一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)
1.公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定
2.公司名稱未經(jīng)有權(quán)機關(guān)核準(zhǔn)
3.公司名稱與馳名商標(biāo)沖突
4.公司注冊資本低于法定最低限額
5.公司的經(jīng)營期限短于擬議交易的需求
6.公司的經(jīng)營期限屆滿未辦理延期登記
7.公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機關(guān)的批準(zhǔn)
8.公司章程規(guī)定與公司法存在沖突
9.公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記
10.公司的法定代表人資格不符合任職資格
11.公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)與營業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致
12.公司營業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營范圍與擬議交易沖突
13.公司設(shè)立程序不規(guī)范
14.公司實際使用的經(jīng)營場所與工商登記不一致
15.公司的法定住所使用住宅用房
16.公司未能通過最近年度的工商年檢
17.公司未簽發(fā)出資證明書
18.公司未設(shè)立股東名冊
19.對公司的投資超過了母公司章程規(guī)定的限額
20.公司未能及時辦理組織機構(gòu)代碼證登記手續(xù)
21.公司(外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證
二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
29.股東未放棄優(yōu)先權(quán)
30.轉(zhuǎn)股價款未支付
31.轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦?/p>
32.外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未按照評估值作價
33.轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定
34.支付給個人的轉(zhuǎn)股價款溢價部分未予代扣代繳所得稅
35.轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記
36.轉(zhuǎn)股協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足
37.股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書
38.有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程/股東名冊
39.股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊登記手續(xù)
40.發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定
41.董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定
42.受讓方股東的身份對擬議交易造成影響
43.偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛
44.轉(zhuǎn)股涉及的個人所得稅納稅手續(xù)尚未辦理
三、關(guān)于公司的出資(含增資、減資)
45.公司的出資形式不符合當(dāng)時有關(guān)法規(guī)的規(guī)定
46.公司的注冊資本未能按時繳清
47.非貨幣出資未能辦理過戶手續(xù)
48.股東以未評估的部分資產(chǎn)出資
49.關(guān)于股東虛假出資
50.關(guān)于以自身資產(chǎn)評估出資
51.股東抽逃注冊資本
52.非貨幣資產(chǎn)的出資比例不符合當(dāng)時有效的法律規(guī)定
53.關(guān)于以實物出資使用假發(fā)票
54.評估增值過大
55.關(guān)于以劃撥土地出資
56.對公司出資中個人股東的巨額出資來源無法合理合法說明
57.增資中某方股東未放棄對增資的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)
58.公司未向增資后的股東出具出資證明書
59.公司未按照增資結(jié)果變更股東名冊
60.公司增資或者減資未取得有權(quán)機關(guān)的批準(zhǔn)
61.公司增資或者減資違反了章程中的限制性規(guī)定
62.公司注冊資本需要提前繳納
63.公司未按照法定程序減資
四、關(guān)于公司的類型變更
