基金份額的申購(gòu)和贖回

根據(jù)證券投資基金法第5條的規(guī)定，采用其他運(yùn)作方式的基金，其基金份額申購(gòu)、贖回的具體辦法，授權(quán)國(guó)務(wù)院另作規(guī)定。因此，本章所說(shuō)的基金份額的申購(gòu)或者贖回，專指開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)或者贖回。

基金份額申購(gòu)，是指投資人按照基金份額申購(gòu)價(jià)格，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金管理人管理的開(kāi)放式基金的基金份額。

基金份額贖回，是指基金份額持有人按照基金份額贖回價(jià)格，要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金的基金份額。

開(kāi)放式基金的基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，是其重要職責(zé)之一。同時(shí)，基金管理人作為專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將其工作重點(diǎn)放在基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作上，以最大限度的發(fā)揮其專家理財(cái)優(yōu)勢(shì)。此外，雖然本法對(duì)基金管理人的資本、營(yíng)業(yè)設(shè)施和人員有嚴(yán)格的要求，但辦理基金份額申購(gòu)、贖回事務(wù)需要大量的人才、機(jī)構(gòu)，需要強(qiáng)大的銷售網(wǎng)絡(luò)和結(jié)算系統(tǒng)。為了使基金管理人專注于基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作業(yè)務(wù)，擴(kuò)大基金份額的發(fā)售量，方便投資者辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，基金管理人除自行辦理部分基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)外，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)，利用其業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)辦、理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。基金管理人委托他人代為辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與該機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查認(rèn)定。申請(qǐng)開(kāi)辦基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：沒(méi)有專門(mén)管理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的部門(mén);有足夠的取得基金從業(yè)資格的專職人員;有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò);有安全、高效的辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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