全國(guó)人大代表、中國(guó)國(guó)際商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)……賴小民的身上貼著多重標(biāo)簽，而最重要的那一張，當(dāng)屬中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)華融”)黨委書記、董事長(zhǎng)。
他極富激情，在實(shí)用主義與理想主義間游刃有余；他善于創(chuàng)新，在引領(lǐng)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展之間得心應(yīng)手。
5年時(shí)間，不經(jīng)意地，中國(guó)華融董事長(zhǎng)的身份已成為了他的標(biāo)志，在繁花似錦的時(shí)代大幕下折射出創(chuàng)新的印記。
十八屆四中全會(huì)后，賴小民堅(jiān)持多年的“依法治企”與黨中央“依法治國(guó)”的重大決策不謀而合。
10月31日，在接受法治周末記者專訪時(shí)，賴小民對(duì)中國(guó)華融未來(lái)的法治建設(shè)充滿信心。
法治周末：十八屆四中全會(huì)后，以習(xí)近平總書記為核心的黨中央提出了“法治中國(guó)”的戰(zhàn)略部署，法治已成為治國(guó)理政的基本方式。請(qǐng)問(wèn)中國(guó)華融未來(lái)的法律工作將如何開(kāi)展？
賴小民：中央提出的法治中國(guó)理念正是一種信號(hào)和導(dǎo)向，法治是治國(guó)理政的基本方針。作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要推動(dòng)者的金融央企，我們的經(jīng)驗(yàn)管理和改革創(chuàng)新必將遵循依法治國(guó)的基本途徑，將法治建設(shè)擺向重要位置，將依法治企作為管理企業(yè)的基本方式。在遵守和有效運(yùn)用國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)制度的前提下，完成好國(guó)有資產(chǎn)保值增值、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、維護(hù)金融穩(wěn)定的重任。
為了做好企業(yè)法治工作，中國(guó)華融提出要堅(jiān)持底線思維，牢牢守住“五個(gè)底線”：一是公司發(fā)展的底線，二是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的底線，三是員工收入保障的底線，四是組織用人的底線，五是個(gè)人行為規(guī)范的底線。
其中重要一條就是要做到“創(chuàng)新不違法、業(yè)務(wù)不違規(guī)、行為不違紀(jì)”，實(shí)現(xiàn)“不發(fā)一案、不倒一人”，助推中國(guó)華融安全發(fā)展、個(gè)人平安進(jìn)步、業(yè)績(jī)可持續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)前提下的又好又穩(wěn)科學(xué)可持續(xù)發(fā)展。
法治周末：回顧5年來(lái)中國(guó)華融創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展之路，集團(tuán)法律工作在這一過(guò)程中發(fā)揮了怎樣的作用？
賴小民：中國(guó)華融在秉承“依法治企”的理念，高度重視法律隊(duì)伍建設(shè)，積極引進(jìn)外部?jī)?yōu)秀法律專家。近年來(lái)，我們引進(jìn)了最高人民法院徐瑞柏法官和知名法官、全國(guó)首屆審判專家郭衛(wèi)華等人才。中國(guó)華融創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展的每一步都離不開(kāi)法律工作的支持、服務(wù)和保障，主要有四點(diǎn)。
第一，法律工作有力保障了公司的核心業(yè)務(wù)和專項(xiàng)工作。公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)管理、財(cái)務(wù)性投融資、發(fā)行金融債及引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等重大專項(xiàng)工作都離不開(kāi)法律工作的保駕護(hù)航。
第二，訴訟案件管理工作取得重大突破。我們?cè)谠V訟案件處理的工作理念與工作方法上大膽創(chuàng)新，較好化解了公司案件風(fēng)險(xiǎn)。
第三，法律機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)取得積極進(jìn)展。目前全系統(tǒng)大部分分公司(營(yíng)業(yè)部)成立了獨(dú)立法律機(jī)構(gòu)。
第四，法律問(wèn)題研究和培訓(xùn)工作取得較好成效，提升法律人員整體法律意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)。
法治周末：據(jù)我們了解，去年8月中國(guó)華融在全系統(tǒng)開(kāi)展“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動(dòng)。可否具體介紹一下該活動(dòng)的開(kāi)展情況？
賴小民：2013年8月，中國(guó)華融印發(fā)了《關(guān)于在全系統(tǒng)開(kāi)展“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動(dòng)的通知》，要求各單位用半年時(shí)間開(kāi)展自查和整改，為開(kāi)展全面普法活動(dòng)做好準(zhǔn)備。
2014年3月18日，中國(guó)華融專門召開(kāi)了“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)暨2014年度公司法律工作會(huì)議，部署了普法教育活動(dòng)的實(shí)施方案，主要包括十件主要工作。
