特許人在進(jìn)行備案時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：
1、在2007年5月1日前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人在提交申請(qǐng)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案材料時(shí)不適用于上述第（6）的規(guī)定，即不需要提供“兩店一年”的證明材料。
2、特許人在填報(bào)經(jīng)營(yíng)資源時(shí)應(yīng)注意：（1）對(duì)受理注冊(cè)商標(biāo)、專利、著作權(quán)等通知書(shū)等不能單獨(dú)認(rèn)定為特許經(jīng)營(yíng)資源，而應(yīng)結(jié)合其他資源一起填報(bào)才符合立法的要求，也就說(shuō)僅僅有受理注冊(cè)商標(biāo)、專利、著作權(quán)等通知書(shū)的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)不符合備案的要求，不能通過(guò)備案。（2）對(duì)于提交的版權(quán)機(jī)關(guān)登記的相關(guān)版權(quán)，如果為企業(yè)標(biāo)志類版權(quán)登記，應(yīng)填寫(xiě)授權(quán)內(nèi)容為“企業(yè)標(biāo)志”；如果為非企業(yè)標(biāo)志類版權(quán)（經(jīng)營(yíng)手冊(cè)）的，則填寫(xiě)授權(quán)內(nèi)容時(shí)應(yīng)選擇“其它”。（3）在實(shí)踐中，許多特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資源是其他自然人、企業(yè)、其他組織授權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓的。如果是授權(quán)許可使用的，必須填報(bào)由權(quán)利人授權(quán)或經(jīng)有權(quán)國(guó)家機(jī)關(guān)備案的文件，并且該授權(quán)或備案應(yīng)顯示該特許企業(yè)具有轉(zhuǎn)授權(quán)給第三人使用的權(quán)利。權(quán)利人為國(guó)外的其他自然人、企業(yè)、其他組織的，其授權(quán)書(shū)應(yīng)該經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證和中國(guó)駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館認(rèn)證，如果涉及權(quán)利轉(zhuǎn)讓，必須填報(bào)國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)出示的核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓證明。（4）特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資源權(quán)利證書(shū)或其他證明文件注明的權(quán)利享有范圍應(yīng)與特許人的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相符合。另外，如特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資源權(quán)利證明由其他國(guó)家或地區(qū)登記或頒發(fā)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)關(guān)于與該國(guó)簽訂的雙邊協(xié)議或共同加入的國(guó)際公約的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
備案系統(tǒng)要求特許人在備案的時(shí)候提交的電子文件格式統(tǒng)一規(guī)定為“便攜文件格式”（即PDF文件），系統(tǒng)不接受其它文件格式。因此，這就要求特許人須把提交的文件以掃描或拍照方式輸入計(jì)算機(jī)并制作成PDF文件。
3、了解設(shè)區(qū)的市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)開(kāi)具的“兩店一年”證明的要求和內(nèi)容。設(shè)區(qū)的市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)開(kāi)具的“兩店一年”證明的要求和內(nèi)容一般包括下列要點(diǎn)：
（1）證明要求：1）證明特許人擁有至少兩家對(duì)外營(yíng)業(yè)的直營(yíng)店；2）證明該兩家直營(yíng)店在特許人首次從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)前已經(jīng)連續(xù)經(jīng)營(yíng)一年以上；3）證明兩家直營(yíng)店在特許人申請(qǐng)備案時(shí)仍然存續(xù)。
（2）證明的內(nèi)容包括正文和附件兩部分。正文內(nèi)容應(yīng)說(shuō)明對(duì)所提交的相關(guān)證明材料進(jìn)行審核及現(xiàn)場(chǎng)查證結(jié)果，并同時(shí)包括以下內(nèi)容：1）如特許人所擁有的2家直營(yíng)店在同一省轄市的，應(yīng)包括：特許人符合《條例》第七條第二款的規(guī)定，擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年；如特許人所擁有的2家直營(yíng)店不在同一省轄市的，由直營(yíng)店所在地省轄市商務(wù)局分別開(kāi)具證明，應(yīng)包括：特許人所擁有的該直營(yíng)店經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年；2）直營(yíng)店開(kāi)業(yè)及存續(xù)的時(shí)間；3）直營(yíng)店從事的業(yè)務(wù)與特許人從事的特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)系同一性質(zhì)、同一品牌，并從屬于同一體系；4）標(biāo)明該證明為申請(qǐng)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案專用。附件內(nèi)容包括：1）特許人的直營(yíng)店以分公司形式存在的，附件應(yīng)包括特許人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、直營(yíng)店經(jīng)營(yíng)方式證明復(fù)印件；2）特許人的直營(yíng)店以子公司形式存在的，附件應(yīng)包括特許人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、子公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、特許人持有子公司絕大多數(shù)股權(quán)的證明文件復(fù)印件、子公司經(jīng)營(yíng)方式證明復(fù)印件、子公司是由特許人直接進(jìn)行管理的證明材料復(fù)印件；3）特許人以其設(shè)立的多個(gè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所作為直營(yíng)店的，附件應(yīng)包括特許人企業(yè)及其各經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
