破產(chǎn)清算中,職工對(duì)自己債權(quán)有異議如何處理

【案情】

法院在審理某國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)清算過程中，管理人依照規(guī)定對(duì)債務(wù)人所欠職工工資等清單進(jìn)行了公示。張某系該企業(yè)職工，其對(duì)管理人公示的某段時(shí)間的工資給付標(biāo)準(zhǔn)有異議，并要求管理人予以重新核實(shí)。管理人經(jīng)過核實(shí)后，仍堅(jiān)持原給付標(biāo)準(zhǔn)，遂雙方發(fā)生糾紛。

【分歧】

針對(duì)該勞動(dòng)債權(quán)引發(fā)的爭(zhēng)議如何處理，存在以下三種意見：

第一種意見：人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)該爭(zhēng)議在破產(chǎn)清算過程中一并予以解決，由審理破產(chǎn)清算的合議庭直接進(jìn)行確認(rèn)，按照“吸收審理”“一裁終局”的原則進(jìn)行處理。

第二種意見：張某應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四十八條第二款的規(guī)定向受理該破產(chǎn)案件的人民法院起訴，請(qǐng)求判決債務(wù)人直接償還欠款。如果法院經(jīng)審理認(rèn)為張某的訴訟請(qǐng)求符合法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)判決債務(wù)人履行給付欠款的義務(wù)。判決生效后，張某可依據(jù)生效判決申請(qǐng)執(zhí)行。如果法院經(jīng)審理認(rèn)為管理人公示的結(jié)果正確，那么就應(yīng)當(dāng)駁回張某的訴訟請(qǐng)求。

第三種意見：張某應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四十八條第二款的規(guī)定向受理該破產(chǎn)案件的人民法院起訴，請(qǐng)求人民法院對(duì)其有爭(zhēng)議的勞動(dòng)債權(quán)進(jìn)行確認(rèn)。法院以判決的方式對(duì)爭(zhēng)議的債權(quán)進(jìn)行確認(rèn)，然后由管理人依據(jù)最后的生效判決所確認(rèn)的債權(quán)進(jìn)行登記和分配。

【評(píng)析】

筆者基本上同意第三種意見，理由如下：

一、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）第四十八條第二款規(guī)定，職工對(duì)管理人調(diào)查核實(shí)后公示的勞動(dòng)債權(quán)清單有異議的，可以要求管理人更正；管理人不予更正的，職工可以向人民法院提起訴訟。由此可見，張某應(yīng)當(dāng)根據(jù)該法律的規(guī)定向法院提起訴訟，法院也應(yīng)當(dāng)予以受理。

二、針對(duì)破產(chǎn)程序中涉及到當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的爭(zhēng)議，我國(guó)第一部企業(yè)破產(chǎn)法律即《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》采取了“吸收審理”和“一裁終局”的制度設(shè)計(jì)，而現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》采取了“分別審理”和“兩審終審”的制度設(shè)計(jì)，兩者在制度設(shè)計(jì)方面出現(xiàn)了根本的區(qū)別?，F(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)更加合理和完善，更能充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。也就是說，原《企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》關(guān)于破產(chǎn)程序中涉及到當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的爭(zhēng)議，規(guī)定可以在破產(chǎn)程序中“一裁終局”予以解決，而按照現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，則必須通過“兩審終審”的原則予以解決?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第四條規(guī)定：“破產(chǎn)案件審理程序，本法沒有規(guī)定的，適用民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定?！钡谒氖藯l第二款規(guī)定：“債務(wù)人所欠職工的工資和醫(yī)療費(fèi)、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人賬戶的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補(bǔ)償金，不必申報(bào)，由管理人調(diào)查后列出清單并予以公示。職工對(duì)清單記載有異議的，可以要求管理人更正；管理人不予更正的，職工可以向人民法院提起訴訟。”第五十八條第三款規(guī)定：“債務(wù)人、債權(quán)人對(duì)債權(quán)表記載的債權(quán)有異議的，可以向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起訴訟?！庇纱丝梢?，根據(jù)上述法律規(guī)定，債權(quán)人對(duì)債權(quán)有爭(zhēng)議的，可以向人民法院直接提起民事訴訟予以解決，包括勞動(dòng)債權(quán)爭(zhēng)議訴訟和普通債權(quán)爭(zhēng)議訴訟。也就是說，人民法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件時(shí)，除破產(chǎn)法有特別規(guī)定的外，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的一般規(guī)定。在破產(chǎn)程序中，對(duì)涉及到當(dāng)事人實(shí)體權(quán)益爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行“分別審理”“兩審終審”的糾紛解決機(jī)制。張某的勞動(dòng)債權(quán)爭(zhēng)議屬于一般的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，應(yīng)當(dāng)按照一般的民事案件進(jìn)行審理。

