非法吸收公眾存款案例分析
--宋立峰律師
一、案情介紹：
A因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案偵查。偵查結束后移送檢察院審查起訴。A的家屬此時委托本律師代理此案。
二、律師介入案件：
律師接受委托后，由于A并未被羈押，律師可以跟A詳細了解相關案情,詢問案件經過。初步掌握案情后又去跟檢察機關溝通有關案情并復印全部案卷。
在全面閱卷的基礎上經匯總得到以下信息：
1、B公司總部設在河北某市，擁有實體的工廠、設備生產線等實體產業(yè)。B在經營過程中需要流動資金，遂在河北各地開立分公司，以略高于銀行貸款利率的水平吸收公眾存款，每一份借款都簽有正式的借款合同等借貸手續(xù)；
2、B公司在石家莊某縣開立了分公司，分公司負責人C與A系好友，C將A介紹去了分公司；
3、A在當地有較高的威望，A的親朋好友知道A在分公司工作后主動找到A要求在分公司存款；
4、A在分公司工作期間有基本公司和存款獎勵；
5、B公司資金鏈中斷后受害人報案前的一段時間，A曾帶領分公司部分存款戶多次前往B公司總部找總公司主要負責人協(xié)商還款事宜；
6、當地公安根據屬地原則這次只是將A及分公司的會計主管D列為本案同案被告，B公司非吸問題另案處理，分公司及分公司其他人員不予追究責任。
三、分析案情：
律師全面分析案情后得出如下結論：
1、《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
2、經分析本案的具體情況，本律師認為：
（1）本案屬于單位犯罪案件，即使根據屬地原則分公司也應是本案的犯罪主體；
（2）非吸案件追究兩類個人的刑事責任，一是高級管理人員，二是直接負責人員。兩類人認定與處罰標準皆不同。偵查機關起訴意見書雖將A列為高級管理人員，但律師分析在案證據情況認為沒有任何客觀書證能夠證明A屬于高管，相關證人證言能證明A屬于一般工作人員；
（3）A的詢問筆錄證明在本案立案前A主動到辦案機關表示：A聽說公安在調查B公司分公司一事，主動向公安機關反映B公司分公司的有關情況。這份關鍵證據證明A系主動投案并如實講明情況，依法應認定為自首，這是法定的從輕、減輕處罰情節(jié)；
（4）A未認識到分公司行為的違法性，包括A的妻子、女兒皆在分公司有投入存款，這證明A本身也是本案的受害人，其并沒有犯罪故意；
（5）公安機關起訴意見書上雖然指控被告人非吸數額多達幾千萬，但A介紹或主動找到A要求存款的經過律師的詳細統(tǒng)計也就兩百余萬，且大部分系親朋好友，經過律師及家屬的努力，大部分人員愿意出具諒解意見書，請求對A從輕處罰；
四、開展辯護工作：
1、向檢察機關遞交了《法律意見書》，詳細闡明以下幾點：
（1）A屬于分公司一般人員，不屬于高管；
（2）A的情形依法應認定為自首；
（3）A非吸數額應按照其具體介紹的總數計算。
2、檢察機關很重視律師的意見，經過和律師的詳細溝通，中間將案件退回公安機關補充偵查一次，最終在檢察院的起訴書中將律師的三點意見予以采納。
3、案件進入法院審理階段后，A繼續(xù)聘請本律師做其辯護人。本律師在檢察院吸收律師意見的基礎上詳細論證了A的其他從輕處罰情形，從整個非吸過程的開始、持續(xù)、案發(fā)的過程中A在其中的行為與作用的角度，尤其是A利用自己的人脈優(yōu)勢多次帶領分公司受害人到B公司總部維權以最大程度的為受害人挽回損失的角度詳細論證，開完庭后提交了詳實的律師辯護詞。
4、律師向A講明利害關系后A主動將在分公司工作期間得到的存款提成提前交到了法院，表明態(tài)度。
五、辯護結果：
經過辯護律師的不懈努力，一審判決采納了律師的大部分關鍵辯護意見，本案最終以罰金結案?，F(xiàn)判決已經生效。
六、辦案心得：
現(xiàn)在非吸案件頻發(fā)，數額動輒數千萬甚至上億，受害人有的多達幾百甚至上千人、上萬人，非吸案件處理不好有可能引發(fā)嚴重的社會問題。這就要求律師辦理非吸案件過程中既要考慮法律適用問題，也要考慮社會影響問題，多從法官、檢察官角度考慮問題，提出能夠為各方接受的切實可行的辯護方案，方才有可能被各方接受。本律師以后會在辦案過程中逐步完善辦理非吸案件的工作方法，此篇辦案心得權當拋磚引玉，請讀者批評、指正。
宋立峰律師辦案心得：復雜的案件簡單化，簡單的案件標準化，小案作為大案辦，大案當成小案做！
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