64.公司類型變更程序?qū)M議交易存在影響
五、關(guān)于公司的合并、分立、解散
65.合并、分立、解散不符合法定程序
66.合并、分立、解散對擬議交易存在不利影響
六、關(guān)于股東資格
67.公司的登記股東與實際股東不一致
68.公司的外方股東資格是否符合法律規(guī)定
69.擬議交易中股東資格是否滿足特殊行業(yè)的法律規(guī)定
70.信托公司以自有資金投資于擬上市公司
71.自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司
72.股東是否滿足公務(wù)員法等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定
73.股權(quán)質(zhì)押可能造成股東變更
74.股權(quán)質(zhì)押是否合法有效
75.公司的注冊資本來源于集資入股
76.是否存在信托持股
77.是否存在代持股東
78.外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人
79.期權(quán)是否對擬議交易存在影響
80.實際控制人是否對擬議交易存在影響
81.職工持股會作為公司的股東(A股)
82.工會作為公司的股東(A股)
83.社團法人作為公司的股東(A股)
84.外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策
85.公司實際控制人存在競業(yè)禁止情形
86.返程投資企業(yè)的境內(nèi)自然人股東未辦理境外投資外匯登記(75號文登記)
七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)
87.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)與營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍不一致，超范圍經(jīng)營
88.公司未取得其經(jīng)營應(yīng)當(dāng)取得的經(jīng)營資質(zhì)
89.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)過期
90.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)未辦理年檢
91.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)未取得有權(quán)機關(guān)審批(審批層級錯誤)
92.證載權(quán)利人與公司名稱不一致
93.公司實際情況不符合應(yīng)取得經(jīng)營資質(zhì)的情況，存在被吊銷的風(fēng)險
94.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)屬于暫定情況，存在被變更或撤銷的風(fēng)險
95.公司在主要業(yè)務(wù)模式下的(客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購項目)
96.公司的業(yè)務(wù)合同構(gòu)成壟斷協(xié)議
97.公司業(yè)務(wù)資質(zhì)存在被吊銷的風(fēng)險
98.公司因無業(yè)務(wù)存在被吊銷營業(yè)執(zhí)照風(fēng)險
99.公司簽訂的重大合同存在無法履行的法律風(fēng)險
100.公司簽訂的用電合同存在無法履行的法律風(fēng)險
101.公司簽訂的對其業(yè)務(wù)有重大限制的合同
102.公司的業(yè)務(wù)重組無法解釋其合理性
103.公司的采購、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對股東嚴(yán)重依賴
104.公司存在技術(shù)依賴情況
105.公司業(yè)務(wù)重大變更情況
106.重大合同中的特殊約定對擬議交易存在影響
107.煤礦企業(yè)的實際生產(chǎn)數(shù)量超過核定生產(chǎn)能力
八、關(guān)于公司的分公司和分支機構(gòu)
108.經(jīng)營性的分支機構(gòu)未取得經(jīng)營執(zhí)照
109.分公司的營業(yè)范圍超過總公司
110.分公司的營業(yè)執(zhí)照未及時辦理年檢辦理
111.分公司未辦理稅務(wù)登記
九、關(guān)于公司的對外投資
112.公司投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)
113.公司的對外投資超過公司章程規(guī)定的限額
114.公司的對外投資協(xié)議存在無效風(fēng)險
十、關(guān)于企業(yè)的主要資產(chǎn)
115.公司使用的土地未簽訂土地出讓合同
116.公司使用的土地未繳清土地出讓金
117.土地出讓合同載明的出讓金低于基準(zhǔn)地價
118.公司使用的土地的情況與土地出讓合同約定的情況不一致
119.公司對土地的使用與《土地出讓合同》的約定不一致
