2016年2月5日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號），對私募基金管理人登記、私募基金備案提出了新的嚴(yán)格要求。 《公告》中的一項重要新規(guī)為私募基金管理人登記需要通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。
為了幫助私募基金管理人更好的理解私募新規(guī)，事務(wù)所出具《法律意見書》需進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，現(xiàn)發(fā)布律師盡職調(diào)查項目清單，供私募基金管理人及開展私募基金專項法律服務(wù)律師事務(wù)所參考借鑒。
私募基金管理人登記之《法律意見書-法律盡職調(diào)查》文件清單
一、基金管理人及其子（分）公司的基本情況
（一）基金管理人的基本情況
1 請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、銀行賬戶開戶許可證、稅務(wù)登記證、公司章程、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有），國有控股的基金管理人提供國有資產(chǎn)管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會、股東會決議文件。
2 請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C關(guān)打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）。
3 請?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)。
4 請?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營場所，包括與基金管理人注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。
5 請?zhí)峁┗鸸芾砣俗再Y本實繳的歷次驗資報告（包括出資原始憑證）。
6 請?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書或許可（如有）
7 請?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)審計的財務(wù)報告以及最近一個月的財務(wù)報表。
（二）基金管理人子公司、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)的基本情況（如適用）
8 請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸荆ǔ止?%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)）、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)）現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照和公司章程。
9 請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)目前基本情況(包括注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。
10 請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)自設(shè)立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)，請?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報表、公司章程等。
11 基金管理人的子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如是，請予以說明情況并提供相關(guān)基金管理人登記文件。
12 請?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計的財務(wù)報告以及最近一個月的財務(wù)報表。
（三）涉外基金管理人的審批情況（如適用）
13 如基金管理人及其子公司、關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在境外機構(gòu)股東（直接、間接），請?zhí)峁┫嚓P(guān)主管部門核發(fā)的如下文件：
1) 《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；
2)《FDI業(yè)務(wù)登記憑證》（銀行開具）；
3)商務(wù)部批復(fù)（適用于外商投資性企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）；
4)《證券投資業(yè)務(wù)許可證》（適用于合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資）；
5)深圳市金融辦或其他QFLP試點區(qū)域主管部門核發(fā)的業(yè)務(wù)資質(zhì)文件或批復(fù)；
6)《基金管理資格證書》（適用于中外合資的證券投資基金管理公司）；
7)其他主管部門核發(fā)的有關(guān)外資準(zhǔn)入投資行業(yè)的證照或者批復(fù)文件。
二、基金管理人股東及實際控制人
14 請?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)。15請?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：
1）境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；
2）境外自然人股東的身份證明文件；
3）請?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個人信息說明，包括但不限于姓名、性別、國籍、身份證號碼、對外投資情況等。
16請?zhí)峁┚硟?nèi)機構(gòu)股東（直接、間接）的如下材料：
1）現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照；
2）最新的公司章程（合伙協(xié)議）；
3）從工商行政部門打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)）
17請?zhí)峁┙?jīng)公證認(rèn)證的境外機構(gòu)股東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限于
1）商業(yè)登記證；
2）歷年周年申報表；
3）公司章程。
18 基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或類似協(xié)議安排的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。如基金管理人存在實際控制人，請?zhí)峁┤缦虏牧希?/p>
1）實際控制人身份證明文件；
2）主體資格證明文件；
3）實際控制人對外投資的情況說明。
19 基金管理人股東（合伙人）直接是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補充協(xié)議。
三、基金管理人的高管人員
20 請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員名單，包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，提供前述人員的身份證復(fù)印件，并就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的各項任職)填寫本文件清單附件《高管人員的調(diào)查表》。
21 基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。
22 基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績獎勵協(xié)議、項目跟投協(xié)議等。