一是開(kāi)展面向中國(guó)華融高級(jí)管理人員的法律培訓(xùn)，著重提高領(lǐng)導(dǎo)干部法律意識(shí)。二是開(kāi)展典型案例剖析，以案說(shuō)法、就事明理。三是開(kāi)展送法律服務(wù)到基層活動(dòng)，指導(dǎo)分、子公司法律審查工作。四是對(duì)涉及到盡職調(diào)查、訴訟管理、方案及合同審查、抵質(zhì)押擔(dān)保和法律制度建設(shè)等多方面的基層法律疑難問(wèn)題，進(jìn)行調(diào)研、分析，并提出對(duì)策。五是開(kāi)展法律開(kāi)卷答題測(cè)試。六是開(kāi)展“法治華融”普法教育征文活動(dòng)，鼓勵(lì)員工獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。七是開(kāi)展法律格言警句短信的征集、評(píng)選和推廣活動(dòng)。八是利用中國(guó)華融公司內(nèi)網(wǎng)創(chuàng)辦“知法?懂法?用法?守法”的普法教育活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)專欄。九是利用《華融總部法律指南》創(chuàng)辦普法教育活動(dòng)?？?。十是開(kāi)展普法教育專項(xiàng)督導(dǎo)活動(dòng)，為普法教育活動(dòng)長(zhǎng)效機(jī)制的建立奠定基礎(chǔ)。
法治周末：通過(guò)這一活動(dòng)，中國(guó)華融形成了哪些法律長(zhǎng)效機(jī)制？
賴小民：普法不是“一陣風(fēng)、走過(guò)場(chǎng)”，而是要在打造企業(yè)法治文化的同時(shí)，推動(dòng)建立具體的長(zhǎng)效機(jī)制。
一是建立法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)“全員意識(shí)”的警示和培育機(jī)制，做到普法活動(dòng)結(jié)束后，公司全體員工始終對(duì)法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)、有認(rèn)識(shí)、有共識(shí)。
二是建立法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)“全員參與”的排查和發(fā)現(xiàn)機(jī)制，做到普法活動(dòng)結(jié)束后，公司全體員工始終對(duì)法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)的排查與發(fā)現(xiàn)有見(jiàn)識(shí)、有熱情、有能力。
三是建立法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)“全面防范”的控制和化解機(jī)制，做到普法活動(dòng)結(jié)束后，公司全體員工始終對(duì)法律問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)的控制與化解有思路、有辦法、有章法。
法治周末：眾所周知，中國(guó)華融正在開(kāi)展“引戰(zhàn)上市”工作，請(qǐng)問(wèn)中國(guó)華融在面臨上市風(fēng)險(xiǎn)上，做了哪些方面的法律準(zhǔn)備？
賴小民：第一，依照公司法的有關(guān)要求，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，實(shí)行了股份制改革，于2012年正式掛牌成立“中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司”，形成了到位的黨委會(huì)、規(guī)范的股東大會(huì)、健康的董事會(huì)、負(fù)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)層和有效的監(jiān)事會(huì)“五位一體”的現(xiàn)代公司治理架構(gòu)，優(yōu)化了公司治理機(jī)制，為引戰(zhàn)上市工作奠定基礎(chǔ)。
第二，法律部門全力為公司引戰(zhàn)上市工作提供專業(yè)法律支持和服務(wù)。一方面依照相關(guān)上市法規(guī)要求，全面梳理、完善公司法律管理制度，探索建立適應(yīng)現(xiàn)代公司治理要求，符合上市公司管理規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)法律管理制度體系。另一方面，積極配合公司引戰(zhàn)上市安排，協(xié)助外聘律師事務(wù)所等專職機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮內(nèi)部法律智囊團(tuán)作用。
第三，公司專門成立“上市辦公室”，負(fù)責(zé)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者和公司整體上市工作。同時(shí)，抽調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的法律人員到上市辦公室工作，專職負(fù)責(zé)處理相關(guān)法律工作，提供引戰(zhàn)上市法律服務(wù)。
第四，公司法律部設(shè)立引戰(zhàn)上市工作負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人，負(fù)責(zé)引戰(zhàn)上市過(guò)程中涉及的所有合同文本的專項(xiàng)審查、管理層訪談涉及的法律資料審查、所有請(qǐng)示的法律會(huì)簽等工作。
法治周末：有觀點(diǎn)認(rèn)為，嚴(yán)格依法治企會(huì)制約企業(yè)創(chuàng)新。中國(guó)華融是如何協(xié)調(diào)法治和創(chuàng)新之間的關(guān)系？
