特許人防范不備案行政法律風險的主要對策有以下幾點：
（一）特許人應了解我國相關法律法規(guī)對特許經(jīng)營備案的具體規(guī)定，這是進行特許經(jīng)營備案的前提。我國規(guī)定特許經(jīng)營備案的法規(guī)、規(guī)章主要指《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》。我國《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第八條、第九條、第十條、第二十五條對特許人的備案做了具體規(guī)定。
《條例》第八條規(guī)定，特許人應當自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營活動的，應當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應當向國務院商務主管部門備案。
特許人向商務主管部門備案，應當提交下列文件、資料：（一）營業(yè)執(zhí)照復印件或者企業(yè)登記（注冊）證書復印件；（二）特許經(jīng)營合同樣本；（三）特許經(jīng)營操作手冊；（四）市場計劃書；（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關證明材料；（六）國務院商務主管部門規(guī)定的其他文件、資料。
特許經(jīng)營的產(chǎn)品或者服務，依法應當經(jīng)批準方可經(jīng)營的，特許人還應當提交有關批準文件。
第九條規(guī)定，商務主管部門應當自收到特許人提交的符合本條例第八條規(guī)定的文件、資料之日起10日內(nèi)予以備案，并通知特許人。特許人提交的文件、資料不完備的，商務主管部門可以要求其在7日內(nèi)補充提交文件、資料。
第十條規(guī)定，商務主管部門應當將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站上公布，并及時更新。
第二十五條特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務主管部門備案的，由商務主管部門責令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。
《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》對條例中關于特許經(jīng)營備案的上述規(guī)定進行了細化。
（二）特許人應了解我國商務主管部門對特許經(jīng)營備案的監(jiān)管體制?！稐l例》第五條規(guī)定了各商務主管部門對商業(yè)特許經(jīng)營的行政管理權力和義務。就《條例》和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》規(guī)定的內(nèi)容來看，我國商業(yè)特許經(jīng)營備案行政監(jiān)管主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1、管理模式方面：（1）通過網(wǎng)站管理。為配合《條例》的實施，商務部開發(fā)了《商業(yè)特許經(jīng)營管理系統(tǒng)》，它是一套網(wǎng)上的備案和管理系統(tǒng)，特許經(jīng)營企業(yè)均須通過該系統(tǒng)進行備案申請，同時該系統(tǒng)也將成為各級商務主管部門監(jiān)管特許經(jīng)營企業(yè)的途徑。通過特許經(jīng)營企業(yè)的登記和備案管理機關的監(jiān)督與管理，從簡單、快捷、全面的角度完善商業(yè)特許經(jīng)營管理體制，規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營的市場秩序。（2）屬地管理。屬地管理原則是確定商業(yè)特許經(jīng)營行政管轄的基本原則，無論是在商務部備案的特許經(jīng)營企業(yè)還是在省、自治區(qū)、直轄市備案的特許經(jīng)營企業(yè)，都由企業(yè)工商登記住所地的市一級商務主管部門行使管理職責。（3）分級管理。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》第五條的規(guī)定，商務部負責對全國范圍內(nèi)的特許經(jīng)營活動實施監(jiān)督管理；省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門和設區(qū)的市級人民政府商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對本行政區(qū)域內(nèi)的特許經(jīng)營活動實施監(jiān)督管理。