三、在破產(chǎn)程序中，債權(quán)人對(duì)債權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)向法院提起確認(rèn)之訴而非給付之訴。法院對(duì)該爭(zhēng)議作出的判決應(yīng)當(dāng)是確認(rèn)債權(quán)的判決而非給付欠款判決。筆者曾見到某法院的一份判決書，該判決直接判令管理人向債權(quán)人履行給付義務(wù)。先不說該判決中被告的主體問題，但就判決被告直接履行給付義務(wù)就值得研究。破產(chǎn)法律具有實(shí)體法和程序法雙重特性。破產(chǎn)程序是概括的債務(wù)清償程序，同時(shí)也是終極的、最后的執(zhí)行程序。也就是說，破產(chǎn)程序正式啟動(dòng)后，所有的無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人均需通過破產(chǎn)程序而獲得清償。換句話說，法院對(duì)于此類爭(zhēng)議只能做出確認(rèn)債權(quán)的裁決，而不是給付內(nèi)容的裁決。管理人依據(jù)該確認(rèn)債權(quán)的判決進(jìn)行登記和分配?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。”因此，破產(chǎn)程序一旦正式啟動(dòng)即法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，不但應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除對(duì)于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施，而且應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行程序，把該確定的債權(quán)列入一般的破產(chǎn)債權(quán)，參加破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配。這里需要說明的是，法院對(duì)于破產(chǎn)申請(qǐng)的受理，并不當(dāng)然引起對(duì)于破產(chǎn)債權(quán)的清償，只有在法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)清算時(shí)才能引起債權(quán)清償，如果經(jīng)審查認(rèn)為債務(wù)人不具備破產(chǎn)條件，法院將會(huì)駁回破產(chǎn)申請(qǐng)，也就不會(huì)引起破產(chǎn)債權(quán)清償?shù)膯栴}。所以《企業(yè)破產(chǎn)法》第十九條規(guī)定執(zhí)行程序“中止”而非“終結(jié)”，一旦破產(chǎn)申請(qǐng)被駁回，原執(zhí)行程序就應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繼續(xù)進(jìn)行。

另外，在審理此類糾紛時(shí)還應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

一、《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提起。”也就是說，在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，凡是涉及到與該破產(chǎn)案件有關(guān)的民事訴訟都必須向受理該破產(chǎn)案件的人民法院提起訴訟，這是《企業(yè)破產(chǎn)法》明確規(guī)定的。但應(yīng)當(dāng)由該法院的哪一個(gè)業(yè)務(wù)庭進(jìn)行審理，法律并沒有明確規(guī)定。有的法院做法是按照一般民事案件的分工原則，根據(jù)具體的案件性質(zhì)，由商事審判庭或者民事審判庭進(jìn)行審理。筆者認(rèn)為，從對(duì)案件的了解熟悉程度、便于協(xié)調(diào)溝通以及與破產(chǎn)程序的有序銜接的角度出發(fā)，由審理該破產(chǎn)案件的破產(chǎn)審判庭或者合議庭審理更為妥當(dāng)。

二、此類案件的被告應(yīng)當(dāng)是債務(wù)人而不是管理人。因?yàn)閺钠飘a(chǎn)清算開始至破產(chǎn)終結(jié)前，債務(wù)人并沒有被注銷登記，所以其仍然具備訴訟主體資格。而管理人只是債務(wù)人的訴訟代表人，并不具備被告的主體資格。筆者上面所提到的某法院判決，將管理人列為被告而且判決管理人承擔(dān)給付責(zé)任顯然是值得商榷的。

三、如果異議債權(quán)人提起的是給付之訴，法院應(yīng)當(dāng)向其進(jìn)行釋明，要求其變更訴訟請(qǐng)求，而不應(yīng)草率地作出駁回其訴請(qǐng)或者直接給付欠款的判決。

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