賴小民：我認(rèn)為，創(chuàng)新與法治并不矛盾。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，法律本身也是不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷健全完善的。
同時(shí)，要?jiǎng)?chuàng)新又不能突破法律，要合法地創(chuàng)新，這樣的創(chuàng)新才能持久。要在知法、懂法的基礎(chǔ)之上，學(xué)會(huì)用法的本領(lǐng)，堅(jiān)持守法的底線，堅(jiān)決做到“先立規(guī)矩后辦事，立好規(guī)矩辦好事”，把握好業(yè)務(wù)創(chuàng)新與合法合規(guī)的關(guān)系。
在法律工作中，中國(guó)華融將不斷加大創(chuàng)新工作力度，主要做好四個(gè)方面的工作。
一是逐步推進(jìn)法律工作信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化項(xiàng)目法律審查全部上線，同時(shí)積極推進(jìn)訴訟和案件管理信息化建設(shè)。
二是建設(shè)公司聘用律師事務(wù)所和優(yōu)秀律師備選庫(kù)。
三是創(chuàng)辦“金點(diǎn)子法律沙龍”，著眼于公司開(kāi)展法治教育、提高法律人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、提升法律服務(wù)水平和解決法律工作具體問(wèn)題。通過(guò)靈活多樣的沙龍研討形式，匯集各方智慧，為構(gòu)建全程法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系提供全面的智力支持。
四是建立法律工作積極參與業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制，法律部門和法律人員圍繞“大力推進(jìn)非金融債業(yè)務(wù)”等一系列創(chuàng)新項(xiàng)目。著力加強(qiáng)法律論證，支持交易結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，破解實(shí)務(wù)操作難題。
法治周末：結(jié)合中國(guó)華融日常經(jīng)營(yíng)中遇到的法律問(wèn)題，您認(rèn)為國(guó)家立法、司法等部門應(yīng)該為企業(yè)提供哪些法律支持？企業(yè)自身又應(yīng)該做些什么？
賴小民：改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)的法治建設(shè)取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)建成，社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)成績(jī)顯著，為各行各業(yè)的發(fā)展奠定了良好的法治基礎(chǔ)。
但企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中仍然面臨一些現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題和實(shí)際困難。一是法律和監(jiān)管政策不健全，法律相對(duì)滯后，不能滿足公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。金融資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)具有較高的創(chuàng)新性，然而法律規(guī)定相對(duì)不明確，這對(duì)法律部門如何做好法律服務(wù)工作提出了更高的要求。
二是全國(guó)范圍內(nèi)的政策制度執(zhí)行不統(tǒng)一，成為金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。各地政策與制度及司法環(huán)境的差異增加了公司開(kāi)展商業(yè)化業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同一類型的項(xiàng)目在不同地區(qū)辦理相關(guān)手續(xù)的要求和程序各不相同，同一類型的法律糾紛在不同地區(qū)法院的審理結(jié)果存在差異。
三是司法環(huán)境的多元化及需要進(jìn)一步優(yōu)化的特點(diǎn)，導(dǎo)致很多企業(yè)的訴訟案件管理和訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控面臨較大挑戰(zhàn)。
為解決好這些問(wèn)題，我建議相關(guān)部門不斷完善立法，做到與時(shí)俱進(jìn)；不斷嚴(yán)格執(zhí)法，做到依法行政。各個(gè)企業(yè)則要積極參與立法、司法等活動(dòng)，加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通，為業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新?tīng)?zhēng)取良好的法治環(huán)境。
同時(shí)，企業(yè)自身也應(yīng)高度重視法治建設(shè)，堅(jiān)持依法治企，走法治化道路，不斷培育員工法律意識(shí)，不斷加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)和法律部門在企業(yè)中的權(quán)威性、獨(dú)立性，不斷創(chuàng)新法律工作機(jī)制和法律工作方法。
我相信，在我們的共同努力下，企業(yè)發(fā)展所面臨的法治環(huán)境必然會(huì)越來(lái)越好，我們自身發(fā)展中所面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和實(shí)際困難也會(huì)迎刃而解。
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