23 請?zhí)峁└吖苋藛T的基金從業(yè)資格證書復(fù)印件。
四、基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理
24 請?zhí)峁┠壳皟?nèi)部組織架構(gòu)圖（包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司）。
25 請?zhí)峁┗鸸芾砣藘?nèi)部組織機構(gòu)的職能介紹。
26請說明基金管理人是否已根據(jù)其申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與基金管理人相適應(yīng)的現(xiàn)行有效的制度，如有，請?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w制度視具體業(yè)務(wù)類型而定），主要包括：
（1）公司的基本制度：三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、對外投資管理制度、子公司管理制度，財務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；
（2）運營風(fēng)險控制制度；
（3）信息披露制度；
（4）機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；
（5）防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度；
（6）合格投資者風(fēng)險揭示制度；
（7）合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；
（8）私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度；
（9）公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）；
（10）從業(yè)人員買賣證券申報制度。
五、基金管理人的經(jīng)營
27 請說明基金管理人的主營業(yè)務(wù)、兼營業(yè)務(wù)的情況。
28 請?zhí)峁┗鸸芾砣藶閺氖缕浣?jīng)營范圍內(nèi)的各項業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的所有經(jīng)營許可證和/或批文。
29 基金管理人的工商經(jīng)營范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營范圍中是否兼營可能與私募基金管理業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，如從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)，如有，請說明相關(guān)情況。
30 基金管理人的工商經(jīng)營范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營范圍中是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，是否兼營其它非金融業(yè)務(wù)，如有，請說明相關(guān)情況
31 請基金管理人提供最近一年的所有重大經(jīng)營合同，并說明合同履行的情況，包括基金管理人款項支付進(jìn)度的說明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情
32 公司是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（包括提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請?zhí)峁┫嚓P(guān)的外包協(xié)議、基金管理人相應(yīng)的風(fēng)險管理框架（制度）、對承包機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。
六、重大訴訟、仲裁和行政處罰
33 基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)、實際控制人、高管人員最近三年尚未了結(jié)、已結(jié)案的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由及管轄機構(gòu)，請?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件（過去三年已經(jīng)得到終審判決但尚未執(zhí)行完畢的案件的終審判決書、裁定、調(diào)解書及申請執(zhí)行文件/正在進(jìn)行、尚未得到終審判決的案件的起訴書、答辯書、判決及裁定）
34 基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)、實際控制人、高管人員目前如涉及任何政府機構(gòu)調(diào)查程序，請說明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件
35 基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)、實際控制人、高管人員是否受到過刑事處罰、金融監(jiān)管機構(gòu)部門行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分，如有，請說明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證
36 基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)、實際控制人、高管人員是否：
1）受到過基金業(yè)協(xié)會或其他行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；
2）在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中是否有任何負(fù)面信息；
3）被列入失信被執(zhí)行人名單；
4）被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；5）在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。如有，請說明情況。
七、基金管理人的稅務(wù)
37 基金管理人適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說明?；鸸芾砣耍òǖ幌抻诙愂諆?yōu)惠政策，免稅期，對正常適用稅率的減稅，稅務(wù)部門出具的證明）以及相關(guān)政府批文
38 關(guān)于基金管理人和稅務(wù)部門之間的所有稅務(wù)爭議、稅務(wù)部門對基金管理人的罰款的陳述。
39 稅務(wù)登記證(國稅及地稅)及財政登記證；及其它有關(guān)的稅務(wù)文件九、公司員工與社保
40 請概括說明基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)的雇員狀況（員工花名冊）41 請概括說明基金管理人與員工之間勞動合同的簽署情況、公司對人事檔案的管理情況
42 基金管理人簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）
43 請?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸?、分支機構(gòu)社保開戶登記資料，包括“五險一金”(養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險和住房公積金等)。
44 請說明基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)為員工辦理社會保險情況，以及社保費用的繳納情況。
45 請說明基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)近三年是否存在欠繳社保費及受到社保行政處罰的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的行政處罰通知書(整改通知書)、罰款繳納憑證。
八、其他事項