4、申請(qǐng)備案的特許人擬獲取商務(wù)部特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)登陸號(hào)，應(yīng)當(dāng)向相應(yīng)商務(wù)主管部門(mén)提供以下基礎(chǔ)材料（紙質(zhì)）：（1）特許人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（副本和年檢證明）及復(fù)印件；特許人為外商投資企業(yè)的，還需提交外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)原件（副本和年檢證明）及復(fù)印件。外商投資企業(yè)所提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)副本所記載的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)包括“以特許經(jīng)營(yíng)方式從事商業(yè)活動(dòng)”；（2）法定代表人的身份證明；（3）政府有關(guān)部門(mén)出具的與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及其他經(jīng)營(yíng)資源的權(quán)利證書(shū)原件及復(fù)印件。如注冊(cè)商標(biāo)、專利、企業(yè)標(biāo)志、專有技術(shù)等其他經(jīng)營(yíng)資源已由相關(guān)部門(mén)受理的，須提交受理通知書(shū)原件及復(fù)印件；如注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等其他經(jīng)營(yíng)資源是他人授權(quán)使用的，須提交許可使用授權(quán)書(shū)原件及復(fù)印件；（4）國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)方可開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品和服務(wù)，須提交相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件的原件及復(fù)印件；（5）2007年5月1日前從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人應(yīng)提交特許人與被特許人簽訂的第一份特許經(jīng)營(yíng)合同原件及復(fù)印件；2007年5月1日以后從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人，應(yīng)提交特許人符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明原件；直
5、企業(yè)領(lǐng)取登錄號(hào)和密碼所應(yīng)提交的身份材料。備案企業(yè)可以通過(guò)直接領(lǐng)取、授權(quán)其他自然人辦理、授權(quán)其他中介組織辦理三種方式領(lǐng)取備案登錄號(hào)和密碼。第一，特許人法定代表人直接辦理的，需攜帶：（1）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件復(fù)印件；（2）法定代表人身份證件原件復(fù)印件；（3）特許人的名稱；（4）聯(lián)系人、聯(lián)系人的職務(wù)、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。如果無(wú)法提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件的，應(yīng)該持有經(jīng)企業(yè)所在地工商（商務(wù)主管機(jī)關(guān)、省級(jí)以上連鎖協(xié)會(huì)）在營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復(fù)印件與原件相符的公證書(shū)）。第二，特許人授權(quán)其他自然人辦理的，首先應(yīng)該審查授權(quán)是否通過(guò)法定的授權(quán)程序（包括但不限于公證等形式），從而確認(rèn)授權(quán)委托書(shū)的真實(shí)性，然后要求受托人攜帶：（1）特許人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件復(fù)印件；（2）特許人委托經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)原件；（3）法定代表人身份證件原件復(fù)印件；（4）受托人的身份證件原件復(fù)印件；（5）特許人的名稱；（6）聯(lián)系人、聯(lián)系人的職務(wù)、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。如果無(wú)法提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件的，應(yīng)該持有經(jīng)企業(yè)所在地工商（商務(wù)主管機(jī)關(guān)、省級(jí)以上連鎖協(xié)會(huì)）在營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上加蓋公章的證明文件原件或其他有效證明文件原件（如證明復(fù)印件與原件相符的公證書(shū)）。第三，特許人授權(quán)其他中介組織辦理的，首先應(yīng)該審查授權(quán)是否通過(guò)法定的授權(quán)程序（包括但不限于公證等形式），從而確認(rèn)授權(quán)委托書(shū)的真實(shí)性，然后要求中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)辦人攜帶：（1）特許人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）特許人給中介機(jī)構(gòu)的授權(quán)委托書(shū)原件；（3）中介機(jī)構(gòu)核驗(yàn)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（4）中介機(jī)構(gòu)法定代表人身份證件原件、復(fù)印件一致的證明文件的原件；（5）中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)原件復(fù)印件；（6）中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的身份證件原件復(fù)印件；（7）特許人的名稱；（8）聯(lián)系人，聯(lián)系人的職務(wù)、電話、傳真、地址、郵政編碼、電子郵件地址。
