案件回顧:
華祥公司股權(quán)確認(rèn)糾紛和解
河南漯河華祥房屋建筑工程有限公司(下稱華祥公司)與河南華穎(集團(tuán))實(shí)業(yè)有限公司(下稱華穎集團(tuán))因股權(quán)確認(rèn)引發(fā)糾紛，由于該類型案件尚屬河南省首例乃至全國亦不多見而備受媒體關(guān)注。1月17日，經(jīng)漯河市中級人民法院近半年的努力調(diào)解，雙方最終在庭外握手言和。
1998年12月，華祥公司成立時注冊資金50萬元，其中，法人股東華穎集團(tuán)股份為30萬元，自然人股東孫富云股份為16萬元，其他股東股份為4萬元。后該公司將注冊資金擴(kuò)充至510萬元。
由于公司運(yùn)營問題，華穎集團(tuán)于2002年7月4日在當(dāng)?shù)厝請?bào)上登報(bào)聲明，將所持有的華祥公司的股份全部轉(zhuǎn)讓給孫富云。6天后，華祥公司根據(jù)華穎集團(tuán)的聲明召開董事會，董事長孫富云同意接收華穎集團(tuán)的全部股份，其他董事成員一致同意孫富云接收。
隨著城市的不斷擴(kuò)建發(fā)展，當(dāng)年的房地產(chǎn)如今已明顯升值，華穎集團(tuán)為此后悔不迭。隨后，華穎集團(tuán)以“雖登報(bào)聲明，但事實(shí)并未進(jìn)行名稱變更、過戶”為由，認(rèn)為自己自始至終都是華祥公司的股東。雙方爭執(zhí)不下，于2004年9月13日對簿公堂，請求漯河中院“驗(yàn)明正身”。
經(jīng)法院主持調(diào)解，雙方自愿達(dá)成協(xié)議：華穎集團(tuán)自愿放棄其在華祥公司的股東資格及所有股東權(quán)利，華祥公司自愿給付華穎集團(tuán)120萬元人民幣。華祥公司120萬元支付完畢時，華穎集團(tuán)協(xié)助華祥公司在工商行政管理部門辦理華祥公司股東變更的所有手續(xù)。[宋慶黨呂琪]
本案通過調(diào)解方式結(jié)案，體現(xiàn)了股東(華穎集團(tuán))與公司(華祥公司)之間的利益雙贏與契約自由，也體現(xiàn)了法官細(xì)致耐心的服務(wù)型裁判風(fēng)格。倘若本案調(diào)解未果，法官究應(yīng)如何裁判呢？
筆者認(rèn)為，盡管主張股東資格的證據(jù)五花八門，既有實(shí)際出資證明，也有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司章程、股東名冊、出資證明書和工商登記等，關(guān)鍵是要根據(jù)新公司法第33條的立法精神，將證明股東資格的證據(jù)區(qū)分為三個不同的層次：源泉證據(jù)、效力證據(jù)與對抗證據(jù)。
源泉證據(jù)也稱基礎(chǔ)證據(jù)，是指證明股東取得股權(quán)的基礎(chǔ)法律關(guān)系的法律文件。源泉證據(jù)一分為二：(1)股東原始取得股權(quán)的出資證明書；(2)繼受取得股權(quán)的證據(jù)，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、贈與合同、遺囑、夫妻財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議、共有財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議等。此類證據(jù)是證明股東資格的基礎(chǔ)證據(jù)。有限責(zé)任公司的股東有權(quán)持此證據(jù)請求公司變更股東名冊，確認(rèn)其為公司股東。在本案中，倘若華穎集團(tuán)與孫富云達(dá)成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，則華穎集團(tuán)喪失了在華祥公司的股權(quán)，而孫富云取而代之取得了在華祥公司的股權(quán)。
對有限責(zé)任公司而言，效力證據(jù)主要指公司備置的股東名冊。由于股權(quán)的實(shí)質(zhì)是股東與公司之間的法律關(guān)系，具有請求權(quán)的相對性色彩，股東名冊對股東資格的確認(rèn)具有推定的證明力。在冊股東可據(jù)此向公司主張股權(quán)。但是，與房屋產(chǎn)權(quán)證的法律效力相似，股東名冊僅具有推定的證明力。因此，在有相反的源泉證據(jù)時，股東名冊可以推翻。倘若依法取得股權(quán)的股東尚未被載入股東名冊，股東可以訴請法院強(qiáng)制公司協(xié)助辦理股東名冊。換言之，未載入股東名冊、但具有其他源泉證據(jù)的股東可以對公司主張股權(quán)。在本案中，倘若孫富云從華穎集團(tuán)取得的持股比例尚未載入股東名冊，孫富云可以請求華祥公司變更其股東名冊，載明孫富云的真實(shí)持股比例。
對抗證據(jù)主要指在公司登記機(jī)關(guān)登記在案的章程等登記文件。新公司法第33條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人”。協(xié)助辦理股權(quán)變更登記手續(xù)是公司的一項(xiàng)法定協(xié)助義務(wù)。在本案中，倘若孫富云被載入股東名冊，但公司登記機(jī)關(guān)的股權(quán)變更登記手續(xù)沒有辦理，則孫富云有權(quán)請求公司協(xié)助辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。
從新公司法的角度看，本案中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為存在許多不規(guī)范之處。華穎集團(tuán)向?qū)O富云轉(zhuǎn)讓股權(quán)似乎并未采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式，而是采取在當(dāng)?shù)厝請?bào)上登報(bào)聲明的方式。登報(bào)聲明畢竟是單方的意思表示，而非合同行為。而這種不規(guī)范的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為恰恰是本案爭議產(chǎn)生的一個導(dǎo)火索。其次，華祥公司召開董事會一致同意孫富云接收華穎集團(tuán)的全部股份。其實(shí)，按照新舊公司法的規(guī)定，老股東之間相互之間轉(zhuǎn)讓股份完全自由，無需董事會同意。
盡管存在著以上的不規(guī)范行為，只要有充分的證據(jù)證明華穎集團(tuán)已將其全部股份轉(zhuǎn)讓給孫富云，則華穎集團(tuán)就喪失了在華祥公司的股東資格。在股東脫離公司法律關(guān)系之后，即使公司資產(chǎn)和營利翻番，也與老股東無緣了。
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