46 提供基金管理人及其子公司、分支機構(gòu)工商、稅務(wù)、勞動、社會保險、住房公積金主管部門出具的近三年守法明文件。
47 提供基金管理人的實際控制人、高管的無犯罪記錄證明。
管理人登記法律意見書出具應(yīng)注意的十個問題
一、哪些情況必須出具法律意見書？
1、自2016年2月5日起新申請私募基金管理人登記時必須提交新申請私募基金管理人登記機構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。
2、在2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)需要提交
3、在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，但基金產(chǎn)品未備案時必須補提交根據(jù)規(guī)定在2016年2月5日前已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
4、在2016年2月5日前私募基金管理人已登記且基金產(chǎn)品已備案，中國基金業(yè)協(xié)會視情況要求時必須補提交。
5、在2016年2月5日前已登記的私募基金管理人重大事項變更時必須提交在2016年2月5日前已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
二、需要提交法律文書的具體名稱？
根據(jù)基金管理人所處的不同時期，需基金管理人提交或補充提交的法律文書為：《私募基金管理人登記法律意見書》、《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
三、需要提交法律意見書的具體時間、方式及要求？
根據(jù)規(guī)定，法律意見書需通過私募基金登記備案系統(tǒng)，應(yīng)在提交申請前一個月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報材料。
四、向哪個機構(gòu)提交法律意見書？
通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國基金業(yè)協(xié)會提交。
五、管理人需準(zhǔn)備哪些材料？
一般需提供管理人工商內(nèi)檔，主營業(yè)務(wù)介紹，管理人子公司、分支機構(gòu)、關(guān)聯(lián)方工商基本信息及工商內(nèi)檔，管理人公司花名冊、從業(yè)人員資質(zhì)證書，管理人房屋租賃合同、房屋產(chǎn)權(quán)證書，管理人風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度，高級管理人員名單、簡歷、勞動合同、資質(zhì)證書等材料；根據(jù)管理人情況律師其他認(rèn)為需要的材料。
六、律師事務(wù)所如何出具法律意見書
1、受托律師指派律師出具盡職調(diào)查文件清單，并對管理人公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，
2、依據(jù)調(diào)查結(jié)論制作工作底稿并留存，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行提出整改意見，
3、在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對整改后符合法規(guī)要求的管理人發(fā)表明確的法律意見，
4、必要時依基協(xié)的要求出具補充法律意見書。 一般出具一份法律意見書的時間約兩周。
七、法律意見書必備哪些內(nèi)容？
根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》規(guī)定，法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況、最近三年涉訴或仲裁的情況等十三項基本內(nèi)容逐項發(fā)表結(jié)論性意見。
八、法律意見書的結(jié)論有什么要求？
法律意見書的結(jié)論必須明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的事項，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
九、哪些律師事務(wù)所有資格出具法律意見書？
在2002年12月23日證監(jiān)會取消律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批后，基金業(yè)協(xié)會沒有另行設(shè)立一個準(zhǔn)入名單。指引也并沒有對出具法律意見的律師事務(wù)所進(jìn)行限定，只要是中國律所均可出具該法律意見。
十、哪些律師有資格出具管理人登記法律意見？
依據(jù)指引并沒有對出具法律意見的律師資格進(jìn)行限定，原則上只要是中國執(zhí)業(yè)律師均可出具該法律意見。但指引所列十四條法律審核意見并不是所有律師都能勝任，出具法律意見的律師需要對證券相關(guān)法律法規(guī)熟悉，了解全部監(jiān)管規(guī)則，這對普通律師來說并不是件容易的事；所以一定要找熟悉證券監(jiān)管相關(guān)法規(guī)的律師出具，才有可能滿足基協(xié)的要求。同時注意，法律意見書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。
附：《私募基金管理人登記法律意見書指引》
申請機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）申請私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。
一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)。《法律意見書》報送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨立對其真實性進(jìn)行核查。
（一）申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。
（二）申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
（三）申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
（四）申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
（五）申請機構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。
（六）申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
（七）申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。
（八）申請機構(gòu)是否已制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
（九）申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。
（十）申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
（十一）申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
（十二）申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
（十三）申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準(zhǔn)確、完整。
（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項。
五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關(guān)事項逐項明確發(fā)表結(jié)論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马椬兏鼘ｍ椃梢庖姇返囊髤⒁娚鲜觥斗梢庖姇返南嚓P(guān)要求。
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