基金份額的申購和贖回

根據(jù)證券投資基金法第5條的規(guī)定，采用其他運作方式的基金，其基金份額申購、贖回的具體辦法，授權國務院另作規(guī)定。因此，本章所說的基金份額的申購或者贖回，專指開放式基金的基金份額的申購或者贖回。

基金份額申購，是指投資人按照基金份額申購價格，申請購買基金管理人管理的開放式基金的基金份額。

基金份額贖回，是指基金份額持有人按照基金份額贖回價格，要求基金管理人購回其所持有的開放式基金的基金份額。

開放式基金的基金管理人辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務，是其重要職責之一。同時，基金管理人作為專業(yè)理財機構，應當將其工作重點放在基金財產(chǎn)的投資運作上，以最大限度的發(fā)揮其專家理財優(yōu)勢。此外，雖然本法對基金管理人的資本、營業(yè)設施和人員有嚴格的要求，但辦理基金份額申購、贖回事務需要大量的人才、機構，需要強大的銷售網(wǎng)絡和結算系統(tǒng)。為了使基金管理人專注于基金財產(chǎn)的投資運作業(yè)務，擴大基金份額的發(fā)售量，方便投資者辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務，基金管理人除自行辦理部分基金份額的申購、贖回業(yè)務外，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等機構，利用其業(yè)務網(wǎng)絡辦、理基金份額的申購、贖回業(yè)務。基金管理人委托他人代為辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務的，應當與該機構簽訂委托代理協(xié)議，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查認定。申請開辦基金份額申購、贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：沒有專門管理基金份額申購、贖回業(yè)務的部門;有足夠的取得基金從業(yè)資格的專職人員;有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡;有安全、高效的辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的技術設施;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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