120.公司使用的土地未辦理《國有建設(shè)用地使用權(quán)證書》
121.公司的建設(shè)項目存在無法通過土地行政管理部門的檢查核查的風(fēng)險(A股)
122.土地用途與國有土地使用證載明的內(nèi)容不一致
123.公司購買劃撥土地及其地上房產(chǎn)未辦理相關(guān)審批手續(xù)
124.公司使用的土地為通過劃撥方式取得，存在依法變更為出讓土地的風(fēng)險
125.公司使用的土地為通過劃撥方式取得，尚未辦理出讓手續(xù)
126.公司購買破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)，其中涉及劃撥土地
127.國有企業(yè)以劃撥土地上的廠房設(shè)定抵押
128.公司取得出讓土地的手續(xù)不符合有關(guān)招拍掛制度
129.公司取得的項目用地系分割取得國有建設(shè)用地使用權(quán)證書
130.公司使用的為農(nóng)村集體所有的農(nóng)用地
131.公司自建的房產(chǎn)未辦理房屋權(quán)屬登記并領(lǐng)取房屋權(quán)屬證書
132.公司使用的房屋屬于違反規(guī)劃的建筑
133.建設(shè)項目尚未辦理規(guī)劃許可證
134.公司實際建設(shè)工程超過規(guī)劃面積(超容)
135.公司使用的房屋(在建工程)未辦理《施工許可證》(或者其開工報告尚未被批準(zhǔn))
136.公司使用的房屋未適當(dāng)辦理建設(shè)項目竣工驗收手續(xù)
137.公司使用的房屋未辦理建設(shè)項目竣工驗收備案手續(xù)
138.購買的房產(chǎn)未提供原始權(quán)屬證明
139.購買的房產(chǎn)存在權(quán)屬瑕疵
140.公司用地存在搬遷風(fēng)險
141.公司使用的土地使用權(quán)未能隨地上房屋所有權(quán)一并轉(zhuǎn)讓
142.公司土地存在閑置情況
143.公司在2006年6月1日后新審批、新開工的商品房建設(shè)項目違反90、70政策(A股)
144.公司的采礦權(quán)價款尚未繳清
145.公司面臨被追繳采礦權(quán)價款風(fēng)險
146.所租賃房產(chǎn)的出租方不具備相關(guān)證書
147.所租賃房屋的出租房未能提供房屋產(chǎn)權(quán)證明
148.租賃房產(chǎn)未辦理租賃登記
十一、關(guān)于公司的財務(wù)和銀行借款
149.公司出具無真實貿(mào)易背景的承兌匯票
150.公司違規(guī)使用發(fā)票
151.公司的原始報表與申報報表存在重大差異
152.公司的財務(wù)指標(biāo)存在不合理變化
153.公司存在對外擔(dān)保風(fēng)險
154.公司曾經(jīng)未按照股權(quán)比例分紅
155.關(guān)于公司的通知和取得同意義務(wù)
156.專項資金被挪用
157.A股上市前存在利潤分配
158.母公司的利潤分配無法實現(xiàn)
十二、關(guān)于公司的重大資產(chǎn)交易
159.公司的重大資產(chǎn)交易未取得適當(dāng)內(nèi)部批準(zhǔn)
160.公司的重大資產(chǎn)交易未取得適當(dāng)內(nèi)部批準(zhǔn)
十三、關(guān)于企業(yè)的境外資產(chǎn)
161.公司設(shè)立海外機構(gòu)未取得商務(wù)部的批準(zhǔn)(2004年后)
162.公司的境外投資項目未取得發(fā)展改革部門的批準(zhǔn)
163.公司的境外投資外匯登記不符合相關(guān)規(guī)定
164.公司的境外外匯未按照有關(guān)規(guī)定匯回國內(nèi)
十四、關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員
165.公司的董事、高級管理人員不符合公司法規(guī)定的任職資格
166.董事、高級管理人員直接(或間接)與擬上市公司共同出資成立企業(yè)(A股)
167.公司董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成與公司章程不一致
168.董事人數(shù)超過法定人數(shù)
169.外商投資企業(yè)未設(shè)立監(jiān)事會
170.監(jiān)事會的組成人員中無職工代表
171.報告期內(nèi)管理層發(fā)生重大不利變化
172.報告期內(nèi)管理層未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
十五、公司的融資借貸
173.貸款用途與實際用途不一致
174.公司存在企業(yè)間借貸
175.公司存在向不特定對象借款的情況(孫大午案件)
176.目標(biāo)公司擬A股上市，存在為其股東擔(dān)保的情況
177.抵押合同尚未辦理抵押登記
178.以匯票、本票等為質(zhì)押物，有關(guān)權(quán)利憑證尚未交付質(zhì)權(quán)人
179.以上市公司的股票出質(zhì)，尚未在證券登記機構(gòu)辦理質(zhì)押登記
