(yè)與世界經(jīng)濟(jì)的融合度越來越高，我國企業(yè)家的法律意識(shí)得到了較大的提高，大多能通過法律救濟(jì)的途徑來維護(hù)自己的合法權(quán)益。但隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，隨著企業(yè)所處內(nèi)外環(huán)境的日趨復(fù)雜，人們觀念和思維方式的變化，如果企業(yè)家的法律意識(shí)仍停留在通過法律救濟(jì)的途徑來維護(hù)自己的合法權(quán)益，而對(duì)自己企業(yè)所面臨的消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)、公共關(guān)系、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等外部環(huán)境，以及人力資源、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、決策等內(nèi)部環(huán)境，可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)沒有足夠的認(rèn)識(shí)與防范，一旦風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，企業(yè)自身難以掌控，往往帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。因此，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求。
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和分類
“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的概念是在《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中第一次正式提出。所謂“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指在法律實(shí)施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。法律風(fēng)險(xiǎn)的成因包括違法行為、自甘冒險(xiǎn)行為、法律的不確定性、法律環(huán)境的不完善性以及法律監(jiān)控活動(dòng)的不規(guī)范性等。單從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來看，法律風(fēng)險(xiǎn)，是指在企業(yè)從籌備設(shè)立起到依法徹底終止前，由于對(duì)法律規(guī)范的生疏或忽略，其作為或不作為的行為與法律規(guī)范存在差異，并因此而未盡法定義務(wù)或未行使法定權(quán)利，從而導(dǎo)致其受到處罰、承擔(dān)民事或刑事責(zé)任，以及單方權(quán)益喪失的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損害包括：經(jīng)營性損失（收益或利潤損失、成本或責(zé)任增加等）；民事索賠、判決或裁決（包括辯護(hù)及和解費(fèi)用）；行政或刑事處罰或制裁；企業(yè)資產(chǎn)（包括有形和無形財(cái)產(chǎn)）受損；商譽(yù)受損；其他損害。
從上述的概念可以看出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征是：
（1）發(fā)生的可能性。既然是風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)當(dāng)是指將來可能發(fā)生的，而不是已經(jīng)或肯定發(fā)生的或不可能發(fā)生的行為；
（2）后果的不利性。這種可能發(fā)生的行為將給企業(yè)帶來不利的法律后果；
（3）成因的復(fù)雜性。造成法律風(fēng)險(xiǎn)的原因較為復(fù)雜，既包括企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至故意違法經(jīng)營等內(nèi)部因素，也包括立法不完備，法律法規(guī)及政策的變更，執(zhí)法不公正，合同相對(duì)人失信、違約、欺詐等外部因素。
（4）風(fēng)險(xiǎn)的可控性。法律風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)見和避免的，因此說法律風(fēng)險(xiǎn)是可以防范和控制的。
法律風(fēng)險(xiǎn)的分類：從風(fēng)險(xiǎn)形成角度講，法律風(fēng)險(xiǎn)包括內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)自身設(shè)立、內(nèi)部運(yùn)營過程中伴隨而來的風(fēng)險(xiǎn)。比如，公司設(shè)立登記、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營方式手段等是否合法合規(guī)。外部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)作為一個(gè)主體與外界政府、其他公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行投資、交易等過程中形成的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，投資行為、交易行為、資產(chǎn)管理、融資等行為引起的風(fēng)險(xiǎn)。
從風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)象角度講，法律風(fēng)險(xiǎn)包括企業(yè)經(jīng)營者、管理者面臨的風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的經(jīng)營管理系統(tǒng)與組織的穩(wěn)定、完善與安全風(fēng)險(xiǎn)；制度規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)；資本與資產(chǎn)運(yùn)行管理的風(fēng)險(xiǎn)等。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
1、企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)：在設(shè)立企業(yè)的過程中，企業(yè)的發(fā)起人是否對(duì)擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本身是否具有相應(yīng)的法律資格等。包括企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)設(shè)立法律文件的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)權(quán)益分配的風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)等。
2、合同法律風(fēng)險(xiǎn)：指在合同訂立、生效、履行、變更、解除或終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。包括：合同訂立中的風(fēng)險(xiǎn)、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)、合同變更、解除與終止中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同的生效及風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等
3、企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)并購的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在企業(yè)兼并中。企業(yè)兼并涉及公司法、競(jìng)爭(zhēng)法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。包括：地方保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂的風(fēng)險(xiǎn)、重大訴訟和仲裁的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)（主體資格、資產(chǎn)存在、職工安置、債權(quán)債務(wù)等）、市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，其客體是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn)，要求相關(guān)法律給予特別規(guī)定。很多企業(yè)沒有意識(shí)到或沒有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。包括：專利權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、著作權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密中的法律風(fēng)險(xiǎn)。
5、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)：在企業(yè)人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動(dòng)糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。包括：勞動(dòng)合同的簽訂、變更及終止中的法律風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)者的權(quán)利和社會(huì)保障中的法律風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議解決中的法律風(fēng)險(xiǎn)等。