6、注意各省辦理備案的特殊規(guī)定
盡管《條例》和《辦法》對(duì)特許經(jīng)營(yíng)備案做了規(guī)定，但不少省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)在授權(quán)的范圍內(nèi)做了適用于本區(qū)域的操作規(guī)程，各省、市的特許人在進(jìn)行備案時(shí)應(yīng)當(dāng)注意。具體不同表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）各省級(jí)單位備案機(jī)關(guān)的叫法不同，比如，北京市的備案機(jī)關(guān)是“北京市商務(wù)委”；廣東省的備案機(jī)關(guān)是“廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)”；江蘇省的備案機(jī)關(guān)是“江蘇省商務(wù)廳”；重慶市的備案機(jī)關(guān)是“重慶市商委”；福建省的備案機(jī)關(guān)是“福建省經(jīng)貿(mào)委”。（2）備案工作有的全部由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)完成；有的把輔助性的工作交給了下級(jí)機(jī)關(guān)或其他單位。如北京市的特許經(jīng)營(yíng)備案工作全部由北京市商務(wù)委完成，而上海市的特許經(jīng)營(yíng)備案，則把備案材料的接收工作交給了上海連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)；廣東省的特許經(jīng)營(yíng)備案則把受理機(jī)關(guān)規(guī)定為特許人住所地地級(jí)以上市經(jīng)營(yíng)和信息化主管部門(mén)；江蘇省的特許經(jīng)營(yíng)備案則規(guī)定受理機(jī)關(guān)為省轄市商務(wù)局；天津市特許經(jīng)營(yíng)備案則規(guī)定特許人向所在區(qū)縣商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)備案并提交材料，由各區(qū)縣商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)初審。（3）少數(shù)省級(jí)單位下放了特許經(jīng)營(yíng)備案工作。如河北省自2013年1月1日起，把商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案工作交由設(shè)區(qū)市商務(wù)局辦理，縣（區(qū)）級(jí)商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)出具“兩店一年”證明。山西省商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法（試行）第五條則規(guī)定，在山西省境內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)的特許人向所在地設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門(mén)備案，跨市經(jīng)營(yíng)的向省商務(wù)廳備案。（4）不同省級(jí)單位的特許經(jīng)營(yíng)備案需要提交的材料和具體流程存在細(xì)微差別。如廣東省商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案操作規(guī)程中有“根據(jù)特許人提交的材料抽查其直營(yíng)店和加盟店情況”的規(guī)定；有“特許人系外商投資企業(yè)的，送同級(jí)外商投資企業(yè)審批部門(mén)會(huì)簽”的規(guī)定。一般省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)只要求企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件，但江蘇省商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案則要求企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本原件及復(fù)印件。多數(shù)省級(jí)備案機(jī)關(guān)要求企業(yè)把紙質(zhì)的備案申請(qǐng)材料直接送至備案機(jī)關(guān)，但山東省則規(guī)定，企業(yè)可以通過(guò)郵寄的方式，把備案申請(qǐng)材料郵寄到備案機(jī)關(guān)。浙江省則規(guī)定網(wǎng)上填報(bào)材料，當(dāng)直營(yíng)店、加盟店很多時(shí)，可以采用“批量數(shù)據(jù)導(dǎo)入”的方式導(dǎo)入店鋪數(shù)據(jù)；同類型的文件應(yīng)合并制成單個(gè)文件，且單位文件大小不能超過(guò)10M,各體系的同類型附件最多只能上傳3份；特許人完成備案，收到已備案的通知后，應(yīng)于10日內(nèi)向企業(yè)所在地縣級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交《備案登記表》，以便于日常監(jiān)管。并由縣級(jí)商務(wù)主管部門(mén)每月匯總一次報(bào)市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。天津要求特許人在申請(qǐng)登錄號(hào)和密碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交備案當(dāng)年和前一年的納稅證明復(fù)印件（2007年5月1日以后備案的）。特許人委托備案的，一般要求應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)辦人的身份證原件和復(fù)印件及授權(quán)經(jīng)辦的委托書(shū)，但福建省規(guī)定經(jīng)辦人只提交復(fù)印件的，復(fù)印件均須發(fā)照（證）機(jī)關(guān)或所在設(shè)區(qū)市經(jīng)貿(mào)委（貿(mào)發(fā)局）或省級(jí)以上連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)在復(fù)印件上加蓋“原件驗(yàn)訖”章，簽署校核人姓名、日期。廣西則規(guī)定，特許人自獲取登錄號(hào)和密碼之日起，須在一個(gè)月內(nèi)登錄商務(wù)部商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)完整填報(bào)備案信息。
崔師振律師辦案心得：崔師振律師，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士，投融資和公司股權(quán)設(shè)計(jì)法律專家?，F(xiàn)任北京市律師協(xié)會(huì)私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》修改研討專家組成員。
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