180.以有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記
181.以商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，尚未辦理質(zhì)押登記
182.非外商投資企業(yè)舉借外債未能取得審批
183.非外商獨資企業(yè)對外擔(dān)保未能辦理審批登記手續(xù)
184.外商投資企業(yè)舉借外債尚未辦理外債登記
185.外商獨資企業(yè)對外擔(dān)保尚未辦理擔(dān)保登記
186.對外擔(dān)保登記存在法律障礙
187.外商投資企業(yè)的股權(quán)出質(zhì)，尚未辦理審批部門的審批或沒在登記機關(guān)登記
188.公司的對外擔(dān)保不符合公司章程的規(guī)定
189.外商投資企業(yè)的股東出資未到位，但用其股權(quán)出質(zhì)
190.公司對所租賃房產(chǎn)的承租權(quán)可能因在先的抵押而喪失
十六、公司的知識產(chǎn)權(quán)
191.使用他人的注冊商標(biāo)，但未簽訂商標(biāo)使用合同
192.使用他人專利，但未簽訂專利許可使用合同
193.使用他人注冊商標(biāo)，簽訂了合同，但未做備案登記
194.使用他人專利，簽訂了合同，但未做備案登記
195.使用他人享有著作權(quán)的作品，尚未簽署許可使用合同
196.公司未獲得專利，但產(chǎn)品包裝或宣傳說產(chǎn)品獲得專利
197.公司持有的注冊商標(biāo)專用權(quán)到期未續(xù)費
198.公司未能就享有的專利權(quán)按規(guī)定繳納年費
199.必須使用注冊商標(biāo)的商品，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊，就在市場銷售
200.受讓他人商標(biāo)尚未簽署合同，也尚未辦理公告
201.公司使用的商標(biāo)正在申辦注冊專用權(quán)
202.公司的控股股東、董事、高級管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競爭性的知識產(chǎn)權(quán)(A股、收購)
203.公司持有的專利即將到期
十七、公司的重大投資
204.建設(shè)項目注冊資本金不滿足法定最低比例要求
205.建設(shè)項目尚未辦理投資核準(zhǔn)手續(xù)
206.建設(shè)項目投資核準(zhǔn)手續(xù)已經(jīng)過期
207.建設(shè)項目尚未辦理投資備案手續(xù)
208.建設(shè)項目投資備案手續(xù)已經(jīng)過期
209.建設(shè)項目尚未取得用地許可證
210.建設(shè)項目尚未辦理消防設(shè)計/驗收審核手續(xù)
211.建設(shè)項目尚未辦理消防設(shè)計/驗收備案手續(xù)
212.建設(shè)項目不符合國家產(chǎn)業(yè)政策
213.建設(shè)項目未向固定資產(chǎn)投資主管部門辦理投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)
214.危險化學(xué)品、礦山企業(yè)的建設(shè)項目等未辦理安全評估和安全批復(fù)手續(xù)
215.危險化學(xué)品、礦山企業(yè)的建設(shè)項目等未辦理安全設(shè)施竣工驗收
216.建設(shè)項目未完成節(jié)能評估和批復(fù)
217.建設(shè)項目尚未辦理水土保持方案
218.建設(shè)項目尚未辦理河道管理及防洪評價
219.建設(shè)項目尚未辦理地震安全評價
十八、公司的環(huán)境保護
220.公司的建設(shè)項目尚未辦理環(huán)保評價手續(xù)
221.公司的建設(shè)項目尚未取得環(huán)保批復(fù)
222.公司的建設(shè)項目環(huán)境狀況發(fā)生重大變更，未能重新辦理環(huán)評審批手續(xù)
223.公司的建設(shè)項目環(huán)評通過后超過五年未施工，后未重新辦理環(huán)評報批手續(xù)
224.公司的建設(shè)項目越級取得環(huán)保批復(fù)
225.公司就建設(shè)項目配套的環(huán)保設(shè)施不符合有關(guān)規(guī)定
226.公司就建設(shè)項目配套的環(huán)保設(shè)施未投入使用
227.建設(shè)項目試生產(chǎn)未經(jīng)過環(huán)保部門批準(zhǔn)
228.建設(shè)項目投入試生產(chǎn)滿三個月尚未辦理環(huán)保驗收手續(xù)
229.租賃物業(yè)內(nèi)建設(shè)項目未履行環(huán)保手續(xù)
230.公司未領(lǐng)取排污許可證
231.公司將產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移給沒有污染防治能力的單位使用
232.公司存在嚴(yán)重污染情況
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