6、其它法律風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，還會(huì)因?yàn)樽陨淼牟灰?guī)范行為及外界的行為，可能受到工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制風(fēng)險(xiǎn)，各種侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)。
三、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的意義
1、重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的客觀需要。
進(jìn)入二十一世紀(jì)，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，企業(yè)可以在更大的范圍和更廣的領(lǐng)域合理配置資源，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也將空前激烈。實(shí)踐表明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)就越大，就越有必要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善以及加入世界貿(mào)易組織，我國企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變得更為復(fù)雜，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，既可能給企業(yè)帶來更加豐厚的競(jìng)爭(zhēng)回報(bào)，也可能給企業(yè)帶來更多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化，爭(zhēng)取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。
2、重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是企業(yè)自身改革和發(fā)展的重要保障。
近幾年來，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展取得了新的進(jìn)展，同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)看到，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的步伐有待進(jìn)一步加快，企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)還需要進(jìn)一步完善。所有這些問題的解決，客觀上要求我們必須加快建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，重視提高防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。
3、重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，也是企業(yè)加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的需要。
近幾年來，許多企業(yè)進(jìn)一步實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，積極參與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，不斷拓展自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。隨著中國進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放和積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，了解和熟悉對(duì)方的法律環(huán)境，重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是擺在企業(yè)面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)而又緊迫的課題。
四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的措施
重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮法律監(jiān)督的事前防范、事中控制和事后補(bǔ)救的作用，從而保障企業(yè)各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)。
1、企業(yè)經(jīng)營者要樹立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
企業(yè)的重大經(jīng)營活動(dòng)、重大投資決策或重大改制等，前期應(yīng)該有法務(wù)人員或法律顧問的參與。目前，許多企業(yè)往往等到一項(xiàng)決策即將塵埃落定，一項(xiàng)合作馬上簽約了，才讓法務(wù)人員或法律顧問審查文件。而法務(wù)人員或法律顧問沒有參與整個(gè)過程，不了解其中的細(xì)節(jié)，對(duì)文件的審查也就停留于表面，很難發(fā)現(xiàn)根本性疏漏，從而埋下法律風(fēng)險(xiǎn)。而法務(wù)人員或法律顧問要提前介入，必須靠企業(yè)老總要有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，否則，人微言輕的底層管理者或法務(wù)部門難有機(jī)會(huì)提前介入企業(yè)的決策，因此，從某種意義上講，企業(yè)經(jīng)營者的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的強(qiáng)弱決定了一個(gè)企業(yè)到底能走多遠(yuǎn)。
2、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
企業(yè)老總不僅僅要有法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，還要建立一套企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，要把法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入到企業(yè)經(jīng)營管理的流程中，要使企業(yè)全體員工參與該機(jī)制的建設(shè)。在對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理中，企業(yè)老總一定要有法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，支持法務(wù)人員或法律顧問介入日常管理。因?yàn)槿粘９芾砩婕捌髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)部門，沒有老總支持，法務(wù)人員或法律顧問很難介入到各個(gè)部門的管理中，比如勞動(dòng)合同法頒布以后，法務(wù)人員或法律顧問應(yīng)與人力資源部門一起，修改企業(yè)用工制度，一方面可以保護(hù)職工合法權(quán)益，另一方面能夠防范勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)和勞動(dòng)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。反之，法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制將形同虛設(shè)、流于形式。
3、聘請(qǐng)法律顧問對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并提出解決方案
企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立法律顧問制度，有條件的企業(yè)可以建立法律工作部門，沒有條件建立獨(dú)立法律部門的單位，可以外聘法律顧問。外聘法律顧問可以是常年法律顧問，也可以是一事一聘。企業(yè)在重大決策和處理較重大法律事務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有法律部門或者法律顧問參加。企業(yè)的經(jīng)營、投資、合并等重大企業(yè)行為必須有法律顧問的法律意見或建議。為保證決策的合法性、簽署合同的安全性，企業(yè)必須聘請(qǐng)法律專家對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具法律意見或建議，保證企業(yè)在作出重大經(jīng)營決策、簽署合同等重要行為時(shí)，有法律顧問的參加并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見。
五、實(shí)踐中如何處理法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)利益之間的關(guān)系
進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理并不是單純的追求所有的法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。風(fēng)險(xiǎn)和收益本來就是對(duì)立的。一味地強(qiáng)調(diào)降低和消除所有的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將無法進(jìn)行經(jīng)營和發(fā)展，但如果為了謀取利益而疏于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，將給企業(yè)帶來重大的法律后果，甚至導(dǎo)致災(zāi)難性的打擊。因此，我們?cè)跊Q策過程中要注意業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，在法律風(fēng)險(xiǎn)可承受的范圍內(nèi)，使企業(yè)利益最大化。也就是說要使企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。
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