2、管理內(nèi)容主要包括以下三個方面：（1）特許經(jīng)營企業(yè)備案的原始登記管理。所謂原始登記，是指特許經(jīng)營企業(yè)的初次備案登記，由于商務部設置的備案系統(tǒng)是由備案特許經(jīng)營人在網(wǎng)上完成。（2）特許經(jīng)營企業(yè)備案的變更登記管理。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第七條的規(guī)定，特許人的備案信息有變化的，應當自變化之日起30日內(nèi)向備案機關申請變更；第八條規(guī)定，特許人應當在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、續(xù)簽與變更的特許經(jīng)營合同情況向備案機關報告。（3）特許經(jīng)營企業(yè)備案的撤銷備案登記的管理。
3、管理原則主要包括以下兩點：（1）公開告知與公眾查詢相結合。登陸商業(yè)特許經(jīng)營管理系統(tǒng)網(wǎng)站，我們會清晰地看到該系統(tǒng)不僅有用于備案管理機關公開告知的“備案統(tǒng)計”、“最新備案公告”等公示性的設置，同時還有用于公眾查詢的“備案查詢”功能，公眾能夠隨時隨地上網(wǎng)上進行查詢。（2）主動查處與投訴處理相結合?！稐l例》第四章和《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第十一條、十五條、十六條都規(guī)定了行政處罰的種類和幅度，在商業(yè)特許經(jīng)營管理系統(tǒng)中設置了公眾投訴的專項欄目，將公眾投訴作為監(jiān)管機關主動查處職能的重要線索，有利于實現(xiàn)“訴”、“管”、查”的有效結合與聯(lián)動。
4、職權劃分方面主要是涉及商務部與各地方商務主管部門在特許經(jīng)營備案監(jiān)管權限的劃分。商務部作為國務院商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對全國范圍內(nèi)的特許經(jīng)營活動實施監(jiān)督管理；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應該在國務院商務主管部門備案。省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門和設區(qū)的市級人民政府商務主管部門依照本條例規(guī)定，負責對本行政區(qū)域內(nèi)的特許經(jīng)營活動實施監(jiān)督管理。
（三）特許人應了解《條例》有關特許人違反備案制度的投訴的規(guī)定
《條例》關于特許人違反備案制度的投訴的規(guī)定主要包括投訴受理機關、投訴范圍和投訴流程。
1、投訴受理機關包括備案機關、商務行政管理機關和其他機關。可以通過網(wǎng)上管理系統(tǒng)向備案機關投訴的范圍包括（1）應備案而沒有備案的特許人；（2）不符合備案條件的特許人已經(jīng)被公示備案；（3）應該在備案時披露的信息沒有披露；（4）實際履行的合同文本與備案登記的文本不一致；（5）備案登記內(nèi)容發(fā)生變化以后沒有在法定期限內(nèi)予以變更登記備案；（6）商務行政管理機關的工作人員濫用職權的?？梢韵蚱髽I(yè)所在地的商務行政管理機關投訴的范圍包括（1）企業(yè)以外的其他單位和個人進行特許經(jīng)營活動的；（2）在合同履行過程中不遵守有關法律法規(guī)強制性規(guī)定的；（3）進行虛假廣告宣傳的；（4）提供虛假信息或披露虛假信息的；（5）以特許經(jīng)營的名義從事違法活動的?？梢韵蚱渌麢C關或通過商務行政管理機構向其他職能部門投訴的包括（1）利用特許經(jīng)營合同騙取他人錢財?shù)模唬?）在合同履行過程中因為產(chǎn)品質(zhì)量和違約責任而產(chǎn)生糾紛的；（3）借特許經(jīng)營之名，行傳銷等違法犯罪活動之實的；（4）進行虛假宣傳造成當事人人身重大損害等損失的；（5）商務行政管理機關的工作人員徇私舞弊構成犯罪的。
2、投訴流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）登錄商務部的商業(yè)特許經(jīng)營管理系統(tǒng)，進入投訴系統(tǒng)；（2）核驗投訴人身份；（3）有明確的被投訴主體；（4）簡明扼要地陳述投訴的事實和理由；（5）提供相關的基本證據(jù)；（6）對于符合投訴受理條件的投訴，受理機關依法進行必要的調(diào)查取證，在法定期間內(nèi)依法作出相應的行政處理意見，直至將處理結果送達相應的投訴人和被投訴人。
崔師振律師辦案心得：崔師振律師，中國政法大學法學碩士，投融資和公司股權設計法律專家?，F(xiàn)任北京市律師協(xié)會私募股權和風險投資委員會委員、國務院《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》修改研討專家組成員。
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